行业时评丨美国全面卡华为脖子，将严重伤害全球供应链

美国时间2020年5月15日，美国商务部网站发布了对华为的新制裁，修改了对华为的制裁内容，其制裁内容全面升级——所有使用美国技术的厂商，向华为提供芯片设计和生产都必须获得美国政府的许可，包括：

1.任何利用美国软件工具设计的华为或海思设计都需获得美国许可。

2.任何根据华为/海思设计生产的芯片都需要事先获得美国许可。

而美国软件工具定义是，只要原生美国，无论后续被何国收购，皆视为美国软件资产。简单地讲，只要是产权属于美国的所有硬件和软件在使用之前都得先经过美国政府同意。

这意味着，无论华为生产的是大芯片、小芯片、手机芯片、服务器芯片、电源管理芯片、机顶盒芯片；无论是采用最先进 7nm 工艺，或是很成熟的0.18 微米所生产的芯片；无论是 12 吋厂或是 8 吋厂生产的芯片，通通都要被美国管制。换句话说，未来华为生产的每一颗芯片都需要经过美国政府的核准，这等同是美国以科技实力全面封锁华为。受这一政策影响的不仅仅是台积电，也包括三星、MTK，甚至展讯等所有可能使用美国软件、设备、技术的芯片厂商，这一政策可以说是“赶尽杀绝”的狠招。对于华为而言，打击力度几乎是超限的。

制裁严苛程度前所未有

去年5月美国商务部以国家安全为由将中国华为公司列入了贸易黑名单。美国政府根据这项政策就可以限制向华为销售美国制造的商品，以及在国外制造的少数包含美国技术的商品。根据现行法规，如果美国制造的组件占总价值的25％以上，美国可以要求获得许可或阻止从其他国家运往中国的高科技产品的出口。

不过美国政府内对华强硬的鹰派人士则要求美国政府进一步扩大制裁范围，以阻止华为获得更多的海外产品。据知情人士透露，商务部起草了一项规则，将对华为的出口门槛降低至10％（如果产品中美国制造的组件占总价值的10％将不得出口），并将范围扩大到包括非技术产品，如消费电子产品，包括非敏感芯片。

而此次最终公布的最终制裁措施相当于，只要任何一个芯片中的设计和生产环节有美国因素，这个芯片就不能卖给华为，相当于美国只是提供了一条桌子腿（或是一条桌子腿的某个加工设计环节用到了美国的某个软件），甚至只是某个加工车间里有一个美国灯泡，这满屋子的家具都不能卖给华为。

由于考虑到该措施会对于晶圆代工厂带来巨大的经济影响，因此给予 120天的缓冲期来出货给华为，以降低该规定变更带来的冲击。

业界认为，这 120天缓冲期是考虑芯片的生产周期，包括后端封装测试等，将所有流程时间都考虑进去。

虽然美国以外的国家也有半导体设备，例如日本的 Tokyo Electron，但全世界没有一颗芯片是可以完全不使用美国设备或软件技术而被生产制造出来。因此，该决定堪称“丧心病狂”式的严苛。

伤害的是全球供应链

业界对于这则出口管制条例的变更内容都非常震惊。因为，这不是外传将使用美国技术含量从 25%下修到 10%，以卡住台积电的部分制程技术，使其不能为华为代工这么简单，这是限制所有美国境内和境外的晶圆代工厂。

事实上，那些为华为提供芯片的企业以及为华为代工生产某些产品的企业需要相互依赖才能生存下来，他们都是全球价值链的一部分。这些美国政客想对华为采取行动，阻止该价值链发挥其应有的作用。一旦采取行动，所有依赖该价值链生存的企业都将受到影响。

全球半导体和通信产业链为5G已经准备了多年，投入了巨资，当前5G已开始大规模商用，如果美国针对关键半导体设备妄加修改规则，将严重搅乱全球5G部署节奏，全球5G产业链上下游以及数以亿计用户受到巨大影响，全球相关配套芯片供应商运营和生存面临巨大危机。

这也说明了为什么美国政府在2019年5月以国家安全为由将华为纳入受制裁的实体清单之后，却一再推迟禁令实施时间，延长允许华为与美国公司开展业务的许可。据路透社15日报道称，美国商务部于当天宣布：对华为及其在“实体名单”上的关联公司的临时通用许可证（TGL）将延长90天，至2020年8月13日终止。

这也解释了为什么危言耸听的美国政客未能说服美国的欧洲盟友不要继续与中国公司合作。贸易律师Doug Jacobson也认为，“新的规则调整对美国企业的负面影响将远大于华为，因为华为将发展自己的供应链。最终，华为会找到替代品。”以波士顿咨询报告（BCG）主要观点为例《How Restricting Trade with China Could End US Semiconductor Leadership》（限制对华贸易将如何终结美国在半导体行业的领导地位）：自“贸易战”开始以来，美国前25大半导体公司的收入同比增幅已从2018年7月实施首轮关税前的4个季度的10%骤降至2018年底的约1%。而在美国2019年5月限制向华为销售某些技术产品后的三个季度中，美国顶级半导体公司的营收均下降了4%至9%。其中许多公司将与中国的贸易冲突作为其业绩下滑的一个重要因素。如果美国维持现行实体清单中规定的限制，将损失8个百分点的全球份额和16%的收入。如果美国完全禁止半导体公司向中国客户销售，实际上会导致技术与中国脱钩，那么将损失18个百分点的全球份额和37%的收入。这些收入下降将不可避免地导致研发和资本支出的大幅削减，以及美国半导体行业15000至40000个高技能直接工作岗位的流失。

