中原证券两次因劳资纠纷与员工对簿公堂，近年多起诉讼缠身，净利连续4年下滑

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中原证券近期又收到一份关于劳资纠纷的判决书，而这已是公司及其营业部6月以来收到的第二份。

裁判文书网显示，中原证券某地营业部作为原告要求法院撤回劳动仲裁确定的支付员工工资的要求被驳回，另一起是离职员工起诉中原证券要求支付违约金的诉求未获法院支持。

梳理发现，除却劳资纠纷外，近年来中原证券因两融业务及股权质押业务而引发的纠纷也不在少数，因业务办理方拖欠融资本息，中原证券多次采取诉讼手段维权。

从业绩来看，自2017年上市以来公司净利润连年持续下滑，规模较上市前大幅缩水。

与两员工因劳资纠纷对簿公堂

第一起诉讼是中原证券前员工要求公司支付违约金。2013年，郑淑侦进入中原证券北京广安门外大街证券营业部，后升任总经理。2018年2月，郑淑侦被调至中原证券总部旗下的投资银行第四事业部，担任副总经理。

来源：裁判文书网

然而当年5月15日，中原证券内部发文称，表示因第四事业部撤销而免去郑淑侦在第四事业部任职的通知，同时还将原告的岗位调整至北京酒仙桥路营业部任专职合规管理员。

对于上述调度，郑淑侦要求恢复原工作岗位或与原工作岗位待遇相等的岗位并申请仲裁，但中原证券回函称之前作出的决定无法更改，在郑淑侦未到营业部报道也未到总部上班后，中原证券在2018年7月向郑淑侦送达了解除劳动合同的通知，为此郑淑侦将中原证券告上法庭。

经审理，虽然一审法院判决中原证券支付郑淑侦未签劳动合同双倍工资差额以及违约金等合计16.88万元，但二审法院认为，在郑淑侦申请劳动仲裁之前，中原证券并未实施解除劳动关系的行为，故郑淑侦以违法调岗为由要求支付违法解除劳动合同赔偿金的主张不成立，判决驳回其该项诉讼请求；前述“双倍工资差额”诉求亦不被支持。

在另一起诉讼中，被告为中原证券北京酒仙桥路营业部员工王艳利，其指称营业部在2017年2月、3月、12月克扣自己工资，同时自己5天年假未休，为此被告提起劳动仲裁。在仲裁裁定营业部支付上述款项合计1.12万元后，营业部将王艳利告上法庭。

来源：裁判文书网

经过一审法院裁定，由于王艳利未能说明扣除发生时间及提供充分证据，法院支持该营业部要求不支付仲裁裁决2017年2月、3月工资差额的诉讼请求；但2017年12月工资扣减以及该营业部主张王艳利年假已休，法院综合证据难以采信，最终判定中原证券该营业部支付王艳利2017年12月工资差额及未休年休假工资合计2704.02元。

中原证券北京酒仙桥路营业部不服判决提起上述，最终遭二审法院驳回，维持原判。

两融、股质纠纷不断 

公司诉讼维权

进一步梳理发现，除却劳资纠纷外，近年来中原证券因两融业务及股权质押业务而引发的纠纷也不在少数，多数情况为业务办理方拖欠融资本息，为此中原证券采取诉讼手段维权。

4月16日，裁判文书网公布贾某与中原证券合同纠纷二审民事判决书。经查，2013年5月22日，贾某向中原证券提交个人客户融资融券申请表并申请45万元的融资融券额度。此后中原证券将被告一只股票强平，但此后随着股价持续下跌，强制平仓后仍不足以偿还贾某所负债务，截至2019年7月8日，贾某融资融券账户剩余可融资融券额度为-32.46万元。

中原证券为此将贾某诉至公堂，要求其偿还32.46万元融资款并支付利息及罚息，一审法院最终支持了中原证券诉求，为此贾某不服起诉上诉，但二审法院维持原判。

今年初，中原证券还收到了另一份与自然人蔚某的二审民事判决书，起因同样是两融业务。2013年3月28日，蔚某向中原证券提交个人客户融资融券申请表并申请50万元的融资融券额度。2015年7月9日，中原证券将蔚某证券账户进行强制平仓，平仓后剩余可融资融券额度为-31.77万元。

中原证券为此起诉蔚某，一审法院判决，蔚某偿还中原证券融资款31.77万元并支付自2015年7月10日起至债务实际清偿之日止的利息罚息，同时支付中原证券律师费1.26万元。蔚某不服提起上述，最终二审法院维持原判。

年内法院对中原证券与新光控股集团有限公司（下称“新光控股”）证券回购合同纠纷也作出一审判决。中原证券指出，2017年8月31日，公司与新光控股签订股票质押式回购业务协议，约定新光控股向中原证券融入资金2亿元，新光控股以持有的上市公司新光圆成公司限售股票（证券代码：002147）2450万股（后经送转股增至3185万股）作为标的证券质押给中原证券为上述融资提供担保。

此后，由于新光控股未按约定归还本金并支付利息，加之中原证券得知，其质押给自己的新光圆成公司股票3185万股于2018年10月11日全部被司法冻结，为此中原证券将新光控股诉至公堂。经审理最终法院判决，中原证券对新光控股享有此次股权质押的本金、利息、要求支付违约金以及律师代理费的债权，并对其出质股票在前述确定债权范围内享有优先受偿权。

最近4年净利润持续下滑

从经营业绩来看，2017年1月中原证券正式上市，但此后公司披露的2016年年报显示，当年公司营业收入及归母净利润分别为20.27亿元、7.19亿元，同比分别下滑49.38%、48.87%。

彼时公司表示，2016年营收下滑主要是因为经纪业务手续费净收入及自营投资业务收益的减少，从各项业务看，公司手续费及佣金净收入、利息净收入、投资收益均同比出现了20.21%至53.63%不等的下滑，公允价值变动收益更是由正转负。

到了2017年，公司营收小幅增长，但净利仍进一步下滑。2017年年报显示，中原证券实现营业收入21.48亿元，同比增长6.91%；但归母净利润合计4.42亿元，同比下滑38.50%。

2018年至2019年，公司净利润再度下滑，2018年及2019年归母净利润分别为6578.76万元、5822.27万元，同比降幅分别达到85.12%、11.50%。

而根据Wind数据，在中原证券上市前一年的2016年，公司披露的2015年年报显示，2015年公司营业收入高达40.04亿元，归母净利润合计14.06亿元，同比增幅都在100%以上。

在2019年年报中，中原证券表示将以推行职业经理人制度为契机，全面推行职级管理，持续提升专业能力，加快主体业务发展，争取实现经营业绩再上新台阶。具体而言，公司将在着力提升公司整体管理效能的同时，全力抓好各项业务发展，具体包括加快财富管理转型向纵深推进、促进投行业务全面“开花结果”、加快资管业务转型发展、稳步发展股票质押融资业务等。

编辑：曹帅

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