​深市监管动态

一、上市公司监管动态（2021年9月10日-9月16日）

9月10日至9月16日，本所对1宗违规行为进行纪律处分，涉及规范运作违规；对8宗违规行为发出监管函，1宗涉及信息披露及规范运作违规，7宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出半年报问询函28份，重组问询函4份，关注函19份、其他函件8份。

二、市场交易监管动态（2021年9月13日-9月17日）

9月13日至9月17日，本所共对83起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“清水源”“中青宝”进行重点监控，并及时采取监管措施；共对17起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2021年9月13日-9月17日）

本周，针对一家会员履行客户交易行为管理职责不到位，导致投资者违规参与风险警示股票交易，本所对其采取口头警示的监管措施。