五天四城“云端”话投保

20

May

五天四城“云端”话投保

本报记者 朱宝琛

5月15日启幕，5月19日收官。为期五天的第四届“5·19中小投资者保护宣传周”活动，通过视频连线方式，“走进”北京、天津、河北和深圳四地，与来自监管机构、行业协会、中介机构、上市公司等不同领域的21位嘉宾，探讨如何提升投资者保护的有效性，未来如何发力……

监管部门

压实主体责任和“沉下去”两手抓

投资者保护与法律制度、企业发展、社会环境等息息相关，与证券发行、市场交易、稽查执法等环节唇齿相连。

怎么做？北京证监局党委委员、副局长余辉给出的答案是：构建了一套行之有效的投资者保护体系。

他举例，在压实机构主体责任方面，2021年对辖区证券期货经营机构开展现场检查49家次，对7家机构、10名责任人采取监管措施。对私募基金开展大规模风险排查1547家次，单独或联合各区对500余家私募机构开展专项检查，对35家私募机构采取行政监管措施，对51家私募机构出具监管提示函。

在严厉打击违法违规行为方面，2021年查办信息披露违规、内幕交易、市场操纵等各类案件36件。全年作出行政处罚决定书32份，罚没款金额6533万元；市场禁入决定书5份，市场禁入8名当事人，其中2人处以终身禁入。

压实各方责任，打击违法违规行为，是贯彻“大投保”理念的其中一个发力点。而“沉下去”则是做好投保工作的另一个发力点。

天津证监局党委委员、副局长王新宁分享了一个案例：2021年，天津证监局推动天津市政府将投资者教育工作纳入本市重点工作，牵头市有关部门在全市组织开展社区网格化投资者教育活动，各个讲师下沉社区，面对面带动和影响广大群众学习金融知识、警惕投资风险。

效果是看得见的：目前已累计走进200多个社区，覆盖全市16个区，惠及上万名居民和社区网格员，引起广大群众强烈反响，起到了良好的投资者教育效果。

河北证监局联合地方政府相关部门，以石家庄、唐山、廊坊三地为试点，面向社区中老年人组织“证券期货知识进社区”活动；选取100个村落，覆盖辖区11个地市，开展证券期货防非知识进百村入万户活动。

“这些活动覆盖面广，针对性强，反响良好，参与活动的社区和投资者送来感谢信和锦旗，感谢‘进社区’活动帮助社区居民强化风险防范意识，免于上当受骗。”河北证监局党委委员、纪委书记刘振平说。

行业协会

常规动作与创新动作“一个都不能少”

推动上市公司召开业绩说明会、组织中小投资者走进上市公司、“摸底”上市公司、做好行业纠纷调解……各地的上市公司协会、证券期货业协会，在投资者保护方面既有常规动作，也不乏一些创新动作，做到“一个都不能少”。

业绩说明会是上市公司传递价值、投资者发现价值的桥梁，是检验上市公司投资者关系管理的试金石。

天津上市公司协会专职副会长兼秘书长刘俊峰介绍，辖区上市已连续8年举办网上集体接待日专项活动，形成投资者与上市公司常态化沟通联络机制，进一步增强上市公司信息披露透明度。

北京上市公司协会则对辖区内上市公司进行了“摸底”。据北京上市公司协会秘书长余兴喜介绍，2021年在推进“五类上市公司”召开年度业绩说明会方面，协会在对汇总摸底调查数据进行了分析研究后，形成了《北京上市公司业绩说明会调查摸底情况报告》，对辖区上市公司召开业绩说明会情况进行了分析并提出相关建议意见。

互动交流，有利于投资者了解一下上市公司，加深上市公司与投资者的相互信任。

河北省上市公司协会副会长兼秘书长田学栋介绍，2021年协会利用“约调研”平台组织河北7家上市公司，与投资者进行线上交流，进一步搭建了河北上市公司与投资者之间的高效沟通平台。

除了线上交流，面对面近距离的沟通同样重要。就像天津上市公司协会组织的中小投资者走进上市公司活动，已经连续开展了17年，切实维护了中小投资者知情权。

做好行业纠纷调解，有利于维护投资者的合法权益。河北省证券期货业协会秘书长姚新战用一组数据进行了说明：河北省证券期货业协会共受理行业纠纷调解案件90件，其中，调解成功49件，和解金额共420余万元。同时，2021年完成河北辖区首单证券期货类纠纷调解协议的司法确认工作。

中介机构

守好投资者进入市场的“第一道防线”

作为资本市场参与主体之一，证券公司发挥好“守门人”作用，对投资者保护尤为重要。怎么做？中信建投证券执委会委员、合规总监丁建强认为，提升投资者权益保护的有效性，需要投教机构多方倾听市场声音，多关注市场热点，以解决供给侧和需求侧之间的不对称问题。

渤海证券财富管理副总裁陶林认为，作为投资者和融资者间的桥梁，一方面，券商要充分发挥自身中介功能，发现并帮助创新型优质企业，真正做到服务实体经济；另一方面，发挥好“守门人”作用，严格落实新证券法，切实保护投资者合法权益。通过有效落实适当性管理，守好投资者进入资本市场的“第一道防线”。

