【必读】注意！9月减持猛增，还有一大波在路上（名单）

　　违规减持故事多 窗口期减持屡屡碰线

　　什么叫窗口期？

　　定期报告公告前三十日内；

　　业绩预告、快报前十日内；

　　自重大事件发生之日或进入决策程序之日，至披露后2个交易日内。

　　上市公司的董监高、证代及配偶，如果在这个时间内买卖本公司股票，都是窗口期违规操作。

　　别说，违规减持的还真不少：

　　仅7-8月间，深市就有10家公司，因为窗口期违规买卖股票，收到交易所的监管函。

　　不过呢，他们都说了原因，当事人大多表示是因不熟悉相关条文规定而错误操作。这些案例中，有半数减持人的交易金额在10万元以下，这种可能确实是无心之失，如蒙发利(002614)董事王明贵、秦川机床(000837)高管付林兴的配偶，他们减持金额仅有一万多元，为这小利就留下污点显然得不偿失。

　　但也有部分减持数额巨大，比如华鹏飞(300350)董事李长军的配偶杨阳，减持金额高达313.14万元；南方轴承(002553)董事周雪刚减持214.91万元；大族激光(002008)时任副总经理陈焱减持177.71万元。他们是否真的不熟悉条文，可能就要打个问号。

　　对于这些人，会面临何种处罚呢？ "责令改正，采取监管谈话、出具警示函、责令暂停等监管措施"，他们暂时都只收到深交所如是内容的监管函。相比提前减持落袋为安的诱惑，这样的处罚显然不痛不痒。

　　监管层也注意到了这一点，深交所7月曾发文表示，在半年报披露期间，针对高管、股东违规交易频发的情况，将落实从严监管，着力遏制违规减持行为，全力维护市场秩序。

　　上交所相应的违规行为处置案例，略有不同。

　　此前，上交所曾公布一起窗口期违规减持的案例：鼎立股份(600614)的董事曹文法在4月5日卖出10万股，距离鼎立股份 2015 年年度报告和 2016 年第一季度报告披露时间(2016年4月28日)不足30日，上交所对其采取监管谈话措施。但上市公司方面采取了附加处罚行动，对曹文法"处以 5 万元人民币罚款作为惩戒，上缴本公司所有"。

　　由于监管部门对上市公司股东违规减持的发现处理需要一定时间，两个月的中报密集披露期之后，或许会有更多公司股东的违规减持行为浮出水面。

　　9月减持升温 董监高成减持新主力

　　数据显示，9月以来至少已有61家公司重要股东及董监高出现减持行为，涉及91笔减持交易(不含跨月减持交易，仅统计减持行为全部发生在9月的交易，下同)。从减持规模上看，合计减持3.47亿股，金额约44亿元。

　　相比而言，8月份23个交易日累计减持数量为8.86亿股，减持金额140亿元，而9月仅前4个交易日的减持数量和金额已达到8月份的39.15%和30.93%，在经历8月份的窗口期压制后，9月最终的减持规模或远超8月。

　　在9月已经发生的减持行为中，来自上市公司董监高及其配偶的减持金额超过19亿元，占比43.88%，而8月份这一比例尚不到四分之一。

　　从减持股份数占总股本的比例看，皇氏集团(002329)最高。9月2日，皇氏集团公司董事长黄嘉棣通过深交所大宗交易系统减持4000万股，占公司总股本的4.78%，此次交易均价18.27元，较当日二级市场成交价明显折价，通过此次减持，黄嘉棣成功套现逾7亿元。此外，众信旅游(002707)董事林岩减持股份亦超过1%。

　　值得注意的是，9月以来，董监高的直系亲属减持的情形也在增多，如孙伯荣9月2日减持天泽信息(300209)400万股，9月5日再度减持290.6万股，合计减持比例达到2.36%，共套现近2亿元。公开资料显示，孙伯荣为天泽信息董事金薇的丈夫。捷顺科技(002609)监事会主席许建生的妻子童小林则于9月1日、9月2日两天合计减持21万股，套现超过350万元。

　　从减持股份数量上看，皖江物流(600575)是9月以来被减持数量最高的公司。9月2日，西部利得晥流2号资产管理计划通过大宗交易方式减持皖江物流14450万股，占公司总部本的3.70%，本次减持西部利德基金套现超过6亿元。

　　注意了，这些公司计划减持！

　　8月份，有多家公司股东通过大宗交易将持股比例减持至5%以下。涉及沙钢股份(002075)、亿帆鑫富(002019)、华数传媒(000156)、光环新网(300383)、嘉凯城(000918)等。

