精细化办案，如何制作三种证据审查报告？丨iCourt

iCourt 证据智能系统

告别手动摘录，只需阅卷一步

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作者：辛明

单位：北京盈科（长春）律师事务所

微信：xinminglvshi

对于诉讼周期长、即时查阅证据难度大的案件，律师如何提高证据材料整理效率？如何以此促进与客户的沟通？如何为法官呈现证据材料？

作者梳理自己多年的办案经验，将对客户、对律师、对法官的证据审查报告制作方法与您分享，期望助力提高办案效率、提升客户体验、减轻法官办案压力。

本文首发于 2019 年 8 月。

一、办案：证据审查报告（内部版）

通过制作证据审查报告，无论案件的审理周期多长，卷宗记录的情况多复杂，律师对案件信息都会一清二楚。

同时，团队合作办案时大家也可以做到心中有数，随时翻阅证据审查报告，提高协作效率。

对于这样的一份证据审查报告，主要包括以下几个方面的内容：

1.案件背景审查

案件背景审查主要由诉讼参与人信息，案件由来，指控事实和法律依据四个部分组成。

对待案件首先要完成客户尽调，了解当事人的相关信息，对案件发生的背景以及指控的事实有一个充分的了解。

在律师听完当事人的基本陈述后，遵循陈述事件的方式和逻辑，通过证据智能系统梳理、摘取证据后，自动生成出大事记表或者大事记图，让证据在时间维度上客观呈现。

通过 iCourt 证据智能系统 

自动生成时间图 

之后就是检索分析相关的法律依据，以及相关的案例。这一点可以通过 Alpha 系统的收藏夹功能将检索信息和项目准确对接，从而帮助律师完成知识管理。

2.证据完整性审查

在拿到卷宗之后首先要与起诉意见书、起诉书上列明的内容进行核对，再核对每一本卷宗内的目录和卷宗的实际情况。

因为现实生活中很多案件管理机构是将案卷的扫描工作外包给第三方制作的，扫描时可能会出现遗漏的情况，所以必须反复校对，真正对客户负责。

3.证据合法性审查

合法性的审查是一种细致的工作，其中言词证据要注意取证时间，地点，取证人资格，以及被取证人在场人数等要素，尤其是时间和地点，可通过核对录像来确认其是否合法。

对于鉴定意见的审查要特别注意，严格按照《最高院（刑事诉讼法）解释》八十四条，八十五条和八十六条的规定的审查标准进行合法性审查。

而对于实物证据则要通过合法性审查确认其同一性和种属性。

iCourt 证据智能系统智能识别提醒 

使用证据智能系统阅卷后，系统会在律师做标注过程中智能提示取证程序和方式的合法性。例如询问人数不低于两个、同时段询问不同证人等等。

律师做证据审查时， 系统会对鉴定意见等不同的证据类型智能提示出审查要点。在帮助律师高效阅卷的过程中，体现专业律师的办案思维。

4.证据分析

证据分析是我们做该份报告的核心部分，笔者建议从两个维度展开。

一是指控逻辑下的证据分析

从指控角度，构建案件事实的基础是证据，而结构是犯罪构成，不论使用四要件犯罪构成去组织事实还是使用三阶层或二阶层的犯罪成立理论去剖绘事实，都会让每一个要素有相应的证据去证明。

律师在阅卷的同时就按照犯罪构成或犯罪成立的评价角度把证据一一归类，然后再去对照证明标准。

举例说明：吕某被指控通过套取公款的方式侵吞公款 365 万，那么控方首先要找到书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据证明公款损失了 365 万。

