半年净利润下滑近九成！中原证券再收罚单，资管业务存四大违规，总助等高管遭警示

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又一家券商因资管业务违规受到监管层处罚。

8月28日河南证监局公布对中原证券的“罚单”，因公司资管业务存在四类问题，河南证监局决定对中原证券实施责令改正的行政监管措施，公司时任总裁助理等三名高管也收到警示函。

值得注意的是，8月27日中原证券公布的半年度报告显示，上半年公司因受计提减值准备同比增加等因素影响，净利润同比下滑近九成。鉴于多数上市券商上半年营收、净利润实现双增长，中原证券的业绩异动引人关注。

资管业务存四项违规

公司及相关高管收罚单

河南证监局官网显示，经查发现中原证券资产管理业务存在以下违规问题：一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投资策略；四是未能有效规避利益冲突。

图片来源：河南证监局官网

河南证监局指出，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）第三条第一款，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第六十八条、第七十一条的规定。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，河南证监局决定责令中原证券对上述问题予以改正，并表示公司应高度重视，采取有效措施积极整改并开展内部合规检查，于2020年10月31日前就整改完成情况及合规检查情况提交书面报告。

作为公司资管业务的相关负责人，中原证券三名高管8月28日也收到了河南证监局的罚单。

图片来源：河南证监局官网

河南证监局公布的行政监管措施决定书显示，中原证券时任资产管理业务部门负责人张爱民、时任分管高级管理人员朱建民以及分管资产管理业务的时任总裁助理王晓刚，对公司上述问题负有管理责任，按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，河南证监局决定对上述三人实施出具警示函的行政监管措施。

上半年净利润下滑近九成

从业绩来看，中原证券是上半年上市券商中少有的营收、净利双双同比下滑的券商，其上半年净利润同比降幅接近九成。

根据中原证券披露的半年报，2020年上半年公司实现营业收入12.50亿元，同比下滑2.89%；实现归属于母公司股东的净利润3085.08万元，同比下滑87.14%。截至2020年6月30日，公司总资产合计476.57亿元，其中归属于母公司股东的权益97.06亿元。

图片来源：中原证券2020年半年报

对于净利润下滑，中原证券表示主要受资本市场波动影响，自营及境外业务收入同比下降，公司计提减值准备同比增加。上半年中原证券自营业务收入合计0.50亿元，同比减少1.85亿元；境外业务收入合计-0.45亿元，减少1.27亿元。上半年中原证券信用减值损失增加6003.59万元，增幅74.70%，主要为股票质押业务预期信用损失增加。

根据中原证券此前披露的公告，公司2020年第二季度合并报表计提资产减值准备共计6267.15万元，减少2020年第二季度利润总额6267.15万元，其中对买入返售金融资产计提减值准备4763.92万元，主要对涉及新光圆成股份有限公司（该股票已被实施*ST）、广东银禧科技股份有限公司、深圳市科陆电子科技股份有限公司（该股票已被实施*ST）的股票质押业务计提减值准备3868.67万元以及信用风险较低的股票质押业务按模型计提减值准备894.38万元。

中原证券在半年报中表示，下半年公司固定收益投资业务将结合市场变化，适时调整投资策略，合理避免由于市场波动所引发的利润较大回撤或损失。通过综合运用各种衍生工具的投资组合，有效对冲利率风险，增加盈利机会。

中原证券通过子公司中州国际及其子公司开展境外业务，对于下半年境外业务，公司表示，中州国际将继续以轻资产、低风险业务为主攻方向，加强境内外市场融资服务能力，完善合规风控体系，主动降低杠杆和化解风险。

编辑：于红波

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