首例|企业涉专利侵权暂无缘科创板，专家提示四点防范风险
7月12日，科创板上市委宣布，将在7月23日审议晶丰明源和传音控股两家企业的科创板上市申请。然而，7月23日，上海科创板上市委发布“2019年第16次审议会议公告的补充公告”，公告显示：因上海晶丰明源半导体股份有限公司（晶丰明源公司）在上市委审议会议公告发布后出现涉诉事项，上市委审议会议取消审议晶丰明源公司发行上市申请。
来源：中国水网
7月12日，科创板上市委宣布，将在7月23日审议晶丰明源和传音控股两家企业的科创板上市申请。然而，7月23日，上海科创板上市委发布“2019年第16次审议会议公告的补充公告”，公告显示：因上海晶丰明源半导体股份有限公司（晶丰明源公司）在上市委审议会议公告发布后出现涉诉事项，上市委审议会议取消审议晶丰明源公司发行上市申请。
回顾事件细节
对于晶丰明源公司涉诉事项，上海证券交易所并未披露更多信息。根据通信产业网的报道，所谓的涉诉事项应当是指矽力杰半导体技术（杭州）有限公司（矽力杰公司）状告晶丰明源公司侵犯其发明专利一案，该案已于7月19日由杭州中院立案受理。矽力杰公司认为，晶丰明源公司涉嫌未经其许可，擅自为生产经营目的制造、销售、许诺销售侵权的线性调光芯片产品，侵害了矽力杰公司的专利权。按照《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》规定，科创板上市审议会议召开前，发生重大事项，对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，上交所可以取消该次审议会议，并在上述事项处理完毕后再行召开审议会议。而涉及诉讼正属于以上范畴。
巧合的是，在7月23日同一天，国家知识产权局发布了一份无效宣告请求审查决定书，其中显示，矽力杰公司一个名称为“可调光LED驱动电路”的发明专利被宣告全部无效。
针对上述事件细节，也有人提出了诸多疑问，例如，上述无效决定书宣告无效的专利是否是杭州中院7月19日受理案件中矽力杰公司发起诉讼的涉案专利？此次无效是否是晶丰明源公司提前进行自由实施调查（FTO）而采取的主动防御策略中的一步？为何晶丰明源没有提交专利无效申请受理通知书以进行解释？
针对这些疑问，本文不做更多揣测。但是从上述事件中不难看出，不论是从提升无形资产价值方面，还是从防范竞争对手攻击方面，知识产权对于科技公司上市往往起到极为关键的作用。
据晶丰明源的招股书数据显示，公司成立于2008年，目前主营电源管理驱动类芯片的研发销售。其产品包括LED照明驱动芯片、电机驱动芯片等电源管理驱动类芯片，拥有十数项公司自主研发的行业先进技术。截至2018年12月31日，晶丰明源已获得国际专利4项，国内专利149项，其中发明专利54项，集成电路布图设计专有权105项。可以看出晶丰明源公司在电器设备驱动芯片领域的科技创新方面投入了大量心血，知识产权布局颇有成效。此前，晶丰明源公司曾计划在上交所主板挂牌上市并于2018年7月31日上会，但证监会上市发审委当时并未批准其IPO申请。
晶丰明源公司此次的对手矽力杰半导体技术(杭州)有限公司不容小觑，其同样成立于2008年，是美国Silergy Corp.（矽力杰股份有限公司）在华创立的全资子公司，目前仅矽力杰半导体技术(杭州)有限公司在国内布局专利已达878件，其中发明专利占比超过一半。矽力杰公司致力于高功率密度高效率电源芯片的研发，产品广泛应用于消费电子、通讯电子类设备、计算机等领域，与晶丰明源存在直接竞争关系。不难看出，矽力杰对于知识产权的重视程度远超国内其他芯片公司，凭借美资背景和管理层对国外知识产权竞争的深刻理解，该公司在知识产权竞争策略的运用上必然也驾轻就熟。
晶丰明源公司的遭遇，再一次提醒企业要提高知识产权风险预警和防护能力，同时企业需重视在上市过程中消除知识产权风险，避免知识产权问题成为企业上市的“拦路虎”。
在“2019(第五届)环境施治论坛”上，清华海峡研究院知识产权中心主任、E20客座专家张奕轩曾指出，企业发展的不同阶段会面对不同的专利风险：初创期企业注重专利积累，首要风险是专利保护落空风险，次要风险是专利抢占风险;发展期、成熟期的企业注重市场竞争和IPO，首要风险更加趋于专利诉讼。（详情请点击：张奕轩：环境企业知识产权风险解析与建议）
做好四大方面，规避可能存在的风险
证监会对申请上市企业的知识产权审查非常严格，实践中阻碍企业的问题主要集中在企业对于核心知识产权信息的不实披露和企业涉及知识产权侵权诉讼，其原因往往是企业知识产权保护意识不足、知识产权管理不规范、未针对可能风险提前制定相应对策。
在环保领域，上述风险尤为突出，以国内环保相关的专利为例，虽然申请量全球第一，但多而不强，缺乏有效的专利体系布局，质量和市场认可度较差，因撰写不当导致专利稳定性薄弱的现象较为突出，国内企业一旦遇到欧美企业狙击极有可能遭受重大损失。在2019有机固废资源化论坛上，张奕轩也介绍了我国环境领域专利权保护的基本情况以及知识产权整体竞争态势。（详情请点击：张奕轩：关于有机固废处理的知识产权保护现状分析）
关于企业在准备上市过程中如何应对可能存在的风险，张奕轩强调，企业应做好以下几点：
一、知识产权战略规划和产业专利体系布局
通过制定中长期知识产权战略，解决知识产权管理体制不健全、知识产权工作缺少规划和方向性指引的问题。通过产业知识产权情报研究，为产业创新、专利布局、专利运营等提供方向性指引，构建知识产权壁垒，提高企业国际竞争力。
二、知识产权评议和风险预警
对知识产权能力、关键技术点的知识产权状况进行评议，分析潜在的知识产权风险。针对主要产品技术，与竞争对象进行详细比对分析，甄别高风险知识产权，提出无效、合作或避让等建议，排除潜在侵权可能，为企业全球化发展保驾护航。
三、商业秘密保护体系建设
构建商业秘密一体化保护体系，详细梳理企业各部门涉及的商业秘密内容，从信息安全、场所安全、人力资源安全、文档安全等方面，解决企业商业秘密软硬件缺失风险，形成完善的商业秘密管控体系，提升企业商业秘密安全度。
四、知识产权诉讼和争议解决
通过调查取证，判定侵权行为，分析企业专利商标稳定性，针对侵犯企业知识产权的行为提起诉讼；针对竞争对手的专利提出无效宣告请求或对其商标提请撤销程序；在企业与竞争对手发生争端时，寻求及时的法律咨询服务，维护企业的自主知识产权权益。
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编辑 | 刘影、程云
统筹 | 谷林
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