谭振宁：守好网络安全“北大门”，建设“数字龙江”新时代

“十四五”时期是“两个一百年”奋斗目标历史交汇期，是推进金融业高质量发展的关键时期。为进一步强化“十四五”时期信息技术对证券期货业的支撑、创新和引领作用，中国证监会编制了《证券期货业科技发展“十四五”规划》。黑龙江省也先后出台了《黑龙江省人民政府关于印发推动“数字龙江”建设加快数字经济高质量发展若干政策措施的通知》《黑龙江省人民政府关于印发黑龙江省“十四五”数字经济发展规划的通知》等文件。黑龙江证监局在中国证监会科技局的全面指导下，结合龙江金融数字经济发展工作实际，做好贯彻落实，推动辖区证券期货经营机构积极开展数字化转型，全方位助力龙江振兴发展，坚决守好祖国网络安全“北大门”。

中国证券监督管理委员会

黑龙江监管局副局长  谭振宁

聚焦“数字化”，助力行业数字化转型

1.推动金融服务互联网化，实现集中运营管理。黑龙江省证券法人机构对业务办理流程和证券公司柜台业务管理体系的优化和再造，将传统柜台业务转化为互联网办理模式，完成复杂晦涩的业务办理程序向互联网化转变，实现业务办理线上化，是行业首批改造的券商。为客户提供更便捷、合规的业务办理渠道的同时，还提高了业务办理效率，优化了客户体验。

2.推动金融服务融合化，业务运营数字化。黑龙江省证券法人机构应用AI人工智能技术，开展“网上开户单向视频AI见证服务”系统建设。运用人脸识别、活体检测与TTS、ASR等智能化技术组件，自动完成客户一致性识别、业务场景检查、智能语音播报、语音录制内容检查等功能，实现7×24小时视频开户业务受理，提高了客户服务效能，提升了客户体验。

3.推动金融服务无障碍，技术应用适老化。黑龙江省金融机构开展APP适老化改造，省内证券期货法人机构APP已完成改造工作并投产上线。运用卡片布局、大字体、文字加粗、放大元素间距、提高色彩对比等手段，优化行情、交易界面交互，增加字体大小调整等功能，极大提升了老年人使用金融客户端的便利性、易用性和可操作性。

聚焦“智能化”，推进金融科技创新

1.推进证券交易APP智能化建设和数字化应用。针对证券交易APP仅支持股票代码搜索定位的缺陷和投资者智能化交易需求，黑龙江省证券法人机构不断探索数字化转型发展与管理模式，主动适应新形势、新业态，对证券交易APP进行精准搜索升级，建设了股票、基金、资讯、选股、投顾等全新的综合搜索引擎服务。在证券交易APP终端增设“条件单”模块，可以根据投资者预设的交易策略，实现自动盯盘、自动监控和交易，满足投资者多种场景下的交易需求，场景化赋能投资者的智能化交易，助力业务创新发展。

2.推进智能化运营，助力提质增效。黑龙江省证券法人机构利用RPA软件机器人平台对业务系统、运维设备、运维工具进行自动化改造，实现集中交易、融资融券等系统日常开、闭市和运维操作流程智能自动化。针对清算流程人工执行的诸多难题，将人工智能成果转化为提供虚拟劳动力（机器人）的新型员工，利用金融科技手段和人工智能技术搭建“清算机器人”，实现清算各个业务操作的流程规范化、标准化和作业的实时监控，在异常时能够发出告警通知相关管理人员，提高了工作效率和管理规范化程度。

聚焦“信息化”，提高技术管理水平

1.鼓励运用技术手段，持续优化合规风控水平。黑龙江省证券法人机构建立了全面风险监控系统和合规管理系统，以各业务条线为中心，进行全方面监控，不仅实现了跨业务的风险辨识和全业务范围的信息隔离，还能够快速准确地定位到风险事件并进行分析，防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突和内幕交易，并与交易系统对接，实现事前控制交易风险。同时，以客户为单位，构建了系统基础平台，通过信息系统对全部投资者进行自动可疑交易监测、客户洗钱风险评级和客户身份识别，切实提升风险预警和防控能力。

