防范违规造富！证监会制定系统离职人员不当入股新规，6月起实施

权威、深度、实用的财经资讯都在这里

证监会制定、发布新规，对系统离职人员不当入股行为实施“靶向管理”，“刀刃向内”防范违法违规造富。

证监会发行部相关负责人在今日召开的例行新闻发布会上表示，证监会今日正式发布系统离职人员入股行为监管指引（下称“指引”），并自6月1日起正式实施。

根据指引要求，证监会系统离职人员存在利用原职务影响谋取投资机会、入股过程存在利益输送、在入股禁止期入股、作为不适格股东入股、入股资金来源违法违规等情形的，属于不当入股。中介机构须对拟上市企业股东是否存在不当入股情形进行全面核查，属于不当入股的，应及时予以清理。

不当入股新规明确三大监管要求

今年2月，证监会发布《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》，强化对突击入股、入股价格异常、利益输送、影子股东等行为的监管和约束，压实拟上市企业信息披露责任和中介机构的核查责任，引导合法合规投资拟上市企业。

证监会发行部相关负责人表示，证监会一直高度重视拟上市企业的股东监管，不断完善股东监管制度机制，着力防范违法违规造富。在制度执行过程中，证监会坚持刀刃向内，同步研究制定禁止系统离职人员不当入股的一揽子制度措施，补齐制度短板，在加强廉政监督管理、完善独立复核制度的同时，专门制定、发布监管规则使用指引，明确证监会系统离职人员入股拟公开发行并上市，或新三板精选层挂牌企业的核查要求，对属于规范范围的离职人员突出靶向监管，压实中介机构核查责任，维护市场三公秩序。

从主要内容来看，指引主要明确了以下三大监管要求：

首先，明确了不当入股情形。

证监会系统离职人员存在利用原职务影响谋取投资机会、入股过程存在利益输送、在入股禁止期入股、作为不适格股东入股、入股资金来源违法违规等情形的，属于不当入股。

其次，强化中介机构核查责任。

中介机构开展股东信息核查的过程中，应全面核查是否存在指引规范的离职人员入股情形，判断是否属于不当入股，属于不当入股的，应当予以清理。发行人和中介机构提交发行上市申请，或者挂牌申请的时候，应就证监会系统离职人员入股的有关核查情况作出专项说明。提交申请以后，发现不当入股情况，或者出现重大媒体质疑的，中介机构应及时核查并报告。

再者，强化审核监督，建立独立复核制度。

涉及证监会系统离职人员入股的发行上市或挂牌项目，要对其审核过程进行复核，确保审核过程公平公正、依法合规。发现违法违纪线索的，将移交有关部门处理。

建立复核机制 体现三公原则

指引强化审核监督，建立了针对证监会系统离职人员不当入股的独立复核制度。

就此，证监会发行部相关负责人表示，涉及离职人员入股的发行上市项目，要求对其审核过程进行复核，这一方面是为了更好落实各市场参与方依法合规、公正公平，另一方面，也体现了证监会从严治党、从严治会的坚定决心。

该负责人表示，按照制度规定，复核在审核进度结束之后启动，复核的时间不计入审核注册的时限。

明确新老划断要求 已受理在审企业参照指引执行

证监会发行部相关负责人表示，系统离职人员入股行为监管指引今日发布，并自6月1日起正式实施，已经受理的在审企业参照该指引执行。

他同时提到，指引发布之前已经离职的证监会系统人员，其入股行为不适用入股禁止期清理的规定，但是应该按照指引的要求进行核查说明。

通过上市公司入股等三类情形 豁免适用新规

据了解，按照指引规定，证监会系统离职人员通过以下三类情况获得股份的，将不适用指引的规定。这三类情形包括：

离职人员通过上市公司或新三板挂牌企业入股的，不适用指引规定。

离职人员属于发行人在新三板市场挂牌期间通过集合竞价、连续竞价、做市交易等公开交易方式，参与向不特定合格投资者公开发行股票配售而增加的股东的，不适用指引规定。

离职人员属于因继承、执行法院判决，或仲裁裁决等原因取得发行人股份的股东，不适用指引规定。

编辑：朱绍勇

往期回顾

本期责任编辑：张晓光

监制：浦泓毅

▼

版权声明

上海证券报微信保留本作品的所有权利，未经书面授权，任何单位或个人不得转载、摘编、链接或以其他方式复制发表，否则将被依法追究法律责任。

微信热线：王老师 021-38967805；版权合作：范老师 021-38967792。

好看，你就点一下！