律师办理基础设施特许经营法律业务操作指引（下）
第四章 特许经营项目投资建设阶段法律服务
第一节 为项目公司提供的法律服务
第70条项目公司的设立
采用新设项目公司模式进行项目建设运营时，项目投资人在签署特许经营协议后，首先应成立项目公司，以作为特许经营协议的实际履行主体。国家对不同类型项目的注册资本占总投资的比例有所规定，项目公司的注册资本应满足此类要求。
第71条建设工程招标
71.1此处的建设工程招标主要是指项目公司为完成特许经营项目的设计、土建、安装等建设工程而进行的招投标活动。
71.2律师应提示项目公司，必须按照国家及地方有关招标投标的管理规定，采用公开或邀请招标的方式选择设计、土建、安装等单位。
71.3律师应提示项目公司，如在特许权项目投标阶段，在相关的投标文件中已经明确有关设计、施工单位的，在建设阶段可不再进行招标，但需事先取得项目发起人的同意。
第72条设备及服务采购招标
72.1采购方式包括直接采购、询价采购和招标采购等；
72.2直接采购、询价采购比较简单，一般适用于采购数量较少、采购金额较低以及比较次要的采购项目；
72.3招标采购一般适用于采购量大、采购金额较高或法律、法规规定必须招标采购的采购项目，具体可参见《招标投标法》及《工程建设项目招标范围和规模标准规定》（国家计委第3号令）；
72.4如果在特许经营项目中使用了世行、亚行等国际金融组织的贷款，项目公司在采购时还应遵循相关国际金融组织的采购规则。
第73条项目公司的建设责任
73.1项目公司必须严格按照特许经营协议中确定的工程建设规模、技术标准组织施工，确保工程建设质量符合国家和地方的技术标准和规范；
73.2项目公司应采取必要的措施，保证按照特许经营协议规定的施工进度计划和完工日期完成特许经营项目的建设；
73.3项目公司应按照经项目发起人批准的项目初步设计完成施工设计并进行施工。项目投资人更改初步设计的，应经项目发起人同意；
73.4项目公司应全面负责工程建设过程的安全和文明施工管理，避免发生安全生产事故。
第74条工程竣工验收
74.1项目公司在收到建设工程竣工报告后，应组织施工单位、设计单位、工程监理单位、政府质量监督部门、项目发起人等进行竣工验收；
74.2建设工程经验收合格后，方可交付使用。
第二节 为项目发起人提供的法律服务
第75条项目发起人对项目公司的监督
项目发起人可根据特许经营协议的规定对项目公司进行监督，这些监督措施一般包括：
75.1要求项目公司必须设立在特许经营项目所在地；
75.2项目投资人应在项目公司占全部股份或至少处于控股地位；
75.3未经项目发起人同意，项目公司不得进行股东变更；
75.4未经项目发起人同意，项目公司不得擅自处分自身资产，包括但不限于抵押、质押、转让、出租、出借等；
75.5未经项目发起人同意，项目公司不得提前终止经营期限等。
第76条招标监督
项目发起人的招标监督主要表现为参与招标工作，审核相关招标文件，检查项目投资人所招标的投标人及其提供的设备、服务等是否满足特许经营协议的要求，包括资质等级、资信能力和品牌等。
第77条工程建设监督
项目发起人对工程建设的监督一般包括：
77.1参与工程各阶段设计文件的审查；
77.2参与工程重大施工技术方案的会审；
77.3参与单位工程及项目的交、竣工验收；
77.4参与工程安全、质量事故的调查、处理和监督整改；
77.5审定重大设计变更；
77.6监督工程建设的安全与质量，检查施工现场及相关技术资料的规范性；
77.7监督工程建设进度，审定重大进度计划的调整；
77.8要求项目投资人和项目公司提供项目安全和环境保护管理体系，并明确所有项目参与方的安全和环境保护责任人；
77.9监督对本工程建设有重大影响的其他事项。
第78条完工验收
