方正证券常州营业部违规招揽客户 遭证监局责令改正

　新浪财经讯 12月20日消息，江苏证监局对方正证券常州延陵西路证券营业部采取责令改正措施，原文如下： 

　　方正证券常州延陵西路证券营业部：

　　经查，2014年至2017年期间，你营业部存在违反规定，委托无资质个人进行客户招揽活动的行为，违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、第三十八条的规定，反映你营业部内控机制不完善。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应于2018年1月30日前，将经公司合规总监签字的整改情况报送我局。

　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　江苏证监局

　　2017年12月14日