一级市场大洗牌 | 国信证券因五年前旧案被立案，源于ST华泽大作妖！
导读
近来，监管日益严格，券商IPO各种难过会，祸不单行，国信证券还因为5年前的一桩旧案，被证监会立案了。
1月30日晚间，国信证券通过深圳证券交易所官网发布公告称，公司于当日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》。
国信证券今日发布公告称，因其保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，被立案调查。
公告一出，引发业内各种猜测。根据公告中的内容，国信证券系因2013 年-2014 年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问，及其申请恢复上市的保荐机构，涉嫌违反相关规定而被立案调查。
根据各方判断，从时间及事件对应来看，最吻合的上市公司非成都华泽钴镍材料股份有限公司（*ST华泽）莫属。
*ST华泽作妖 早已被证监会盯上
*ST华泽的前身*ST聚友，早年因常年亏损而被暂停上市。2012年起，*ST聚友开展重大资产重组并试图恢复上市。2013年-2014年间，国信证券对重大资产重组、关联交易、盈利预测实现情况等出具独立的核查意见，同时还于2014年1月3日发布了*ST聚友的恢复上市保荐书，后来以“华泽钴镍”的身份重新上市。
不过，此后*ST华泽并未兑现业绩，国信证券也曾向市场发布致歉声明。
2015年11月23日，*ST华泽接到证监会调查通知书，称因公司涉嫌信息披露不实等证券违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。
随后，*ST华泽多位董事、监事及高级管理人员陆续接到证监会的调查通知书。
2016年6月29日，*ST华泽又一次接到了证监会的调查通知书，这一次的被调查理由是“因公司关联交易和关联担保涉嫌违反证券法律法规”。
最近一次，2018年1月23日，证监会官网上发布的《中国证监会行政处罚决定书（成都华泽钴镍材料股份有限公司、王涛、王应虎等18名责任人员）》。
小券（ID: quanyeguancha）把红头文件划了个重点，
2013年、2014年及2015年上半年，未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况；
将无效票据入账，2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载；
2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露星王集团与陕西华泽签订代付新材料项目建设款合同及华泽钴镍为星王集团融资提供担保的情况；
2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露华泽钴镍为王涛向山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业（有限合伙）借款3500万元提供担保的情况；
经过当事人的申辩和证监会的复核，证监会最终对*ST华泽公司给出了责令改正，给予警告并处以60万元罚款的处罚决定，对相关负责主管则分别处以90万元至3万元不等的罚款及警告。
据小券（ID: quanyeguancha）了解，不仅证监会，深圳证券交易所也给予*ST华泽公开谴责及通报批评的纪律处分，其中包括存在重大资产重组业绩承诺未履行，对外担保、与关联方发生非经营性资金往来、对外提供财务资助未履行审议程序和信息披露义务等违规事项。
进入2018年，不仅IPO日益严格，几年前的弄虚作假也全给查了出来，有句老话“不是不报，是时候未到”，话糙可理不糙。
国信证券的投行业务是否受到影响？
小券（ID:quanyeguancha）以为，说不受影响肯定是假的，国信这次保荐业务和财务顾问业务估计至少半年内不会有新增项目；即使有新项目，被立案调查期间，投行其他新增项目将不被受理。
国信证券在审项目，相关保荐机构应当对由其承办的在审项目是否继续符合行政许可条件进行审慎的全面复核。
如果更换保荐机构，在审企业更换保荐机构的，不需重新排队，但应由新的保荐机构全面履行尽职调查义务，并独立出具新的保荐意见。到这个节骨眼上，换不换保荐机构，各有利弊。
回想起乐视网的上市或涉嫌欺诈，当时的创业板发审委委员不少受到调查。对于国信证券，这是飞来的横祸，还是得反省自己几年前的不严格审核呢，值得好好深思了。