《中美海上利益对比及分歧管控》联合研究报告第二章：美国在中国近海的海上利益及与中国的分歧

概要

美国确定其在中国近海的海上利益基于以下预设：保证美与其盟友的利益、提防中国作为地区安全和秩序的潜在挑战者。

刘晓博，国观智库资深研究员、海洋研究中心主任。

美国在中国近海的海上利益及与中国的分歧

美国在中国近海的海上利益主要包括：

（一）维护美国的地区盟友和伙伴国的安全，维护美国支持的地区安全架构

这是美国印太战略的首要目标，也是美国对印太地区盟友与伙伴承诺的核心。基于中国的军力发展，美国担心目前中国正在建设的反介入/区域拒止(A2/AD)能力，会阻碍美军在印太地区发挥作用，使美军在战时无法进入第一岛链，或者会阻止美军的后续增援。总之，这会削弱美军在印太地区的优势地位。基于这样的战略威胁判断，美国在印太战略中采取的措施，第一是强化在印太地区的海空军力部署，第二是加强与盟友和伙伴国的关系，第三是在印太地区推动构建新的安全架构，包括四方安全对话（QUAD）、澳英美安全协议（AUKUS）。美国还启动了印太海域感知伙伴关系，帮助伙伴国建设海上力量，提升海域监测的能力。在“南海各方行为准则”的制定过程中，美国试图积极发挥作用，对其盟友和东盟国家提供支援，积极参与南海的安全秩序建设。
中国始终反对美国构建的地区安全架构，反对美方组建“反华联盟”，包括“四边机制”、美英澳三边安全伙伴关系，中方认为这些都是封闭、排他的“小圈子”，是冷战思维的产物和零和博弈的工具。将中国排除在外的地区安全架构是中方无法接受的，也是中美两国难以调和的战略分歧。中国作为一个正在建设中的海洋强国，强烈需要周边和平稳定的地区海上秩序。而随着中国成为亚太地区最大的海上力量，中国会越来越有信心主导和参与构建新的地区海洋秩序。体现中国意志的新的海洋秩序，与美国主导的海洋秩序之争，或许会成为未来一段时间内中美海上竞争的主要内容。

（二）避免中国在解决周边安全问题上使用武力或胁迫周边国家

美国认为，自二战以来，美国主导的亚太地区秩序一直在发挥作用，但是当前中国在南海和东海的行动挑战了美国主导的秩序。美国认为中国正在确立“强权即公理”的国际关系原则。在台湾问题上，美国通过在印太地区的军事部署和对台军售，逐渐增加官方交往，对“台湾当局”提供政治和军事援助，试图阻止大陆对台使用武力，以维持当前“事实上分裂”的现状。美国在西太地区的盟国韩国、日本和菲律宾，都与中国存在管辖海域争端或岛礁主权争端。当前美国尤其关注通过帮助盟国和伙伴国的海军和海上执法力量提升，来强化他们维持海洋秩序与海上利益的能力。
但是中国并不认同“欺凌邻国”的指责。上世纪70年代开始，中国提出“搁置争议，共同开发”的主张，解决同周边邻国间领土和海洋权益争端。当前在解决南海领土主权和海洋权益争端方面，中国主张“坚持同直接有关当事国在尊重历史事实基础上，根据国际法，通过谈判协商和平解决南海有关争议。” 自1988年中越在南沙群岛发生局部冲突后，中国并没有与海上邻国因为岛礁争端和管辖海域争端而发生武装冲突，南海地区总体上保持了和平稳定。当前中国拥有南海地区最强大的军事力量，通过南海岛礁的建设扩大了岛礁陆地面积，增强了驻守的军事力量，获得了力量优势，但并没有使用武力收回被越南、菲律宾和马来西亚侵占的南海岛礁。这就是中国的“搁置争议”的政策。

（三）维护海洋航行自由特别是军事活动的自由

美国立国伊始就把海洋自由确立为国家利益和外交原则之一。美国印太战略的目标之一就是维持对海洋和天空的自由航行和飞越。具体反映在中国近海，美国的海上利益主要表现海洋军事利用和军事活动的自由。具体的行动包括：美国军舰进入中国领海实施航行自由行动、美军侦察船和测量船在中国领海外实施军事侦察和军事测量、美军侦察机和轰炸机在中国专属经济区上空进行军事侦察和演习、美国军舰和军机航行和飞越台湾海峡、美国无人潜航器和无人机在中国专属经济区及上空活动。近年来一个突出的特点就是这些军事活动的频率在逐年递增。从2021年1月美拜登政府就职至2021年4月，美军舰在中国当面海域活动频次比去年同期增加逾20%，侦察机活动频次超40%。
美国认为中国的国内法律政策和海上行动限制了航行自由。美国的航行自由原则不仅在中国近海，而且在全球都有受到挑战和损害的趋势。美国担心中国限制航行自由的做法被广为接受而成为国际惯例，并影响到全世界，对美国海军在全球海域的活动产生限制，还可能会迫使美国在军事战略、外交政策目标或大战略方面做出非常重大的改变。
美国认为中国的部分海洋法律和政策主张是“过度海洋主张”，并通过军舰和军机实施航行自由行动来不断挑战中国的主张。美国认为中国的“过度海洋主张”具体包括：（1）中国的历史性海湾/水域主张，包括中国南海断续线、中国对琼州海峡的内水主张等；（2）中国划定的直线领海基线主张，包括中国在大陆沿岸的直线基线，以及在西沙群岛的直线基线；（3）中国法律规定对领海内外国军舰的“无害通过”要求事先批准的主张；（4）中国对毗连区内享有安全管制权的主张；（5）中国主张对专属经济区内的外国军事测量活动享有管辖权的主张，以及中国主张美军舰机在中国专属经济区及其上空的军事活动威胁到中国的国家安全；（6）中国的南沙群岛是一个整体群岛，以及中国驻守的岛礁享有领海、毗连区和专属经济区；（7）针对飞入中国防空识别区的所有航空器，即使并不是要进入中国领空，中国都要求其接受管控。
针对美军用舰机在中国近海的活动，中方采取的反制措施包括：政府声明和抗议、外交途径交涉、海空军力跟踪监视、警告驱离。自2001年发生中美南海撞机事件之后，虽然两国的海空兵力发生了几次危险接近，但至今没有再发生碰撞事件。特别是在2014年西太平洋海军论坛通过了《海上意外相遇规则》（CUES），以及中美之间签署了《海空相遇安全行为准则》，并维持了“中美海上军事安全磋商机制”的运行。这些机制在避免中美之间发生海空意外事件方面起到了有效的作用，这也从一个侧面说明中美两国对于“避免意外”的共识。

（四）维持对美国有利的海上力量平衡，抵消中国的优势

面对中国海上力量的迅速发展，美国认为中国不断增长的军事能力正在侵蚀美国的军事优势，因此美国海上力量将采取行动来扭转这一趋势。美国最新的海上战略，就是指导美国海上力量转向与中国的大国竞争，争夺制海权，赢得优势。在接下来的中美海上竞争中，美国海军、海军陆战队和海岸警卫队三个军种将合力塑造对美有利的海上力量平衡，抵消中国不断增长的军力。美国海上战略的实施途径：1.整合海军、海军陆战队和海岸警卫队三个军种，产生综合性的、全域的海上力量；2.加强美国与盟国和伙伴国之间的关系；3.和平时期，阻止美国的竞争对手实施军事行动；4.发生冲突情况下，控制海洋，击败敌人；5.维持美国的海上优势。

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