要为华为提供炮火支援

这是一个国家对一个企业的不对称战争，在美国的一边是以国家的力量挟持遍布ICT产业上下游的美国科技公司，是一个海陆空作战体系的集团军对一个精锐师的进攻，在实力上是不对等，华为非常硬骨头，但并不是无所不能。

中信电子分析师认为，过去一年华为在IC设计端已基本实现自研替代或非美供应商切换，而制造端华为仍高度依赖台积电，且上游半导体设备、EDA软件仍被美国厂商垄断，因而成为美方重点施压方向。目前华为已实现大量芯片自研，但制造环节仍然高度依赖台积电，是其产业链中的主要瓶颈。一旦制造环节无法在台积电下单，而中芯国际技术和产能爬坡仍需一定时间，则其大量自研的芯片将无法实现量产和应用，因此成为本次美国制裁政策的切入点。此外，在半导体设备方面，目前美国厂商占据半导体设备市场约40%份额，其中在沉积、刻蚀、离子注入、CMP、清洗、检测等关键工艺方面，应用材料、泛林、科天等美国厂商具有领先工艺技术优势和稳定性，经过了长期量产检验，因此短期内难以替代；在EDA软件方面，目前IC设计的EDA工具仍基本由Cadence、Synopsys、Mentor三家美国公司垄断，短期难以完全替代。

极端情况下推演，虽然华为自身在存货等方面有所准备，但是正式条例落地后华为或将面临短期断供压力。

《人民邮电》报官微刊登出“美国制裁华为再升级，华为专业回应！”的新闻之后，读者留言点赞最高的一条就是：“一家公司对抗全球最强大的国家，我们不支持谁支持？希望中国公司尽早突破某国的垄断。”

从国家博弈层面来看中国也必须做出一定回应，我们不能让华为一个企业战斗，我们要为华为提供必要的炮火支援。

知名网友“宁南山”表示，华为目前最大的弱势是单兵作战，在2019年中美贸易战关键时刻，华为表达了不愿意被美国作为谈判筹码的硬气，在美联社2019年8月20日发布的在华为总部与任正非的专访，而任正非在访问中表示，如果中国必须在贸易战中做出让步来换取美国放宽对华为施行的制裁的话，他宁愿继续接受美国制裁。

但是今年的3月31日的华为2019年财报发布会上，华为的表态首次发生了变化——“为什么不能基于同样的网络安全原因，禁止美国公司的5G芯片以及含有5G芯片的基站、智能手机、各种智能终端在中国使用呢？”华为公司轮值董事长徐直军对中外媒体记者表示，“我想，中国政府不会让华为任人宰割，或者对华为置之不理。相信中国政府也会采取一些反制的措施。”

这是华为从去年5月16日的十个月以来首次有这样的表态，这不仅说明华为确实遇到了前所未有的巨大挑战，扛住了前两波打击后，面对第三波更为残酷的打击需要寻求国家的支持，也说明国内已经达成了共识，那就是和美国的这场科技较量是你死我活的，中国绝不可能让自己的领军企业就此消亡。

针对此事，相关部门已经有了最新回应。

据环球网新媒体报道，路透社、法新社就此事询问中国外交部，中方是否会对美国采取报复性措施？5月16日，外交部在一份声明中表示，中国将坚决捍卫本国企业的合法权利，敦促美方立即停止对华为等中国公司的“不合理打压”（unreasonable suppression）。外交部在声明中还表示，特朗普政府的行为“摧毁了全球制造业、供应链和价值链”。

5月17日，商务部新闻发言人就美出台出口管制新规应询发表谈话时表示，中方注意到美方发布的针对华为公司的出口管制新规。中方对此坚决反对。美方动用国家力量，以所谓国家安全为借口，滥用出口管制等措施，对他国特定企业持续打压、遏制，是对市场原则和公平竞争的破坏，是对国际经贸基本规则的无视，更是对全球产业链供应链安全的严重威胁。这损害中国企业利益，损害美国企业利益，也损害其他国家企业的利益。

中方敦促美方立即停止错误做法，为企业开展正常的贸易与合作创造条件。中方将采取一切必要措施，坚决维护中国企业的合法权益。

此前据环球时报社评，如果美国对华为进一步“卡脖子”，阻止台积电等向华为供应芯片，中方将予以强力反击，包括将美国有关企业纳入“不可靠实体清单”，依法依规对多家美企进行限制或调查，暂停采购美国飞机等等。

近年来，美国对中国高科技领先企业反复升级制裁手段，步步紧逼。美国政府随意修改政策，无节制地扩大管辖权，这种潘多拉盒子一旦打开，对于全球化的产业生态可能是毁灭性的连锁破坏，毁掉的可能将不止是华为这一家企业，中国不希望发生这样的情况。我们希望全球产业链合作，希望聚焦客户和产业界的挑战，为全球客户提供可信任的产品与客户，为客户为消费者提供好的产品与体验，也欢迎欢迎国外企业积极参与我国的经济建设。在构建人类命运共同体的宏大进程中，开放合作、共赢共生才是良性形态。

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编辑：闫瑾 李文博

监制：杨玲玲

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