78.1完工验收是指项目发起人按照特许经营协议的要求，对已完成竣工验收的特许经营项目进行的验收。验收合格的，项目发起人向项目公司颁发完工证书。律师应提示项目发起人在颁发完工证书前，就存在的瑕疵、必要的补救以及性能指标考核、罚款等形成书面文件。
78.2一般情况下，完工证书的颁发，标志着项目建设期结束，项目正式进入商业运营期。
第五章 特许经营项目运营阶段法律服务
第一节 为项目公司提供的法律服务
第79条项目公司的一般职责
79.1按照特许经营协议的约定提供相应服务；
79.2对特许经营项目设施、设备负有维护、维修义务；
79.3遵守法律、法规、行业标准。
第80条运营管理方式
80.1项目公司自行负责运营管理；
80.2项目公司的股东负责运营管理；
80.3项目公司委托专业运营公司代为运营管理。如果运营公司没有履行运营义务，导致项目公司在特许经营协议项下违约的，由项目公司承担违约责任。运营公司仅依据委托运营合同向项目公司承担违约责任。
应委托人要求，律师可根据特许经营协议和项目公司的实际情况，就运营管理方式提出合法、合理的建议。
第二节 为项目发起人提供的法律服务
第81条日常运营监督
81.1项目发起人的监督体现在两方面：一是项目发起人作为行业主管部门依据职权对项目公司的监督；二是项目发起人作为特许经营协议的一方依据协议对项目公司的监督。
81.2作为特许经营协议的一方依据协议对项目公司的监督主要表现在以下几方面：
81.2.1项目发起人对于产品计量的监督；
81.2.2项目发起人对于维护、大修计划的监督，包括但不限于要求项目公司提供一定金额的维护保函；
81.2.3项目发起人对于项目公司暂停、紧急停止提供服务的监督；
81.2.4项目发起人对于项目公司的经营计划实施情况、产品和服务的质量以及安全生产情况进行监督；
81.2.5项目发起人对于项目公司违反运营职责行为的违约规定。
81.3项目发起人还应履行以下职责：
81.3.1协助相关部门核算和监控企业成本，提出价格调整意见；
81.3.2受理公众对获得特许经营权的企业的投诉；
81.3.3向政府提交年度特许经营监督检查报告；
81.3.4在危及或者可能危及公共利益、公共安全等紧急情况下，临时接管特许经营项目；
81.3.5协议约定的其他责任。
第82条运营管理方式
82.1律师应提示项目发起人，运营管理方式应事先在特许经营协议中明确约定。
82.2如果项目公司委托专业营运公司营运管理，则应经项目发起人事先书面同意，并将委托运营管理合同报项目发起人批准或备案；同时，项目发起人应对专业运营公司的资质、规模、技术能力等各方面进行审查。
第83条中期评估
在部分特许经营项目操作中，律师应提示项目发起人，在项目运营的过程中，应组织专家对项目运营情况进行中期评估。评估周期一般不得低于2年，特殊情况下可以实施年度评估。
第84条临时接管应急预案
律师应提示项目发起人，依法建立特许经营项目在紧急情况下的临时接管应急预案。
第85条公众参与
项目发起人应建立公众参与接待机制，接受公众对特许经营项目运营的建议和意见。
第六章 项目移交阶段法律服务
第一节 项目移交委员会
第86条项目移交委员会的组建
律师应依照特许经营协议的约定，或者根据执业经验向委托人建议在项目移交开始前的适当时间，由各方组建项目移交委员会或者类似联合工作机构。
第87条项目移交委员会的职责
87.1项目移交委员会的职责一般包括：
87.1.1确定最后恢复性大修的程序、方法和具体要求；
87.1.2确定性能测试的程序、方法和具体要求；
87.1.3确定设施移交的程序、方法和具体要求；
87.1.4确定设施、设备、物品、文件、技术、知识产权、人员移交的详细清单；
87.1.5参加项目移交的全部过程；