　　沙钢股份8月26日公告称，股东金洁通过大宗交易卖出总股本的0.39%，仍持股4.69%。

　　华数传媒8月18日晚间公告，股东浙江省二轻集团通过大宗交易减持总股本的1.9883%，仍持股4.9245%。

　　嘉凯城8月16日晚间公告，股东浙江省天地实业通过大宗交易减持总股本的1.5267%，仍持股4.9999%。

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　　除了这些免于披露减持公告的公司之外，还有一些公司，公布了减持计划。

　　据数据，8月份以来，至少已有26家公司披露了股东减持计划，计划减持股份上限合计超过10亿股，以当前股价计算，市值超过130亿元。

　　具体看，天海投资(600751)、吉艾科技(300309)、方盛制药(603998)、鼎泰新材(002352)4家公司拟减持股份上限超过了总股本10%，如天海投资8月10日公告称，股东方正富邦基金拟减持不超过351,090,301股，占总股本12.11%，这一数字是其全部持仓。此外，在方正富邦披露减持计划前，上银基金、财通基金已在8月份减持了其所持的天海投资股份。

　(证券时报网)

　　减持浪潮再度来袭 9月来高管减持74起金额达19亿

　　半年报披露完毕之后，A股市场再度迎来产业资本的集中减持。9月7日晚间，西部牧业(300106)公告称，持有公司44.66%的控股股东石河子国有资产经营(集团)有限公司计划在未来六个月内以大宗交易转让方式，减持股份数量不超过500万股，即合计减持不超过本公司总股本的2.37%。应流股份(603308)则公告，公司股东CDH公司于2015年5月14日至2016年9月6日期间，通过大宗交易方式累计减持公司无限售条件流通股2168.77万股，占公司现有总股本的比例为5%。除此之外，当天晚间，还有包括五洋科技(300420)、南玻A、赢合科技(300457)、步森股份(002569)等多家上市公司公布了减持公告。

　　统计数据显示，以公告日期计算，仅今年9月以来，沪深两市先后有118家上市公司发生了关键股东(大股东、董监高以及持股比例在5%以上的股东)的股份变动。其中，整体呈净减持方向的上市公司高达90家，净减持金额达到了101亿元，其余的29家为净增持，增持总金额仅为15.7亿元。在上述公司中，净减持规模超过一亿元的就有27家，棕榈股份(002431)、皇氏集团(002329)、华夏银行(600015)、通鼎互联(002491)和皖江物流(600575)位列净减持榜单前五，净减持规模均超过6亿元。而按照股权变动截止日计算，今年8月以来沪深两市先后有313家上市公司的关键股东股份发生变动，其中，整体呈净减持方向的上市公司高达226家，净减持金额达到了212亿元，其余则为净增持，增持总金额为157亿元，但剔除被举牌的万科A和廊坊发展(600149)之后，这一规模就大幅缩减至36亿元。

　　从减持交易明细来看，按照股份变动日期计算，今年9月份以来共计发生了96起高管(含亲属)的股份变动，其中减持高达74起，合计减持金额达到了19.27亿元，同期增持仅为22起，增持金额仅为6349万元。

　　随着减持浪潮的来临，违规减持的案例也时有发生。深交所最新监管动态显示，因顺威股份(002676)5%以上股东文细棠通过证券交易所集中竞价减持股份时，未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，且三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份总数超过公司股份总数的1%，违反了相关规定，属于情节严重的异常交易。深交所宣布从2016年8月25日起至2016年10月23日止对文细棠的相关证券账户采取限制交易措施。9月2日，南兴装备(002757)原副董事长则因违规减持收到深交所监管函。此前的7月28日，深交所还对长高集团(002452)控股股东及其一致行动人发出了监管函，监管函显示，2013年9月24日、2016年7月15日和7月18日，长高集团董事长马孝武及其一致行动人马晓合计卖出股份2103.25万股，占总股本比例6.77% ，其在卖出长高集团股份达到5%时，未及时向中国证监会和交易所提交书面报告并披露权益变动报告书。

　　伴随半年报披露的窗口期违规减持也时有出现。深交所日前向东方新星(002755)董事郭宏杰下发监管函。据披露，东方新星拟于今年8月18日披露2016年半年报，然而，郭宏杰的配偶宫纪晓则在公司年报公告前30日内，即今年8月4日卖出公司股票1.2万股，成交金额为47.72万元。另一方面，今年半年报中，不少公司公布了高送转的分配计划，但上市公司股东或者高管的减持或减持计划却如影随形。(经济参考报)

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