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知名券商，被出具警示函
作 者丨见习记者 冯典俊
编 辑丨倪新平
4月19日，深圳证监局发布了两则警示函，涉及国信证券（002736.SZ）及相关高管。
其中一则警示函显示，因合规内控存在多项问题，深圳证监局对国信证券采取出具警示函措施。
经查，国信证券合规内控存在以下问题：
一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。
二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。
三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用。
四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
另一则警示函则指出，国信证券2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在以下问题：个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。杜海江，作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任。
根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施。
国信证券前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司，公司总部设在深圳。截至2023年9月末，公司注册资本96.12亿元。
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本期编辑 黎雨桐
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