揪出猫腻！王府井利好公布前股价异动，证监会查明多人提前大笔买入，涉嫌内幕交易

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公布利好消息前股价暴涨的王府井，股票交易中果然有猫腻！

9月18日，证监会新闻发言人常德鹏发布关于吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的通报。

证监会：

将依法追究相关当事人的违法责任

2020年6月9日晚，王府井发布公告称，公司获得免税品经营资质。

交易监控发现，部分账户在公告前大量买入股票，交易行为明显异常。证监会迅速启动立案调查程序，目前案件已调查完毕。

调查发现，吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入“王府井”股票，获利数额巨大，涉嫌构成内幕交易。证监会将依法追究相关当事人的违法责任，涉嫌犯罪的及时移送公安机关追究刑事责任。内幕交易是资本市场的“顽疾”，严重破坏公平交易原则，侵害投资者合法权益。

此前王府井股价暴涨

上交所下发监管工作函

王府井6月9日晚间发布关于公司获得免税品经营资质的公告。6月10日，王府井股价涨停。

值得注意的是，公司股票价格于6月8日、9日、10日连续三个交易日，收盘涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票异常波动情形，被质疑存在内幕交易。

财报显示，2020年第一季度，王府井实现营收15.2亿元，较上年同期下滑78.79%；归属于上市公司股东净利润为-2.02亿元，同比下降150.16%。

在没有明显利好、一季度大幅亏损的情况下，王府井的股价却在5月暴涨，令不少投资者质疑其有内幕消息。对此，6月10日晚间，上交所向王府井下发监管工作函，就公司获得免税品经营资质及股价波动相关事项明确监管要求。

王府井随后发布公告称，经公司自查，并向控股股东核实，截至本公告披露日，不存在应披露而未披露的重大信息。公司股价近期涨幅异常，公司知悉取得免税牌照事宜的内幕知情人没有违反保密义务行为，也没有其他违反有关法律法规的情形。

上市公司内幕信息知情人

登记管理制度的规定拟修订

常德鹏同日表示，证监会就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》公开征求意见，主要修订内容包括如下五个方面：

一是完善标题。考虑到上市公司已经普遍建立内幕信息知情人登记管理制度，重在完善和落实，将标题修订为“关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定”。

二是落实新证券法规定。根据新证券法，进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围。

三是压实上市公司防控内幕交易的主体责任，规定董事长、董事会秘书等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见；要求上市公司根据重大事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

四是强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责。授权证券交易所对上市公司内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报具体内容、填报人员范围，对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定。同时，要求证券交易所应当将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录等信息及时与中国证监会及其派出机构共享。

五是明确中介机构的配合义务。要求证券公司、律师事务所等证券服务机构协助配合上市公司及时报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录，并依照相关执业规则的要求对相关信息进行核实。

编辑：李若愚 郑雅烁

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