证监会：对长期没有现金分红的铁公鸡严格监管（附要点汇总）

12月1日，证监会例会要点如下：

1、中国证监会国际顾问委员会第十四次会议在上海举行

中国证监会国际顾问委员会第十四次会议于2017年11月26-27日在上海召开。本次会议主题为“开放环境下多层次资本市场的改革与发展”。会议讨论与交流的重点集中于多层次资本市场建设与投资者权益保护、证券期货市场扩大开放与加强跨境监管合作、资产管理行业发展状况和监管模式、微观层面的风险管理工具与宏观层面的重大风险防控等方面。

2、证监会修订诚信管理办法 拟强化激励约束机制

证监会新闻发言人高莉表示，证监会近日修订《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，升级为《证券期货市场诚信监督管理办法》，并公开征求意见。重点内容包括，建立市场准入环节的承诺制度，建立主要市场主体的诚信积分管理制度，建立行政许可的绿色通道制度，建立市场主体诚信状况互查制度，强化事后诚信监管约束。

3、证监会：将持续保持对实控人、董事长的从严监管与调查力度

证监会新闻发言人高莉表示，近年来，证监会在监管工作中始终高度关注上市公司实际控制人、董事长的履职情况，对其滥用控制权、利用职务便利和优势地位实施的各类违法行为予以坚决查处。2016年以来，证监会对32名实际控制人、董事长立案调查，涉及主板上市公司13家、中小板上市公司11家、创业板上市公司2家。

高莉表示，证监会将始终保持对上市公司实际控制人、董事长等重点群体的监管执法力度，继续深化依法全面从严监管。

4、证监会：将持续对上市公司高送转行为保持高压态势

证监会新闻发言人高莉表示，“送转股”本身是公司根据自身状况实施的自主行为。但是，部分公司将“高送转”作为掩护限售股解禁、大股东减持出逃的工具，并常常伴生内幕交易、操纵市场等违法行为，不仅严重损害了中小投资者的合法权益，还破坏了资本市场的“三公”原则，对此需要从严监管。

证监会针对上市公司“高送转”行为实施了系列监管工作。一是对实施了“高送转”的上市公司进行风险排查并开展专项现场检查，14家上市公司及相关方因存在违法违规行为被证监会采取行政监管措施。

二是严厉查处利用“高送转”信息进行内幕交易的行为，多名人员因利用“高送转”信息进行内幕交易被证监会行政处罚。

三是研究完善“高送转”信息披露监管制度，从机制上、制度上切断“高送转”与违规行为之间的利益链条，进一步规范资本市场的行为。一系列监管举措对市场违规行为起到了震慑作用，进一步遏制了“高送转”概念炒作。2017年半年度利润分配方案中实施“高送转”公司的比例较去年同期大幅下降，监管成效显现。

下一步，证监会将持续对上市公司“高送转”行为保持高压监管态势，不断净化资本市场生态环境。加大对上市公司推出“高送转”方案的问询力度，强化与二级市场交易核查的监管联动，加强对“高送转”上市公司的现场检查,尤其对其中长期没有现金分红的“铁公鸡”严格监管。发现违法违规行为的，一律依法严肃处理，绝不姑息。

5、证监会：持续推进港股通基金注册审查

“证监会要对在港股投资超过80%的基金暂缓审批，是否属实？根据证监会2017年11月10日《基金募集申请公示表》显示，目前在申报中名字中带有“港股”相关字样的新基金达到59只，请问这59只基金审批是否会受影响？”记者问。

证监会新闻发言人高莉回答表示，沪港通、深港通开通以来，有多家基金管理人向证监会申报通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金产品。

前期，在产品注册审查及日常监管中发现，部分带有“港股”字样的公募基金产品，并未实际投资港股，引起各方质疑。为保护投资者合法权益，证监会向行业发布《通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引》，进一步明确了相关基金参与港股通交易的投资比例、信息披露、人员配备等相关要求，并陆续批复了多只产品。

因基金管理人的人员配备、申请材料修改等原因，目前还有部分产品正处于在审阶段。下一步，证监会将继续依法推进相关产品的注册审查工作，同时督促基金管理人不断加强港股的投资管理，为投资者提供长期稳定的回报。

（编辑：毕凤至）