87.1.6有关当事人约定的赋予项目移交委员会的其他职责。
87.2律师可以对项目移交委员会履行职责的程序、方法提供意见和建议。
第二节 项目移交条件审查
第88条项目移交的一般前提条件
律师应整理并核对特许经营协议规定的项目移交各项前提条件，提示委托人根据特许经营协议核对项目移交的前提条件是否具备。项目移交的前提条件一般包括：
88.1项目设施的最后恢复性大修已经完成；
88.2项目设施的性能测试已经完成并符合规定的测试标准；
88.3项目主要设施的已使用年限不高于事先约定的年限；
88.4备品备件和其他易损易耗物品的储备数量、质量满足届时的相关技术规范要求和事先约定；
88.5所有建筑物、构筑物无结构损坏和可能影响项目后续正常运行的其他缺陷；
88.6所有项目设施、设备满足安全生产要求，所有设备工况良好，满足性能和工艺要求；
88.7项目投资人或者项目公司（移交人）已经向项目接受人提交了缺陷责任期维护保函；
88.8项目接受人的相关人员已经移交人培训合格，能够胜任项目移交后的项目设施运营和维护工作；
88.9当事人各方约定的其他前置性条件已经满足。
第89条项目移交条件未全部满足时的变通方案审查
89.1律师应查明项目移交条件不能全部满足的原因，是否属于违约或者由于不可抗力等因素造成，并根据原因确定能否追究责任方的责任。
89.2在项目移交条件不能全部满足的情形下，对于当事人提出的变通方案，律师应至少从以下方面协助委托人审查其可行性：
89.2.1变通方案的实施应能确保项目设施在移交日后至保证期届满的期间不间断地、安全地满足性能和工艺要求正常运营；
89.2.2在满足前述第89.2.1款的前提下，变通方案的实施是否将导致移交日后项目设施运营成本或者其他财务风险的增加；
89.2.3在满足前述第89.2.1款的前提下，变通方案的实施是否将导致移交日后项目设施运营技术风险的增加；
89.2.4在满足前述第89.2.1款的前提下，变通方案的实施是否将导致项目运营的民事法律风险（如对于某些合同的违约或者不能适当履行的风险、对他人可能的侵权风险、被他人侵权的风险、法律变更的风险）增大；
89.2.5在满足前述第89.2.1款的前提下，变通方案的实施是否将导致项目运营的行政法律责任风险（如对于某些行政法律、规章不能完全遵守的风险）增大；
89.2.6在满足前述第89.2.1款的前提下，变通方案的实施是否将导致项目运营的其他法律责任风险增大。
89.3变通方案属于对特许经营协议的补充或者变更约定，律师应审查审批变通方案是否属于项目接受人的权限范畴，是否已经取得政府的合法授权。
第三节 项目移交内容
第90条移交范围
90.1律师应协助委托人审查下列项目移交范围的确定依据：
90.1.1项目特许经营权协议；
90.1.2服务协议(如有)；
90.1.3移交委员会确定的移交清单；
90.1.4涉及项目移交范围的其他协议。
90.2律师应协助委托人审查上述项目移交范围的确定依据之间是否存在矛盾。如果存在矛盾，应协助委托人判断合理、合法的文件解释顺序。
90.3律师如参与协助委托人确定移交清单或者具体移交内容，则至少应对如下方面予以考虑：
90.3.1拟确定的移交清单或者具体移交内容是否超出了既有的约定；
90.3.2拟确定的移交清单或者具体移交内容中超出既有约定的新增移交项目是否为移交后的项目正常运营所必需；
90.3.3拟确定的移交清单或者具体移交内容中超出既有约定的新增移交项目是否可能明显增加委托人的费用开支和风险责任；准备这些移交事项的时间；技术责任；法律责任；其他风险。
第91条最后恢复性大修
91.1律师应提示委托人查验最后恢复性大修是否已经按照合同约定完成。
91.2律师应提示委托人在完成最后恢复性大修后，项目接受人与移交人应共同在场进行项目设施性能测试，查验所得性能数据是否符合技术规范的要求。
