刘士余新年首站调研稽查执法：布局四重点严惩“硬茬子”
2018年的首个工作日，证监会主席刘士余到证监会稽查局、稽查总队进行工作调研，并对今年资本市场稽查执法工作进行指导。
从“逮鼠打狼”到严惩“硬茬子”，2018年证监会稽查工作思路将延续2017年全面从严监管，精准打击肆意妄为、逃避监管的个人和机构，进一步推进法制建设。
据了解，2017年证监会通过不断强化监管执法工作，打击资本市场各类违法违规行为。去年全年作出行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数继2016年后再创历史新高。
以查办大案为重点
证监会党委书记、主席刘士余在1月2日进行工作调研，“首站”来到证监会稽查局、稽查总队。
在回顾2017年的稽查执法工作时，刘士余指出，2017年稽查系统依法全面从严打击证券期货市场违法违规活动，严惩了一批兴风作浪、祸害市场、侵害投资者合法权益的“硬茬子”，在净化市场环境、维护法律尊严、保护投资者合法权益等方面又迈出了实实在在的一大步。
刘士余在强调“稽查执法”的重要性时表示，资本市场强国的一个重要标志，就是市场的法治化水平。通过法治的手段实现市场透明、规范和有序，需要稽查执法净化市场环境，塑造市场生态。强有力的稽查执法是资本市场高质量发展的根本要求，是资本市场改革开放的基本保证，是建设资本市场强国的必由之路。
谈及2018年稽查执法的重点布局，刘士余指出4个重点方向：
第一、要以查办大案要案为重点，全面落实整治金融乱象的工作要求，精准打击肆意妄为、逃避监管、影响恶劣的个人和机构。
第二、要运用大数据、云计算和人工智能为代表的现代信息科技，提升稽查执法的能力与效率。
第三、要着力强化稽查执法规范化水平，强化规则制订，完善执法程序，严格执法责任，切实做到严格文明公正执法。
第四、要进一步推进法制建设，坚持问题导向，推进法律与制度完善，加大违法成本，加重法律责任，有效打击和惩治市场违法违规。
对此，2018年1月5日深圳一家券商策略分析师表示，防范风险是三大攻坚任务的首要工作，在这个背景下，证监会今年仍会维护资本市场稳定运行。“我觉得刘主席的讲话对一些心存侥幸的资金来说是一种提醒，资本市场决不允许任何人兴风作浪。”
深圳一家私募基金合伙人谈到，证监会近年来从严监管，目的在于资本市场有序运行，这也是保护中小投资者利益的重要措施，有助于维护市场公开、公平、公正的“三公”原则。
2017年行政处罚数量再创新高
事实上，每周证监会披露的行政处罚则是“全面从严监管”最好的诠释。1月5日证监会依法对5宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法违规案，2宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗中介机构违法违规案。
其中信息披露违法违规案涉*ST佳电（000922.SZ）。据了解，公司通过少结转主营业务成本、少计销售费用等方式，在2013年和2014年分别虚增利润1.58亿元、0.40亿元；2015年佳电股份将前期调节的利润从当年1月份开始逐月分期消化，直至全部转回，2015年累计调减利润总额1.98亿元。佳电股份2013年度至2015年度财务报告存在虚假记载。
为此，上述行为违反了《证券法》第63条规定。证监会对佳电股份责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。对佳电股份原董事长赵明等22名高管给予警告，共处罚款167万元。此外，赵明还被采取5年证券市场禁入措施，原财务总监梁喜华被采取3年证券市场禁入措施。
2017年，证监会交出一份“逮鼠打狼”的成绩单。数据显示，监管层加大对各类违法行为的监管。
据了解，证监会2017年全年作出行政处罚决定224件，罚没款金额74.79亿元，同比增长74.74%，市场禁入44人，同比增长18.91%。行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数继2016年后再创历史新高。
“从行政处罚案件数量和罚款金额来看，证监会监管成效显著，对市场违法行为形成震慑。”前述深圳一家券商分析师表示。“证监会出重拳整治市场乱象，重整市场秩序，我们也希望未来违法行为是减少，而不是增加。”
具体而言，信息披露违法类案件处罚60起。其中包括慧球科技“1001项议案”违法系列案、九好集团与鞍重股份（002667.SZ）“忽悠式重组”案、雅百特（002323.SZ）财务造假案等。
操纵市场类案件处罚21起。随着市场的发展和监管的加强，操纵市场案件不断发生新的变化，一是涉案账户控制关系趋于复杂；二是一些不法分子实施跨境、跨市场操纵行为；三是操纵案件的涉案金额及非法获利日趋巨大；四是有的上市公司利益相关方与操纵方合谋操纵。
内幕交易类案件处罚60起。其中有44起案件的内幕信息涉及资产并购重组事项，占比为73.33%，说明上市公司并购重组领域依然是内幕交易的高发地带，也是行政执法的重点监控地带。
在前述深圳私募基金合伙人看来，监管成果不可小觑。“我希望监管部门未来应该继续依法从严全面监管，提高市场主体违法违规成本，真正做到净化市场生态、维护市场秩序、保护中小投资者的目的。”
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