突发！百亿私募基金经理被监管处罚，竟为“讨好”客户……

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作为百亿级梯队的“新秀”，上海汐泰投资基金经理的违规操作令人意想不到。

近日，中国证监会广东监管局网站公布的行政处罚决定书显示，上海汐泰投资研究总监钟成，在2018年12月7日至2019年8月6日期间，为了维护和客户蒋某新的关系，将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易，但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟成的明示，利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

从处罚决定书的信息可知，这位客户在钟成的明示下，赚了不少钱。

据悉，“邹某丽”证券账户于2017年4月20日开立于中泰证券股份有限公司慈溪天九街证券营业部，并于2019年10月8日销户。其中，自2018年12月直至销户，该证券账户由蒋某新控制并根据钟成的明示下单委托交易，相关交易资金由蒋某新提供，交易盈亏均归属于蒋某新。

经证券交易所计算，在蒋某新控制使用期间内，2018年12月7日至2019年8月6日，“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰-小棉袄基金账户趋同交易股票45只，趋同交易金额46579.06万元，趋同交易盈利719.1万元。

广东监管局表示，钟成的上述行为违反了《私募办法》第二十三条第五项的规定，构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。责令钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。

公开资料显示，上海汐泰投资是业内知名的百亿级私募，成立于2014年7月。钟成是上海汐泰投资的基金经理兼副总经理，历任广发基金管理有限公司研究员（机械、军工）和中欧基金管理有限公司事业七部基金经理助理。从其管理产品的历史业绩来看，他“带客户炒股”的那一年正好是其业绩爆发期，私募排排网数据显示，2019年小棉袄基金全年收益超过200%。

业内人士透露：“钟成在此前曾为上海汐泰投资的研究总监，并管理部分产品，后转为投资经理，并任上海汐泰投资的副总经理，目前仍在公司管理产品。”

对于钟成的违规行为，记者采访上海汐泰投资获悉，该公司将按照有关规定对钟成给予严肃处理，杜绝类似事件发生。钟成诚恳接受该行政处罚决定，积极配合改正，并已缴纳相关款项。

针对持有钟成所管理的产品的投资者，上海汐泰投资表示：如有赎回需求请联系我司的销售人员，将安排投资者进行赎回。公司核心人员目前未发生任何变动，我司各投资经理管理的产品均为基金经理独立负责制，我司对本次行政处罚事件高度重视，并已开展内部自查，未发现类似违规行为。同时，进一步加强相关制度合规培训，强化全体员工的合法合规意识。

“部分私募机构的基金经理和很多大客户是有比较密切的接触的，有些客户除了买私募产品，也会炒股，所以基金经理很容易在交流过程中透露未公开信息，形成违规操作。在以往私募野蛮生长的阶段，这一‘灰色地带’并没有引起过多关注，但随着私募行业逐步走向高质量发展阶段，合规至上已经成为行业主旋律，因此不管是基金经理还是私募管理人，都要将合规放在第一位，杜绝任何‘灰色地带’。”沪上一位私募研究员直言。

沪上某去年新晋百亿级私募创始人直言：“我现在和公司员工反复强调，千万要合规，不管是产品募集、备案和管理的过程，还是净值披露环节，都要严格按照规定进行。现在行业监管严格，而且公司是百亿级私募，一旦出现违规风险，不仅会影响公司的品牌，还可能对投资人造成伤害。”

编辑：吴晓婧

校对：冯雯君

图编：赵雁旎

制作：季宇亮

责编：张晓光

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