证监会剑指四大市场乱象 对5宗案件做出行政处罚-更新中
证监会通报5宗案件行政处罚情况 涉两家券商
2宗证券从业人员违法买卖股票案中，一是杨泰华于2013年1月18日至2016年9月12日期间在太平洋证券股份有限公司腾冲光华东路证券营业部任总经理，为证券从业人员。在上述期间内，杨泰华控制使用他人证券账户进行证券交易，累计买入股票成交金额约3亿元，已卖出股票获利约1433万元。依据《证券法》第199条规定，上海证监局决定责令杨泰华依法处理非法持有的剩余股票，没收已获违法所得约1433万元，并处以约4301万元罚款。
二是陆茜于2010年3月至调查期间先后在中国国际金融股份有限公司建国门外大街营业部、北京科学院南路营业部任职，为证券从业人员。在上述期间内，陆茜控制使用他人证券账户进行证券交易，没有违法所得。依据《证券法》第199条规定，证监会决定责令陆茜依法处理非法持有的股票，并处以40万元罚款。（证券时报网）
证监会对知名自媒体作出顶格处罚
1月26日，证监会新闻发言人高莉通报，证监会依法对知名网站传媒从业人员曹某编造传播虚假信息行为作出行政处罚，责令其改正，并处以20万元的顶格罚款。
曹磊为某知名网站传媒从业人员，其本人注册运营“山石观市”微信公众号。2017年11月20日，曹磊收到其微信好友发来的《2018年金融机构会议纪要.PDF》文档，之后撰写了标题为《金融机构和房企在证监会开闭门会》文章。
高莉表示，资本市场是基于信息定价的市场，信息传播的真实、准确、完整是市场健康、稳定、有效运行的重要基础，信息传播秩序也是市场秩序的重要内容。
高莉指出，近年来，证监会严厉查处了多起编造传播虚假信息的典型案件，资本市场造谣传谣多发的情况得到有效整肃，市场舆论环境得到进一步净化。曹某作为传播媒介从业人员，运营拥有众多用户的微信公众号，本应严守法律底线，格守行业规则和职业道德，承担应尽的社会责任，向网络受众提供真实信息高莉强调，证监会提醒市场参与者，新媒体不是法外之地，要对法律底线心存敬畏，任何编造传播虚假信息行为必将受到法律严惩，网络受众也要擦亮双眼，提高信息辨识能力，不信谣不传谣，共同营造有利于资本市场健康发展的守法、诚信、健康、干净的网络环境。
证监会：拟对6家券商和3家基金公司采取相关措施并计入诚信档案
1月26日，证监会新闻发言人高莉表示，2017年，证监会部署开展了证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动。根据违规问题的情形不同，证监会拟采取对6家券商和3家基金公司采取相关措施并计入诚信档案。
高莉介绍，本次专项活动采取行业全面自查结合现场检查的“点面结合”方式开展，活动范围涵盖了近两年发展迅速的上市公司并购重组财务顾问、公司债券承销（受托管理）、新三板推荐和资产证券化等多项投行类业务。
高莉表示，根据违规问题的情形不同，证监会拟采取以下措施并计入诚信档案。
证券公司方面：一是对西南证券采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。同时，对相关人员采取公开谴责或者监管谈话的监督管理措施。二是对国海、中金、华林等3家证券公司分别采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。三是对国金、天风等2家证券公司分别采取出具警示函的监督管理措施。
基金公司子公司方面：一是对富诚海富通采取责令改正的监督管理措施。同时，通报基金业协会采取暂停资产支持专项计划备案3个月的自律惩戒措施。对相关人员采取监管谈话的监督管理措施。二是对方正富邦创融采取责令改正的监督管理措施；对博时资本采取出具警示函的监督管理措施。（证券时报网）