严厉 | 34.7亿！证监会对一人开出“史上最大罚单” 他干啥了？
▌本文来源：新华社、人民日报
中国证监会30日公布对“多伦股份”操纵案的处罚决定书，依法对鲜言作出“没一罚五”的顶格处罚，罚金高达34.7亿元。截至目前，这是证监会开出的“史上最大罚单”。与此同时，鲜言也被“红牌”罚下，终身禁入证券市场。鲜言操纵多伦股份的细节是什么？顶格行政处罚释放了怎样的监管信号？
证监会开出“史上最大罚单”
统计显示，2016年证监会全年的罚没金额为42.83亿元。相比之下，这张“史上最大罚单”金额之高，亮明了监管部门对资本市场乱象重拳出击的决心。这一案件也让人想起年初判决的“徐翔案”，“徐翔案”最后的罚金是110亿。不过，二者不同之处在“徐翔案”是司法判决，而鲜言案是证监会的行政处罚。
处罚决定书认定，2014年1月17日至2015年6月12日期间，鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖，在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等方式操纵“多伦股份”股价。同时，鲜言也未按规定报告、公告其持股变动信息。依据证券法，证监会责令鲜言依法处理非法持有的证券，没收违法所得5.78亿元，并处以28.9亿元罚款。此外，对鲜言信息披露违法行为给予警告，并处以60万元罚款。
据了解，当事人鲜言时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长、法定代表人、董事会秘书（代）及多伦投资（香港）有限公司实际控制人，法定代表人。
四大操纵手法非法获取暴利
公开资料显示，2012年，鲜言通过收购香港多伦投资100%股权，从而间接持有上市公司多伦股份11.75%股权，成为其实际控制人。在随后几年里，鲜言将上市公司玩弄于股掌之间，被称为“资本玩家”，采用多种手段操纵多伦股份股价，鲜言影响多伦股份交易价格和交易量，违法所得达5.78亿元。此外，鲜言还未按规定报告、公告其持股信息，存在信息披露违法行为。
手法1集中资金优势、持股优势连续买卖
2014年1月17日至2015年6月12日这一段操纵期，多伦股份总共有316个交易日，鲜言控制的账户组竟有223个交易日买卖了多伦股份，其中买入量排名第一的有93个交易日，卖出量排名第一的有77个交易日。
手法2利用信息优势控制信息披露节奏及内容
2015年4月9日，多伦股份申请变更企业名称，4月17日，鲜言知悉名称变更取得预先核准，因名称中涉及的行业为“金融信息服务”，与公司原经营范围相比发生重大变化，按相关规定，这属于需要立即公告的重大事件，但鲜言直到5月7日才将该事项提交董事会审议，并于5月11日对外公告。5月11日当天，多伦股份还发布公告，称获得控股股东名下www.p2p.com网站域名特别授权，通过此次授权，可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优势。事实上，这一网站正在筹备中，并无任何业务运营。互联网金融为当时股票炒作热点题材，这些公告足以对投资者产生误导。公告发布后，多伦股份连续6日涨停。
手法3在自己控制的账户之间证券交易
操纵期内，鲜言有88个交易日在自己实际控制的账户之间交易多伦股份，成交数量占市场成交量超过10%的有16个交易日，2015年1月12日最高达到40.27%。
手法4虚假申报操纵股价
2015年5月11日、12日，鲜言操纵的账户组在涨停价买盘远大于卖盘的情况下，大量以涨停价申买多伦股份，并频繁撤单后再申报，明显不以成交为目的，以虚假申报方式制造涨停价买单众多假象，影响投资者判断，两天实际买入数量均为零。
“顶格”处罚背后的监管风向
从此次对鲜言的处罚结果看，均依据法律法规有关行政处罚幅度的上限条款规定作出，罚款金额巨大。“顶格”处罚的背后，又体现出怎样的监管动向？以此次鲜言案为例，证监会集中优势兵力，一查到底，依法严惩有关违法人员，及时回应市场关切，表现出从严监管、绝不姑息的态度。
证监会有关负责人介绍，本案罚没款巨大，充分体现对违法行为的惩罚和警示作用，让违法者受到应有的惩罚、付出应有的代价，为资本市场撑起一片蓝天。这位负责人还表示，目前，违法行为表现出新的特点，大量利用现代互联网金融技术，违法行为具有隐蔽性，对市场破坏作用大，处理上存在法律供给不足是普遍现象，对证监会如何处理新型案件提出挑战。对稽查执法中遇到的问题，希望在立法、修法时予以更多关注，尽快完善解决。
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监制/唐怡 主编/王兴栋
编辑/白云飞
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