据熟悉情况的消息人士透露，美国证券交易委员会(SEC)已停止处理中国企业在美首次公开发行(IPO)和其他证券发售的注册登记，同时正在制定新的指导方针，规范中国公司向投资者披露中国政府实施新监管整治的风险。在路透发出上述独家消息后，美国证券交易委员会(SEC)周五晚间表示，中国企业必须充分解释自己的法律结构，并披露北京方面干预其业务的风险，否则将不被允许在美国融资，证实了上述报道。SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)在一份声明中表示，他还要求工作人员“对在中国有重要业务的企业提交的文件进行有针对性的额外审查”。这一发展突显出美国政策制定者的担忧，即中国企业正在系统性地无视美国相关规定，这些规定要求上市企业向投资者披露其财务业绩面临的一系列潜在风险。詹斯勒在随后发表的声明中称，鉴于中国的监管行动，他已要求工作人员在注册生效之前，让中国企业披露更多信息。他表示，“我相信，这些调整将提高与中国运营企业有关联的离岸发行人在注册声明中的整体披露质量。”随着美股不断创新高，吸引企业涌入融资，根据路孚特数据，今年迄今为止，中国企业在美国IPO的规模已达到创纪录的128亿美元。但在滴滴出行事件后，中企IPO热度急冻。网约车巨头滴滴出行完成美国IPO的几天后，中国监管机构就要求应用商店下架滴滴的APP，随后又对科技和民办教培机构祭出强监管举措。SEC委员Allison Lee周二表示，在美国证券交易所上市的中国公司必须披露中国政府干预其业务的风险，作为其定期报告义务的一部分。 消息人士称，SEC要求企业停止提交任何证券发行注册登记，直到SEC提供有关披露公司在中国面临的风险的具体指导。目前还不清楚这需要多长时间。SEC一直受到来自美国议员的巨大压力，要求其采取更强硬的立场。包括共和党参议员John Kennedy和Bill Hagerty在内的一些参议员本周致信美国SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)，敦促“对在美上市的中国公司缺乏透明度的问题进行彻查”。上个月，SEC撤换了公众公司会计监督委员会(PCAOB)主席，该委员会在推动确保对在美国上市的中国公司进行独立审计未能取得成功。在敲定不符合美国审计要求的中国公司退市规则方面，SEC也承担着压力。根据路孚特，约有418家中国公司在美国上市。跟进在美国上市的大型中企ADR表现的标普/纽约梅隆中国精选ADR指数今年迄今下跌22%，同期标普500指数上涨18%。在滴滴出行之后，没有一家中国公司在美国进行大型IPO，中国商界正试图了解监管机构的意图。中国上周规定学科类培训机构一律不得上市融资，严禁资本化运作，各地不再审批新的学科类校外培训机构，现有学科类培训机构统一登记为非营利性机构导致教培股重挫。此前，中国出于对公民个人数据安全的担忧，对互联网行业祭出监管重压。一些中企本月主动取消了赴美IPO。滴滴面临问题后不久，零氪科技即取消了在美国上市筹集最多2.11亿美元的计划。哈罗出行本周放弃美国IPO计划。
转自路透财经早报 作者 路透
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