别撞枪口！这四类违法违规案件，今年将严查

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证监会新闻发言人常德鹏在昨日召开的例行新闻发布会上，通报了证监会2018年的稽查执法重点。今年证监会将加大对四类违法违规案件的查办力度。

他表示，按照证监会系统2018年工作会议的要求，近日，证监会稽查部门就2018年稽查执法重点领域、重点方向和具体安排进行了专门研究和部署。将被重点查办的资本市场四类严重违法违规案件包括：

严重损害上市公司利益，损害中小股东合法权益的案件。包括：虚假披露信息，通过虚构交易粉饰业绩，或实施“忽悠式”重组非法牟利的案件；大股东、实际控制人及上市公司董监高等人员通过违规担保、资金占用、关联交易等方式，恶意掏空上市公司的案件；严重违背现金分红制度规则，长期具备分红条件而不分红且涉嫌违法违规的“铁公鸡”案件。

严重积聚市场风险，危害市场平稳运行的违法行为。包括：通过违规聚集市场资金，滥用杠杆交易，放大市场风险的案件；借助新型金融工具，滥用金融科技之名，或者跨市场实施违法交易的行为。

严重破坏公平交易原则，影响市场功能发挥的案件。包括：利用重组题材进行炒作，利用多层多级传递获取的内幕信息抢先买入或提前避损的案件；多账户多点布局、内外勾结、虚实结合，趁机借势操纵股票价格的案件。

严重扰乱信息传播秩序，恶意制造市场恐慌情绪的案件。包括：通过互联网、自媒体肆意发表针对个股、板块、市场走势和监管政策的不实不当言论的行为；充当股市“黑嘴”，引诱不明真相的投资者参与交易，从中牟利的案件。

据悉，针对上述稽查执法重点领域的相关案件线索分析已全面展开，部分案件稽查执法程序也已正式启动。

常德鹏表示，2018年，证监会将继续坚持专项执法行动和常规案件查办相结合，重点领域战役组织和重大个案攻坚相结合，系统联动调度和案件独立承办相结合。突出统一指挥，突出快速出击，突出协同作战，突出规范执法，毫不动摇地打击任何敢于触碰法律底线的违法行为。坚决严惩市场反映强烈、社会影响恶劣的违法个人或机构，形成稽查执法强大震慑，为资本市场的改革发展稳定、建设富有国际竞争力的中国特色资本市场保驾护航。

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86单IPO被否，

哪些保荐机构被否家数最多？

记者 马婧妤  编辑 浦泓毅

证监会昨日发布2017年IPO保荐机构情况，公布了去年IPO被否决项目数量排名前10位的保荐机构，以及所保荐项目未在规定期限内回复反馈意见超过3单的保荐机构。

证监会新闻发言人常德鹏在昨日召开的例行新闻发布会上对此进行了介绍。他表示，下一步证监会还将结合IPO审核和日常监管情况，有针对性地加大对保荐机构的监管力度。

据证监会统计，去年证监会发行审核委员会共审核466个IPO项目，审核通过380家，否决86家。其中，被否决项目数量排名前10位的保荐机构分别是：国金证券（8家）、广发证券（6家）、申万宏源（5家）、招商证券（5家）、海通证券（5家）、光大证券（4家）、中德证券（4家）、兴业证券（4家）、安信证券（4家）、中信证券（4家）。

同时，2017年未在规定期限内回复反馈意见的IPO项目共94个。其中，所保荐项目反馈意见超期数量在3单以上的保荐机构共14家，分别为：中信证券（10家）、海通证券（6家）、招商证券（6家）、广发证券（5家）、国信证券（5家）、华泰联合（5家）、兴业证券（4家）、中信建投（4家）、安信证券（3家）、东兴证券（3家）、光大证券（3家）、中德证券（3家）、中泰证券（3家）、中金公司（3家）。

常德鹏还介绍，2017年共有146个IPO项目申请撤回。其中，召开初审会议后又申请撤回的项目有43个；在现场检查计划公布后、具体实施前撤回的项目有11个；在现场检查中被发现问题而后撤回的项目有16个。

他说，保荐机构是企业发行上市的第一道关口，是资本市场“看门人”，负有法定的核查把关责任。保荐机构应当坚持诚实守信、勤勉尽责，进一步提高保荐工作质量，慎重选择和推荐企业，严格筛选把关。还应深入进行尽职调查，充分揭示企业风险，确保辅导工作不走过场，杜绝“只荐不保”，切实提高申报材料质量，为资本市场健康发展尽到应有责任，更好服务于创新驱动发展战略和供给侧结构性改革。

据悉，下一步，证监会还将结合审核和日常监管情况，有针对地加大对保荐机构监管力度，发现问题，坚决处理，严格问责。

编辑：浦泓毅

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