用10个账户操纵8只股票获利超700万！又见“牛散”操纵市场“栽跟头”

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来   源丨21世纪经济报道（ID：jjbd21）

记   者丨满乐

编   辑丨张玉洁

又见“牛散”因操纵市场被罚。

5月13日，广东证监局披露了一份针对市场操纵案的行政处罚决定书。

具体来看，涉案人江丽芬通过实际控制使用7人名下的10个证券账户，先后操纵“姚记扑克”、“宝钢包装”、“康跃科技”等8只股票股价。

最终，广东证监局决定合计对江丽芬没收违法所得709.20万元，并处以1511.86万元的罚款，合计被罚没2221万元。

操纵8只股票获利709.20万元

据广东证监局查实，2016年6月至2018年7月期间，江丽芬实际控制使用7人名下的10个证券账户组，利用资金优势，大量申报买入，通过盘中多次大额封涨停、拉抬后封涨停、虚假申报等方式，先后操纵“姚记扑克”“宝钢包装”“康跃科技”“蓉胜超微”“彩虹股份”“美尔雅”“新劲刚”“弘高创意”等8只股票股价。

广东证监局表示，以上事实有相关证券账户交易终端硬件信息、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、交易所相关数据信息等证据证明，足以认定。

对此，江丽芬则申辩称，并未以“盘中多次大额封涨停”“拉抬后封涨停”“虚假申报”等三种操纵手法进行交易，在案证据不足以证实其有操纵证券市场的行为。其交易行为采取“随行就市”的原则，在其他投资者已经拉涨停后以涨停价下单买入，股票涨停与其申买行为没有因果关系，其也没有操纵市场的主观故意。证监局出具的《事先告知书》也错误记载了部分交易数据，夸大交易下单笔数。

对此，广东证监局回应，江丽芬控制本人等7人名下的10个证券账户，利用资金优势，大量申报买入，通过盘中多次大额封涨停、拉抬后封涨停、虚假申报等方式，在涨停价位大量买入，并于后续反向卖出获利，违法事实清楚：当事人交易“宝钢包装”“彩虹股份“美尔雅”“弘高创意”4只股票，单次申买量即在1,000万股以上，存在大量申报、虚假申报和频繁撤销申报的行为；当事人交易“姚记扑克”“康跃科技”“蓉胜超微”“新劲刚”4只股票，存在大量申报买入，并存在拉抬后封涨停或盘中多次大额封涨停、虚假申报、频繁撤销申报的行为。

同时，江丽芬的交易手法在监管看来也具有欺诈性。江丽芬交易涉案8只股票封单量高、封单次数多、虚假申报比例高，强化涉案证券保持涨停的趋势，造成该股交投活跃的假象，误导了其他投资者对市场的判断和投资决策，足以证实当事人有操纵市场的主观故意。

对于，江丽芬所提出的“夸大交易下单笔数”。广东证监局指出，根据证券交易所的交易规则，股票竞价交易单笔申报最大数量不得超过100万股。有关中介机构根据投资者的需求，会提供超100万股的委托自动拆单以符合证券交易所交易规则的功能；但投资者下单笔数，仍需在交易规则的基础上计算。因此，以拆单后的交易笔数确定当事人的申报笔数，并无不当。

最终，广东证监局决定合计对江丽芬没收违法所得709.20万元，并处以1511.86万元的罚款，合计被罚没2221万元。

市场操纵获监管重点关注

一直以来，监管系统就对市场操纵保持着高压态势。

2021年，证监会发布的新年1号行政处罚和1号市场禁入决定书就指向操纵市场案。

具体而言，熊模昌、吴国荣因操纵华平信息技术股份有限公司(以下简称“华平股份”)股票价格，利用196个账户亏损3.24亿元。虽然，最终收益为负，但熊模昌依然被给予警告，合计被处以205万元罚款，吴国荣被给予警告，合计被处以185万元罚款。此外，证监会还决定，对吴国荣采取3年证券市场禁入措施。

另外，今年2月23日，*ST宜生（600978）还发布公告称，控股股东宜华企业（集团）有限公司、实控人刘绍喜收到证监会的调查通知书，主要内容为因其涉嫌操纵证券市场，未按规定披露持股变动信息，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对其立案调查。

此前，证监会曾表示，现阶段操纵手法快速演变，有组织实施操纵市场现象突出。

证监会公布的数据显示，2020年全年新增操纵市场立案案件51起，同比增长11%。实际控制人伙同市场机构操纵本公司股价案件数量增加，全年先后对10名实际控制人启动调查，如某实际控制人操纵市场非法获利近30亿元。

整体而言，国内市场操纵手法进一步呈现团伙化、复合化特征。有的与配资中介串通，通过多个账户快速拉抬股价，引诱市场跟风，并企图掩盖交易痕迹规避调查；有的利用网站、直播间非法荐股充当股市黑嘴，诱骗投资者高位接盘非法获利2亿元。从涉案金额看，全年共22起操纵市场案件交易金额超过10亿元，平均获利约2亿元，严重损害投资者利益。

本期编辑 刘巷

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