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中证协发文!引导券商建立稳健的薪酬制度,重大资产重组财务顾问业务评价将启动,获处罚的券商直接划为C类……

梁银妍 上海证券报 2022-05-18

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5月13日,中国证券业协会(下称“中证协”)发布实施修订后的《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》(下称《评价办法》),以及《证券公司建立稳健薪酬制度指引》(下称《指引》)。


根据《评价办法》,中证协每年将从项目质量、业务规模、业务管理、合规诚信、业务创新等五方面内容入手,对证券公司财务顾问业务进行评价,按照评价得分高低,将纳入评价范围的证券公司划分为A、B、C三类。


《指引》明确了证券公司薪酬制度应遵循的原则目标、基本规范,以及自律管理要求,引导证券公司建立稳健薪酬制度,健全薪酬激励约束机制,不片面追求市场排名、规模类指标和短期业绩,防止因过度激励引发风险隐患或合规风险的具体规定也一并明确。


据悉,下一步,中证协将启动2022年度证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价工作,适时公布评价结果,还将持续强化评价结果运用,引导证券公司进一步完善公司制度,健全薪酬激励约束机制。


《评价办法》:扩大评价项目范围,因财务顾问业务受到处罚的券商直接划为C类


《评价办法》共5章24条,此次修订主要完善了项目质量、业务规模、业务管理、合规诚信、业务创新等五方面内容。


根据《评价办法》,中证协每年从以上五方面内容入手,对证券公司财务顾问业务进行评价,按照评价得分高低,将纳入评价范围的证券公司划分为A、B、C三类。原则上得分排名前20%的为A类,排名后20%的为C类,其余为B类。


《评价办法》扩大了评价项目范围。评价范围明确为“重大资产重组项目”,即纳入注册制下发行股份购买资产(含合并、分立)的项目,和不涉及发行股份的其他重大资产重组项目,以更加全面地反映证券公司从事重大资产重组财务顾问业务的实际情况。


同时,《评价办法》加强了对“质”的要求,包括提升了项目质量权重,新增了项目撤否指标,进一步强化了执业质量的主导地位。


业务过程管理方面,《评价办法》通过增设业务管理指标,考察证券公司在项目立项、质控、问核、内核等业务流程管理和具体控制措施情况,督促证券公司有效落实投行业务内部控制“三道防线”,压实证券公司主体责任。


《评价办法》增加了从业人员负面行为的扣分情形,并提出,因财务顾问业务受到刑事处罚或行政处罚的证券公司,将直接划为C类。


此外,《评价办法》新增了以提高上市公司质量为目标的业务创新激励权重,对于产生良好经济和社会效果的并购重组业务创新事项予以加分,引导证券公司聚焦提高上市公司质量,持续提升业务能力。


据悉,下一步,中证协将启动2022年度证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价工作,适时公布评价结果,持续强化评价结果运用,发挥好评价结果扶优限劣的声誉引导作用,促进证券公司不断提升财务顾问业务能力,切实履行中介机构“看门人”职责,更好推动提高上市公司质量,服务资本市场高质量发展。


《指引》:做好薪酬激励的极值管控和节奏控制 不片面追求市场排名、规模类指标和短期业绩


《指引》共25条,由总则、原则与目标、制定与实施、基本规范、自律管理及附则等内容组成,引导证券公司建立稳健的薪酬制度,健全薪酬激励约束机制。


根据《指引》,证券公司建立稳健薪酬制度,应以贯彻稳健经营理念、确保合规底线要求、促进形成正向激励、提升公司长期价值为原则目标,通过建立健全稳健薪酬制度,夯实行业高质量发展的治理基础、风控基础、合规基础、文化基础和人才基础。 


《指引》明确了证券公司薪酬制度应遵循的基本规范。根据《指引》,证券公司在制定薪酬制度、薪酬标准、考核体系时,应综合考虑业务和岗位的风险属性和特征、以及相应承担的社会责任及专业责任,完善薪酬激励约束机制。


具体而言,《指引》中提到,证券公司在制定薪酬制度时,应当结合行业特点制定稳健薪酬方案,充分考虑市场周期波动影响和行业及公司业务发展趋势,适度平滑薪酬发放安排,同时做好薪酬激励的极值管控和节奏控制。


同时,按照《指引》要求,证券公司在制定薪酬制度时,应当保障全面风险管理和合规管理的有效落实,不片面追求市场排名、规模类指标和短期业绩;应制定防止因过度激励引发风险隐患或合规风险的具体规定,不得为员工提供对冲措施降低薪酬与风险的关联性。


《指引》还要求证券公司保障稳健薪酬制度的有效落实。证券公司应明确薪酬制度的决策、执行和监督机制,建立健全薪酬递延支付、问责等相关机制,加强声誉风险管理和员工价值引导,增强薪酬管理的有效性和约束力,促进证券公司和行业的可持续发展。 


据悉,下一步,中证协将做好《指引》有关要求的解读工作,引导证券公司遵循《指引》提出的原则目标与基本规范,进一步完善公司相关制度,健全薪酬激励约束机制。


编辑:马婧妤   责编:张晓光

校对:张   宇   制作:何永欣  图编:尤霏霏

监制:浦泓毅   签发:潘林青



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