第一创业证券董事会秘书屈婳认为，券商要更高效地做好投资者保护工作，要坚守合规底线；要强化投行执业能力建设，加强行业研究能力，提高价值发现和发行定价能力。此外，不仅要在发行上市过程中勤勉尽责，上市后的持续督导也必须落到实处。

财达证券副总经理桂洋洋对“多措并举切实履行资本市场‘看门人’职责”给出了努力的方向：夯实自身专业能力，全面提升公司实力，从根本上做好投资者保护工作；全面增强合规风险管理能力，引导投资者树立理性投资、价值投资、长期投资的理财观念；坚持投资者保护教育与客户服务工作相融合，以科技创新手段开展多形式投教活动，全方位为广大投资者提供金融服务。

屈婳在公司提升投资者保护有效性方面给出的努力方向包括，保持公司战略定力，不盲目跟风、追市场热点，有效控制经营风险，努力提升经营业绩和经营能力；持续完善公司治理，不断提升规范运作水平。

上市公司

用良好回报提升投资者获得感

作为与投资者有直接关系的上市公司，在投资者保护方面，具有相当程度的发言权。

首创环保董事会秘书邵丽表示，对于上市公司而言，公司治理、信息披露和投资者关系管理都是保证投资者权益的重要手段，这三方面是需要上市公司继续发力的。

中环股份董事会秘书秦世龙认为，从公司经验来看，高质量发展主业是投资者保护工作的第一要务。上市公司应通过高质量发展，回报投资者。

“良好回报是提升投资者获得感的重要体现，建议投资者多关注公司的基本面和未来的发展情况。”邵丽称。

对于回报投资者，晶澳科技董事会秘书武廷栋表示，自2019年11月底重组上市以来，2020年实施年度权益分红派息方案，派发现金红利3.19亿元。

“未来公司会积极响应国家监管部门要求，积极为股东现金分红，共享企业发展红利。”武廷栋说。

邵丽表示，自2000年上市以来，首创环保已连续实施现金分红21次，累计现金分红74.05亿元，分红率为51.45%。

立中集团副总裁、董事会秘书李志国称，公司自2015年上市以来，每年度都按照公司章程中利润分配政策进行权益分派。随着公司资源整合、内增外延，产业的不断扩大，公司将加大分红比例，回馈广大投资者。

秦世龙表示，基于公司当前稳定的经营情况以及良好的发展前景，在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下，中环股份以2021年12月31日公司总股本32.32亿股为基数，拟向全体股东每10股派发现金人民币1.10元（含税），合计派发现金3.55亿元。

动力，源自投资者的期待

择远

“云端”上话投资者保护，同样精彩。特别是听完21位嘉宾在第四届“5·19中小投资者保护宣传周”活动上的发言，感触颇深，也让我再一次思考：是什么支撑着我们连续四年做这一活动？

今年一位参会嘉宾的一番表述，让我印象深刻：我们收到了社区和投资者送来的感谢信和锦旗，感谢“进社区”活动帮助社区居民强化风险防范意识，免于上当受骗。

其实，从历年的“5·19中小投资者保护宣传周”活动来看，投资者对证券知识、投资知识的学习，一直都是非常渴望、充满期待的。比如，有投资者专门请假参加活动，为的就是更好地了解该如何保护自身的合法权益；有投资者呼吁活动下沉到社区、村镇，到更多的地方，将投资者保护和教育的理念传播出去。

这是四年来，让我坚持做好这项活动的动力。

投资者，是资本市场的重要参与者，是资本市场可持续发展之本，对促进资本市场高质量发展有着不可替代的作用。时至今日，我国证券市场的投资者数量已经突破2亿，其中，95%以上都是中小投资者。所以，当证券市场成为“事关上亿家庭、数亿群众切身利益”的大众市场，必须要“高效做投教，务实抓投保”。

新证券法专设投资者保护章节，资本市场不断深化改革，都为投资者保护打开了更为广阔的空间。市场各方以此为契机，将服务投资者、保护投资者的合法权益，摆在了至关重要的位置，通过不断完善投资者保护制度，并推动各项制度的落地，切实提高投资者保护质量。可以说，投资者保护的网正越织越密。

这离不开各方的共同努力。媒体作为其中的一支重要力量，自然不应缺席：在做好宣传的同时，更要积极践行，充分发挥自身的影响力，在保护投资者合法权益方面积极地鼓与呼。而我们连续四年举行的“5·19中小投资者保护宣传周”活动，已经成为连接各方的纽带。

投资者保护是一项系统性工程和长期任务，资本市场深化改革发展，为这项工作带来了新的机遇。但是，我们也要认识到，加强投资者保护还面临着一系列新的挑战，保护投资者合法权益仍然任重道远。

投资者保护，是资本市场永恒的主题，没有终点；做好投资者保护工作，我们一直在努力。

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