91.3在最后恢复性大修未能按照合同约定完成或在性能测试不能完全符合约定的情形下，在移交程序正式开始之前，双方应按照合同约定确定对于最后恢复性大修未完成的变通处理办法。在合同未约定或者约定不明的情况下，双方应按照确保项目移交后能够在合理的项目设施的剩余工作寿命时间内正常运营的原则协商变通处理办法并达成一致，否则项目移交将无法顺利进行。
第92条备品备件
92.1律师应提示委托人查验备品备件是否按合同约定备齐且符合技术标准。
92.2在备品备件储备不符合要求时，律师应提示委托人按照合同约定处理。在合同未约定或者约定不明的情况下，双方应按照确保项目移交后能够在约定的后续工作时间内正常运营的原则协商变通处理办法并达成一致。对于备品备件储备不能完全符合约定的变通处理办法参照最后恢复性大修未完成的变通处理办法。
92.3律师应提示委托人查验并核对项目设施所需全部备品备件的厂商名单。
第93条保证期（质量缺陷责任期）
93.1移交人移交项目时，应根据合同约定向项目接受人提供一定期限的项目质量保证。项目质量保证内容除合同另有约定外，一般包括：
93.1.1项目建筑物、构筑物的质量保证；
93.1.2项目设施、设备的质量保证；
93.1.3合同约定的项目运营一定期限内所需备品备件质量保证；
93.1.4项目接受人正常运营项目时，因项目运营所提供的产品或者服务的质量保证；
93.1.5为了确保移交后在保证期内项目运营能够安全、连续、符合约定技术标准的其他质量保证内容。
93.2项目在移交后的保证期和保证范围内发生不属于项目接受人或其指定的后续运营商过错情形的，项目不能安全、连续或符合约定技术标准运营的情形的，移交前的移交人应在接到项目接受人相应通知后的规定时限内履行修复、更换等质量保证义务，并对造成的损失承担赔偿责任。
93.3移交人未及时履行质量保证义务的，项目接受人有权依照合同约定或者为尽可能减少项目运营损失，而另行委托他人完成质量保修工作，相关费用从移交人提供的维护保函中扣除，或者向移交人另行追索。
93.4律师可建议委托人就项目质量保证事项投保责任险，责任保险合同中应明确投保人为移交人，项目接受人为第一被保险人，移交人为第二被保险人；保险责任应包括合同约定的全部保证内容。
第94条技术许可、转让、移交及培训
94.1律师应提示委托人注意，移交人移交项目时，应根据合同约定或者根据合同目的向项目接受人转让或者许可那些为确保移交后项目能够安全、连续、符合约定技术标准运营所必须的运营技术。
94.2如果移交人对其中的某些技术没有所有权而只有被合法许可的使用权，则移交人有义务确保项目接受人能够从该等技术的合法许可人处获得同样的许可，以确保在移交后的项目运营中能够合法使用该等技术，并且这样的许可应不需要项目接受人另行支付许可费，除非项目接受人已经同意另行支付许可费。
94.3如果移交人对其中的某些技术具有合法所有权，则移交人应将该等技术转让给项目接受人，或者至少有义务确保项目接受人能够免费获得对该等技术在本项目运营中的合法使用权。
94.4除合同另有约定外，律师应提示和协助委托人核查技术移交的内容一般包括：
94.4.1所有有关该技术的说明文件、操作文件、技术原理参数资料、计算机程序（源程序或者至少是执行程序）；
94.4.2所有有效实现该技术所必须的辅助材料、工具、指令、密码；
94.4.3所有保持该技术持续有效所必须的调试、检测、修复、替换方法及其辅助材料、工具、指令、密码；
94.4.4载明所有被移交资料知识产权归属的权利证明文件、技术许可合同、技术转让合同；
94.4.5确保项目接受人或者其指定的项目接收方的足够数量的技术操作人员能够熟练使用该技术的培训资料；
