刚刚，XX证券的经纪人虚惊一场

近日，中国证券经纪人协作网后台受到了多位XX证券经纪人网友的留言反馈，说是XX证券全公司组织证券经纪人在12月8日证券经纪人分级考试与年审培训考试，公司规定若未通过年审培训的经纪人合同期内不得继续展业，合同期满不再续签，缺考者按未成绩未通过来处理。

培训课程和考试均在“经纪人的平台”进行，请提前下载并安装，并注意不要截图，系统有截图设置，一旦5分钟内截图超过三次，账号就会被锁定，无法进行学习和考试。

（图为XX证券给相关经纪人发的通知截图）

XX证券的证券经纪人担心是不是像华泰证券去年那样借考试之名进行大规模裁员经纪人，于是小编与XX证券的相关管理人员及其他证券经纪人进行沟通，详细如下：

一、XX证券在响应监管的号召

为落实相关的监管与公司合规的要求，一方面通过考试增强经纪人的合规意识，另外通过学习也能够更好提高其业务能力。XX证券的管理层在经纪人方面的经营的理念是：稳定合规有序发展证券经纪人业务。

二、本次考试为经纪人分级考试与年审考试

1、证券经纪人分级考试是由XX证券自主出题，主要围绕经纪业务合规与反洗钱等开展，据说题目数量不多，大概30题，并且难度不大。部分网友反馈，若一次考试不过还有二次补考的机会。

2、年审考试

凡是证券从业人员每年都需要参加协会的年审考试，证券从业人员的年审培训每年20小时，培训课件中穿插考试。

三、防止证券经纪人代考

据小编了解到，少部分券商的证券营业部有代经纪人学习或考试的情况，而些次XX证券的内部分级考试与年审考试，采用的是同一时间统一开始考试，由于XX证券经纪人数量较多，统一开考可以有效避免证券营业部帮助经纪人代考的行为。同时APP还防止截图（老司机都懂的，在此不方便展开）。（据小编了解到，目前已经有多家证券公司采用了人脸识系统，防止代考行为的发生）

综上所述，证券经纪人模式已经得了很多券商的认可，但所有的合规运营与管理是前提。据小编了解到，香港的证券经纪人因为其合规与专业能力强，大多数高净值客户是在经纪人手上。同时经纪人与证券公司是良性的合作关系。

但在监管加强的大背景下，那些马甲经纪人将会受到越来越多的限制，只有证券经纪人这个行业在合规的大前提下，才能够获得长远的发展。

所以我坚信国内的证券经纪人模式将崛起，作为一家围绕证券经纪人的专业网站创业12年的平台，我们希望做好证券经纪人的再学习的辅助工作，协作网将于2017年12月份开始加大在全国各地的线下聚会的力度，同时也想组织多场线上的在线交流，还恳请各位协作网的会员多多提宝贵建议。

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