基金大佬从业考试有“免死金牌” 协会称系分层次差异化管理

经过三年多的市场监管，中国基金行业的规范正在逐步建立起来。从基金备案、到从业人员资格考试，无论是阳光私募、PE还是创投，都不得不提升综合实力，接受证监会和协会的监管。

　　中国证券投资者基金业协会(下称“协会”)自2015年7月开始组织基金从业资格考试，首场考试之后争论四起。其中市场关注的焦点主要在三个方面，一是考试合法性，二是考试公正性，三是考试公平性。

从业资格“分层”

　　今年5月，一份协会发出的资格认定通知引发市场热议，通知称经协会研究决定，认定赵令欢、梁信军、熊晓鸽、徐小平等24人具备基金从业资格。

　　一边是考试不过怒离考场的基金考生，一边是“大佬”不用考试直接通过，悬殊的结果让业界吵翻了天。不过，据协会方面向《第一财经日报》记者介绍，基金大佬有“免死金牌”实际上是对从业资格认定的误解。

　　2016年2月5日，协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(下称《公告》)。结合私募行业实际，协会决定对已在行业工作多年、并具有资深经理的私募基金管理人高管人员进行差异化管理，除考试之外，还可以通过其他方式获得从业资格。　

1第一，符合一定条件的可以通过“资格认定”获取资格。据协会介绍，自今年5月启动资格认定以来，共有92人通过此方式获取了资格。　　

2第二，符合最近三年从事投资管理相关业务、且管理资产年均规模1000万以上的，或已经通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、CFA等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估资格，或在上市公司担任董监高的人员，可以免考一门，只考科目一道德规范即可。

　　协会副会长钟容萨告诉《第一财经日报》记者，通过资格认定的方式获取基金从业资格，并没有大家想象的那么容易。不但高管本人需要很高的资质、提交很多证明材料，还需要推荐人具有很高资质。

　　事实上协会在今年5月发布的《私募基金登记备案相关问题解答(九)(十一）》中有明确说明，能够申请认定的高管只有4类。

　　一是从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;二是担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上;三是从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;四是在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。

　　另外，还需要向协会提交个人资格认定申请书、个人基本情况登记表以及相关证明材料。材料也并不简单，比如需要提交“参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式”等等。

　　之后还需要经历资格认定委员会的投票表决。该委员会由协会理事、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组，小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。同时，参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果向社会公示。　

31万人参加统考

　　钟容萨表示，资格认定是结合实际情况作出的调整，考试仍是主流。2016年4月全国统考，共有31.3万人参考考试，达到历史峰值，其中私募基金行业人员报考近8万人。

　　随着监管层对基金行业的规范提升，从业资格考试也几经变化。《证券投资基金法》明确规定基金从业人员应当具备基金从业资格;《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等申请基金销售业务资格的条件之一是取得基金从业资格的人员达到法定人数。

　　自2003年起，基金从业资格作为证券从业资格体系的一部分，一直由中国证券业协会组织相关考试及资格管理工作。2012年6月，中国证券投资基金业协会成立，协会开始制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

　　2015年1月财政部、发改委正式发文批准基金从业资格考试项目立项。自2015年7月起，基金从业资格考试正式从中国证券业协会移交到中国证券投资基金业协会，作为基金行业的入门考试。

　　基金从业资格考试2015年9月重新启动，至今年9月底已举办覆盖48个城市的全国统考4次，预约试考试6次，周考6次，累计报名人数达116万人，报考科次205余万，参考人员包括公募基金、私募基金(证券、PE、VC)、银行渠道基金销售人员、第三方基金销售机构人员、券商保险期货人员以及在校学生等，考试平均通过率约50%。

　　作为一项行业“入门考试”，考生最关注的当然是如何通过。钟容萨表示，协会不组织培训，也不授权考试机构组织培训，考生可以参考协会组织专家编写的教材，同时要着重参考协会公布的考试大纲，这就相当于“划重点”。

　　在组织考试方面，一方面将扩大考试范围，增加“预约考试”考点，从4个城市扩大到18个城市;二是增加考试频次，自今年6月推出针对高级管理人员举办的每周预约式考试。

　　作为国家级考试，基金从业考试在考试纪律方面监管严格。截至2016年9月底，已经惩处基金从业资格考试违纪人员737人，处罚措施包括禁考、通报单位、通告批评、计入诚信档案等。同时，基金考试处罚信息与证券、期货考试共享，禁考期内，考生也将无法参加证券、期货从业资格考试。

（来源：第一财经日报）

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