精准“埋伏”自家股票！ST岩石原董事长被查后申辩“家庭负担重”，证监会：严打内幕交易

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曾经因改名为“匹凸匹”而成为市场焦点的ST岩石又出事了！

证监会网站更新的一则行政处罚决定书显示，ST岩石时任董事长张佟，在2019年触碰了内幕交易、短线交易两条红线。

图片来源：证监会网站

在申辩过程中，张佟称因家庭负担重等因素，请求海南证监局对其内幕交易行为的量罚由“没一罚二”降低为“没一罚一”。

监管部门表态，当事人所称家庭负担重、可能无力承担过重的资金支付压力等情况并不构成对其从轻、减轻或免除处罚的法定事由，不予采纳。

精准“埋伏”获利

行政处罚决定书详细披露了张佟内幕交易ST岩石股票的情况。

图片来源：证监会网站

行政处罚决定书显示，内幕信息公开前，张佟使用其本人手机，控制“张某霞”证券账户，于2019年6月14日至17日，共买入“ST岩石”22.16万股，成交金额172.21万元。

在内幕信息公开次日即6月19日全部卖出，成交金额183.25万元，共获利10.74万元。

来源：Wind

短线交易获利11.87万元

行政处罚决定书还披露了张佟进行短线交易的具体情况。

张佟作为时任ST岩石董事长，控制“张某霞”证券账户于2019年7月11日、7月12日共买入“ST岩石”12.15万股，成交金额99.90万元，7月17日、7月19日、7月23日分55笔全部卖出；8月6日买入“ST岩石”5.97万股，成交金额53.34万元，8月16日全部卖出，上述交易共获利11.87万元。

因“家庭负担重”等因素请求从轻处罚

海南证监局认为，张佟在内幕信息敏感期内买卖ST岩石股票的行为，构成内幕交易行为；张佟于2019年7月11日至8月16日期间，多次交易ST岩石股票行为，构成短线交易行为。

然而，在听证过程中，张佟提出两条申辩意见：

一是《行政处罚事先告知书》对2019年6月14日至6月19日内幕交易盈利金额的计算与其理解不一致；

二是鉴于其积极配合调查、承认错误态度诚恳、努力降低事态影响，以及家庭负担重等因素，请求海南证监局对其内幕交易行为的量罚由“没一罚二”降低为“没一罚一”。

海南证监局对当事人的陈述申辩意见不予采纳。

图片来源：证监会网站

最终，海南证监局决定对张佟内幕交易行为，没收其违法所得10.74万元，并处以21.49万元罚款；对张佟短线交易行为，给予警告，并处以3万元罚款。

公司公告显示，ST岩石董事会于2019年9月19日收到董事长张佟的书面辞职报告。张佟因个人原因申请辞去公司董事长、董事、审计委员会委员、战略委员会委员、法定代表人的职务。

ST岩石炒概念数度更名

公开资料显示，ST岩石前身为豪盛（福建）股份有限公司，系创建于1989年的中外合资股份有限公司，公司于1993年12月在上交所上市，是一家建筑陶瓷企业。

不过近年来，公司正成为一家综合金融信息服务公司，下设金融科技、融资租赁、实业投资、大宗贸易4个主要业务板块。伴随主营业务更替，公司名称也经过了多次更迭，包括多伦股份、匹凸匹、岩石股份等。

最为市场熟知的就是“匹凸匹”更名风波了。

2015年5月11日，多伦股份发布公告，称获得控股股东名下www.p2p.com网站域名特别授权，通过此次授权，可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优势。2015年5月11日至6月2日，“多伦股份”可交易日共计6日，股价连续6日涨停，涨幅为77.37%；同期上证指数涨幅为16.75%，中证互联网金融指数涨幅为29.58%。

然而，好景不长。2017年2月22日晚间，匹凸匹公告称，公司当日共收到证监会三份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会就未按照规定披露信息、信息披露违法违规、信披误导等问题，给予匹凸匹警告及处罚，公司时任实际控制人、董事长鲜言被罚合计270万元，且同时被处以证券市场终身禁入。

2017年7月30日，匹凸匹公告称，该公司拟将公司名称变更为“上海岩石企业发展股份有限公司”，公司简称变更为“岩石股份”。

证监会：

严打内幕交易等违法违规行为

近期，上市公司实际控制人、高管人员操纵本公司股票或者内幕交易股票的案件时有发生。

嘉化能源日前发布公告称，公司于8月7日收到公司实际控制人、董事长管建忠通知，其于8月6日收到证监会下发的《调查通知书》，因涉嫌操纵证券市场，证监会决定根据证券法的有关规定，对其立案调查。管建忠因个人原因申请辞去公司董事长、战略与发展委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员及下属控股子公司所有职务，辞职后不再担任公司及下属控股子公司任何职务。

江西证监局网站日前公布的一则行政处罚决定书显示，江西证监局对时任江特电机财务总监龙良萍内幕交易、短线交易江特电机股票等行为进行了立案调查、审理，针对龙良萍内幕交易、短线交易行为，罚没逾90万元。

洲际油气6月5日公告称，实际控制人许玲因个人涉嫌内幕交易公司股票，收到证监会《调查通知书》。

证监会通报的上半年案件办理情况显示，内幕交易案件多发态势得到一定遏制，恶性操纵市场案件仍然较多。上半年内幕交易案发数量呈下降趋势，利用并购重组、业绩大幅波动进行不公平交易仍较多发，避损型内幕交易案件同比增长。从操纵市场案件看，实际控制人伙同市场机构操纵本公司股票价格案件时有发生。新三板挂牌公司太一云实际控制人为符合创新层条件，拉抬公司股价被立案调查。某上市公司实控人涉嫌动用数百个证券账户拉抬股价配合减持，非法获利数亿元。

证监会强调，将全面贯彻落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求，坚决从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为，综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责机制，切实提高违法成本，净化市场生态，保护投资者合法权益。

编辑：亚文辉

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