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深市监管动态
深交所
2022-11-12
一、上市公司监管动态(2021年9月10日-9月16日)
9月10日至9月16日,本所对1宗违规行为进行纪律处分,涉及规范运作违规;对8宗违规行为发出监管函,1宗涉及信息披露及规范运作违规,7宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出半年报问询函28份,重组问询函4份,关注函19份、其他函件8份。
二、市场交易监管动态(2021年9月13日-9月17日)
9月13日至9月17日,本所共对83起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的“清水源”“中青宝”进行重点监控,并及时采取监管措施;共对17起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
三、会员监管动态(2021年9月13日-9月17日)
本周,针对一家会员履行客户交易行为管理职责不到位,导致投资者违规参与风险警示股票交易,本所对其采取口头警示的监管措施。
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