2.支持加大技术投入，持续提升技术管理能力。为弥补传统管理手段上的不足，江海证券建设了投行项目管理系统，整合现有业务流程，结合质量控制、风险控制、合规管理等要求，实现对项目全流程管理，满足了项目信息统计和业务报表的管理要求，同时，还集成工作底稿管理子系统，实现了投行业务项目底稿一站式管理，解决了档案归集时间长、留痕不完整等问题，切实提升了投行质量和服务能力。公司还推出员工移动展业平台“江海经济圈”APP，丰富了经纪人和理财经理营销拓展工具，全面提升员工线上获客及展业效率。此外，黑龙江省证券法人机构作为首批与中证易签对接券商，已经实现私募基金电子合同线上签署。

聚焦“创新化”，加速信息基础建设

结合国家“十四五”发展的契机以及新型软、硬件产品的蓬勃发展机遇，鼓励黑龙江省证券法人机构在立足信息系统稳定运行的基础上，梳理完善信息技术基础设施架构，探索新的信息技术基础设施建设模式，打造以核心系统为内核，周边系统进行外延发展的稳定扩展架构。目前，黑龙江省证券法人机构正积极与运营商开展全面的信息技术战略合作，结合金融行业信息系统的先进经验及发展理念，在数据库管理平台和虚拟化平台方向开展了分布式架构的探索实施。

聚焦“标准化”，推进数据治理研究

支持黑龙江省证券期货法人机构积极参与证券期货业信息技术数据治理能力评估标准研究课题，促进《证券期货业科技发展“十四五”规划》的落实。在我局的推动下，江海证券参与了证标委发布的2022年度证券期货业标准研究课题计划。目前，公司已完成国内外数据治理评估理论、国内外数据治理要求、证券期货业数据治理政策及要求等方面的研究，正基于研究案例进行评估，对评估结果进行量化分析，调整部分评估项目或评估指标进行动态影响分析。

聚焦“精细化”，筑牢安全风险防线

1.突出重点落实，推动建立网络安全保障体系。黑龙江证监局深入学习贯彻习近平总书记关于网络安全工作重要指示精神，重点针对关键信息基础设施网络安全防护、提高网络安全意识、增强网络安全保障能力等方面推动黑龙江省证券期货行业网络安全保障体系建设。落实黑龙江省委网络安全和信息化领导小组工作部署，建立黑龙江省金融行业网络和信息安全协调联动工作机制，成立由省委网信办、省金融办、省公安厅、省通信管理局、省电力公司、人民银行哈中支、银保监局、证监局组成的黑龙江省金融行业网络和信息安全工作协调小组，坚持协调配合、信息共享、报告及时、处置得力、保障安全的原则，全面提升黑龙江省金融行业网络和信息安全防护能力和水平。加强网络安全检查、督促整改工作，着力提高黑龙江省证券期货行业网络与信息安全保障能力，增强网络安全事件应对的敏感性，主动向网警部门报案。

2.加强宣传引导，提高网络安全意识。以黑龙江省网络安全宣传周为契机，切实把习近平总书记关于网络安全工作重要指示精神宣传贯彻到实际活动中。坚持“网络安全为人民、网络安全靠人民”的原则，加强线上线下宣传，为投资者普及网络安全知识；全省证券期货业各级分支机构在营业网点、学校、商圈等场所，通过分发宣传材料、现场讲解、播放视频等多种方式，拉近金融网络安全宣传与百姓的距离，使广大人民群众提高金融网络安全意识、增强保护个人金融信息能力，筑起金融网络安全防线。

聚焦“特色化”，打造差异化发展模式

对标国内其他头部证券期货经营机构，黑龙江省证券期货经营机构的数字化转型之路非常艰巨。由于地理位置偏远、经济发展不均衡等问题，需要研究适合本地发展的独特路线，节省资源，减少盲目投入，集中精力办大事，将有限的资源集中到一、两个具有优势的项目中，打造具有地方特色的差异化发展模式。

蓝图在绘就，奋进正当时。黑龙江证监局将不断深化对习近平总书记关于数字经济和网络安全工作的系列重要讲话精神的理解和认识，以落实网络安全责任制为引领，以网络安全体制机制建设为保障，以网络安全检查为抓手，全面推动网络安全各项工作有效开展，不断夯实网络安全基础，筑牢网络安全防护体系，守好祖国网络安全“北大门”。

（栏目编辑：杨昆桦）

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