同花顺子公司总经理、合规专员被约谈！

作 者丨尹华禄

编 辑丨刘巷

11月25日，浙江证监局披露，浙江同花顺云软件有限公司（简称“云软件公司”）的总经理赵远、合规专员吴杰因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。

经查，该公司营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形。此外，部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形，以及部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形等。

图片来源：浙江证监局官网截图

浙江证监局指出，赵远作为公司总经理、吴杰作为合规专员，对合规管理负有责任，决定对其采取监管谈话的监督管理措施。

需要指出的是，11月15日晚间，同花顺披露公告称，近日，云软件公司因上述违规行为收到浙江证监局《行政监管措施决定书》。

浙江证监局表示，云软件公司的上述行为违反了相关规定，决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

同花顺表示，2023年，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。此次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。

另外，同花顺也对子公司“非法荐股、被立案调查”的传闻进行了回应。同花顺表示，该传闻与事实不符，子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。

截至11月25日收盘，同花顺涨0.40%报280.70元/股，总市值1509亿元。

（声明：文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。）

SFC

本期编辑 黎雨桐

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