然后要找到书证，证人证言，被告人供述和辩解等证据证明有套取公款并侵吞的行为；再用书证证明其是国家工作人员，最后通过言词证据来证明其有主观故意。

那么如果公款确实在账面上少了 365 万，并且行为人确实是国家工作人员的情况下，这时候应该当然应该从客观角度出发，也即分析犯罪主体发生的客观行为。

结合本案，客观行为分为两个套取公款和侵吞。这两个行为都应该会有分别的证据予以证明。在被告人辩解没有侵吞的情况下，我们就要把是否侵吞的证据审查作为重点。

如果发现证据不足，可以提供证据线索让司法机关补证，也可以申请证人出庭或申请调取证据。这就是指控逻辑下的证据分析后的好处。

二是争议焦点的证据利弊分析

具体到每一个案件，争议焦点并不会很多。所以当律师阅卷后，就应该先把争议焦点归纳出来，并将相应的证据列到每一个焦点的项下，然后以有利和不利两个维度进行分类。

当分类完成后，再根据每个争议焦点对辩护方向做出决定。

5.大数据分析

大数据对于刑辩律师的作用包括三种：

（1）预测类似案件的刑期分布；

（2）提取此罪与彼罪判罚的裁判观点；

（3）归纳人民法院对于身份犯及犯罪作用的评判标准。

6.辩护策略和辩护方向

确定辩护的核心点，以强逻辑顺序进行梳理，作为完成发问提纲，举证质证，以及辩护意见的基础。

二、谈案：证据审查报告（客户版）

客户需要了解整个案件的发生事实，但是法律规定卷宗属于保密材料，不能给客户查阅。这就需要完成证据的变形，提供一份全面的证据审查报告。

这份证据审查报告能够解答他的疑惑，满足他的知情权，从而也会彼此互相了解，肯定律师的专业，进而推动案件的顺利发展。

那么对于提供给客户的证据审查报告，主要包括以下几个方面：

1.通过法律条例说理

当事人对于案件事实和犯罪指控是知悉的，当时对于法律的违法性认识大多不够明确，所以需要律师整理涉案的相关法条、案例给客户。

通过  Alpha 系统的法律检索功能，一键生成可视化的检索分析报告，而不是罗列法条打印出来，这有助于客户的直观认知，以及对律师的信任感。

Alpha 一键生成可视化检索分析报告

2.通过焦点分析解惑

客户最关心的是罪与非罪、此罪与彼罪的结论。这需要律师通过焦点的分析，结合上述检索分析报告，给当事人一个相对确定的结论，从而让客户知悉自己的处境。

3.通过大数据分析预测

在明确了自己的犯罪事实之后，客户一般都会去了解量刑的轻重。而律师的主观判断可能会和司法实践的观点存在分歧。

借助数据分析，导出在司法实践中类似案件以及相关罪名的量刑结果，给到客户的合理预期，这样也能判断律师的努力和付出，减少彼此之间的误会。

举例说明：关于刘大在不在场的问题，刘大自己不承认在场，张三、李四、王五三个人都给了证言，现场勘验检查没有找到刘大的指纹，但是张三证实刘大在场，而李四、王五说没看见刘大。

分析得出本案的争议焦点在于刘大是否在场，两人称没有看到刘大，现场没有找到指纹，刘大自己不承认在场作为有力证据。

而不利证据是一个人说刘大在场。事实层面可以向客户告知，但是不允许透露利益相关人，也即本案中的张三。

三、庭审：证据审查报告（司法版）

证据审查报告的法院辅助版本能提升法官的感知，让法官对律师代理的案件证据有更加清晰、全面的认识。通过提供一份司法辅助版的证据审查报告提高了法官、检察官采信意见的可能性。

那么对于司法辅助版本，可以包括以下几个方面：

1.法律依据的详尽

区别于其他版本，司法辅助版本要尽可能的详细，因为法官办案过程中一定会检索所有相关内容，以免发生误判。那么笔者建议采取下述顺序检索：

基础法→特别法→行政法规→司法解释→最高院的批复→会议纪要→法律条文的精神解读文件→优秀的理论、实务文章→类似案例。

2.争议焦点的证据梳理

一方面应该以指控逻辑下的证据分析为构建进行证据的审查，但千万不要以争议焦点为构建。

另一方面从构成要件角度出发，是将视线集中在证据标准方面，而不是证明力方面，这样才能给法院审理留足发挥的空间。

3.司法案例及观点的摘录

法官责任制要求法官对自己办过的每一个案件负责，所以对于类似案件的审判一定会选择参考和借鉴，这就需要律师主动提供一份证据审查报告。

举例：张某涉嫌非法吸收公众存款，涉案人数超过 300 人，时间跨度超过 5 年，对于那些证据之间可以相互印证，哪些证据存在矛盾，书证与言词证据之间的关联，都需要司法工作人员进行系统的梳理。

将这样的一份证据审查报告呈现在法官面前，很大程度上减轻了法官的办案压力，对案件解决的推进作用也可想而知。

结语

三个版本的证据审查报告是三种不同的追求，律师为了办案的极致，为了客户的满意，为了与法官的良好沟通，对于最终达到理想的预期，实现客户利益最大化，有着不可估量的作用。

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责任编辑：徐戎 |  专栏编辑：王子通 |  执行编辑：Echo

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