94.4.6对项目接受人或其指定的项目接收方的足够数量的技术操作人员的技术培训已经完成，并经移交人确认已经培训合格。本项培训可以结合移交日前一定期限内项目接受人指派人员与移交人人员共同参加项目运营工作一并完成。
第95条资料移交
95.1移交人应对基础设施建设、运营、维修、保养过程中的有关资料进行收集、归类、整理和归纳，律师应提示委托人查验上述资料是否齐全。
95.2律师应提示委托人确定移交资料是否属于保密范畴。
第96条合同转让或解除
96.1项目移交时针对项目设定他项权利的合同，律师应根据合同性质及状况提示委托人办理合同转让或者解除。针对其他合同，由移交人自行处理。
96.2合同转让
96.2.1根据“项目移交范围的确定依据”中的合同约定，或者如果项目接受人提出要求，移交人可将其与承包商、制造商、供应商等签订的、尚未期满的、与项目及其设施运营、维护、管理有关的合同，在可转让的范围内转让给项目接受人或其指定的项目接收方。
96.2.2在进行上述合同转让时，律师应提示和协助委托人审查合同转让各方主体的适格性、合同的可转让范围、合同价款的支付主体是否变化、合同转让是否增加一方或者多方的费用支出、合同风险，以及合同转让对项目所获得各类行政审批、许可的影响等，并根据具体情况，提出法律建议。
96.3合同解除
96.3.1律师应提示和协助委托人审查在移交日前解除可能在移交日后影响项目后续正常运营、维护、管理的，由移交人签订的，且在移交日前仍有效的，有关项目或其设备设施权利限制的合同，或者有关项目运营的采购供货合同和其他合同。合同解除涉及违约、赔偿等责任的承担，由项目特许经营协议规定具体的处理办法。
96.3.2某些合同因故不能解除时，律师应提示和协助委托人采取适当的保障措施，以免因此类合同的有效而导致对项目后续正常运营、维护、管理造成不利影响。
第97条风险责任转移
97.1律师应提示和协助委托人审查在移交日移交的任何财产（包括动产、不动产及其他权利）的权利是否完整。除非此前的有关合同或协议另有约定，律师应提示和协助委托人在移交文件上说明。
97.2若被移交财产的权利是完整的，自移交之日起，被移交财产损毁灭失的风险责任由移交人转移至项目接受人；若被移交财产的权利是不完整的，自移交之日起，被移交财产损毁灭失的风险责任归于对该等财产的物质载体具有实际控制力的一方（可能是移交人或者项目接受人）。
97.3在岗位交接完成前（包括接岗人与交岗人在共同工作班次的岗位上）产生的岗位工作风险责任应由移交人承担。
第98条人员岗位移交
98.1律师应提示项目接受人在特许经营协议期满前的合理期限内，要求项目投资人应向项目接受人提交一份项目公司的全部雇员名单，并说明在移交日后可供项目接受人雇用的人员详细清单。
98.2律师应提示作为委托人的项目接受人在协议中约定，项目接受人拥有独立的自主权来选择在移交日后其愿意雇用的人员，但无义务雇用全部或任何项目公司所雇用的人员。对于项目接受人未选择的雇员，律师应提示委托人，尽快安排签订雇用终止协议，并进行妥善安置。
98.3律师应提示作为委托人的项目接受人，其应在项目移交之前的合理时间内派遣足够数量的运营维护人员，由项目公司或其指定的运营维护商对其进行培训，以保障移交后项目能够正常运营。
98.4除非此前的有关合同或协议另有约定，律师应提示委托人在人员岗位移交时应具备下列条件或者完成下列事项：
98.4.1接岗人已经具备了移交人确认的上岗人员所应具备的全部适岗工作技能；
98.4.2交岗人已将该岗位上一个合理的时段内已经完成的岗位工作及其工作记录向接岗人全面、完整、无误地交接完毕；
98.4.3交岗人已将该岗位下一个合理的时段内将要完成的岗位工作向接岗人全面、完整、无误地交接完毕；
98.4.4依据合同约定，或者在尽可能的情况下，接岗人与交岗人应共同工作至少一个岗位班次，由交岗人指引接岗人完成全部岗位工作；
98.4.5在接岗人不能顺利完成岗位工作的情况下，应视为岗位交接未完成，交岗人不应离开岗位。
98.5律师应提示作为委托人的项目投资方（项目公司），因项目接受人原因导致的岗位移交延迟时，其可以要求项目接受人赔偿损失。
第99条不动产移交
99.1不动产移交的一般内容
99.1.1土地使用权的移交（包括移交占有权、办理土地使用权变更登记）；
99.1.2房屋、建筑物、构筑物和地上地下其他定着物的移交（包括移交占有权、办理所有权变更登记）；
99.1.3不动产权利登记簿上其他权利限制的解除；
99.1.4基于对房屋、建筑物、构筑物和地上地下其他定着物工程施工、修缮、添附或其他加工承揽活动而可能存在的加工承揽人工程款优先受偿权的解除或消灭；
99.1.5对不动产移交前有关不动产的占有、使用、收益和处分的税费的结清，并移交相关缴纳凭证；
99.1.6已设立所有权、使用权的不动产的质量、保修和其他保障服务权利的保证凭证（如合同、保修单）的移交。
99.2不动产移交阶段的律师工作通常包括：
99.2.1为委托人作好不动产权属状况调查；
99.2.2协助委托人办理不动产权属变更登记；
99.2.3协助委托人办理不动产移交手续，签署移交文件；
99.2.4就不动产权利登记簿上其他权利限制的解除为委托人提供法律方案；
99.2.5就可能存在的加工承揽人工程款优先受偿权状况进行调查，并提出法律解决方案；
99.2.6对不动产移交前有关不动产的占有、使用、收益和处分的税费缴纳情况和缴纳凭证进行审查，并提出法律解决方案；
99.2.7对已设立所有权、使用权的不动产的质量、保修和其他保障服务权利的保证凭证（如合同、保修单）进行审查。
第100条动产移交
100.1动产移交的一般内容
100.1.1依法应登记的特殊动产的移交（包括移交占有权、办理动产权属变更登记）；
100.1.2动产权利限制（如设定抵押、质押、留置）的解除；
100.1.3已取得动产的对价的结清，并移交相关支付凭证；
100.1.4对特殊动产移交前有关动产的占有、使用、收益和处分的税费的结清，并移交相关缴纳凭证；
100.1.5已取得动产的质量、保修和其他售后服务权利的保证凭证（如合同、保修单）的移交。
100.2动产移交阶段的律师工作通常包括：
100.2.1为委托人作好依法应登记的特殊动产权属状况调查；
100.2.2协助委托人办理特殊动产权属变更登记；
100.2.3协助委托人办理动产移交手续，签署移交文件；
100.2.4就动产权利限制的解除为委托人提供法律方案；
100.2.5对特殊动产移交前有关动产的占有、使用、收益和处分的税费缴纳情况和缴纳凭证进行审查，并提出法律解决方案；
100.2.6对已取得动产的对价是否结清以及相关支付凭证的审查；
100.2.7对已取得动产的质量、保修和其他售后服务权利的保证凭证（如合同、保修单）的审查。
第101条维护保函处理
律师为项目接受人提供服务时，应提示并协助其最迟在移交日获得移交人在“保证期”项下和保证期内履行全部保证义务的可靠的足额保险、保函或者其他担保。此后，项目接受人可将移交人在项目运营过程中提交的维护保函在扣除移交人按约应付而未付的款项后予以退还。
注：
1. 《关于印发城市供水、管道燃气、城市生活垃圾处理特许经营协议示范文本的通知》（建城［2004］162号），文本可在住房和城乡建设部网站下载：
2. 《关于印发城镇供热、城市污水处理特许经营协议示范文本的通知》（建城［2006］126号），文本可在住房和城乡建设部网站下载：
（本指引由全国律协民事专业委员会负责起草，主要执笔人：朱树英、曹文衔、陈臻、朱黎庭、陈国强）