严打财务造假等证券犯罪！证监会公安部联手查办13起重大典型案件

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证监会新闻发言人常德鹏9月18日在证监会新闻发布会上表示，证监会与公安部联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会，对13起重大典型案件的查办工作进行部署。

聚焦财务造假等信披违法 

对13起重大典型案件进一步刑事追责

近日，证监会稽查部门与公安经侦部门在深圳联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会，对13起重大典型案件的查办工作进行部署。这是监管执法机关全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”要求，进一步强化行政刑事执法协作，依法从严打击证券违法犯罪活动的重要举措。广东、湖北、辽宁等地办案单位相关负责同志参加了会议，最高检相关部门应邀参会。

13起案件涵盖的情况包括：上市公司财务造假、隐瞒重大关联交易等涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪；大股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员操控上市公司违规向关联方无偿提供巨额资金、担保，造成公司重大损失，涉嫌背信损害上市公司利益犯罪；与财务造假伴生的伪造金融票证、挪用资金等其他经济犯罪。有的上市公司及相关主体多次被罚，有的涉嫌多种犯罪，有的多年造假。今年以来截至8月底，证监会已对43起上市公司信息披露违法案件立案调查，占同期新增立案案件的30%，向公安机关移送涉及上市公司相关主体的犯罪案件20起。

会议要求，案件承办单位要立足净化市场生态和服务实体经济发展的大局，抓紧推进案件办理。一要突出重点，科学调配执法资源；二要强化协作，全面优化行政刑事执法协作机制；三要优势互补，充分发挥行政执法与刑事司法两个优势。四要防范风险，主动研判、妥善处置风险事件。

行政刑事执法联手 

构建立体式追责体系

2019年以来，证监会多次向公安机关移送涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪等案件，包括康美药业（600518）财务造假、天翔环境（300362）实际控制人背信损害上市公司利益等典型案件。

2020年6月15日，证监会依法对獐子岛及相关人员涉嫌违反证券法律法规案作出行政处罚和市场禁入决定。证监会认定，獐子岛2016年虚增利润1.3亿元，占当期披露利润总额的158%；2017年虚减利润2.8亿元，占当期披露利润总额的39%。獐子岛上述行为涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（国务院令第310号），证监会决定将獐子岛及相关人员涉嫌证券犯罪案件依法移送公安机关追究刑事责任。

证监会指出，獐子岛财务造假性质恶劣，影响极坏，严重破坏了信息披露制度的严肃性，严重破坏了市场诚信基础，依法应予严惩。下一步，证监会将全力支持公安司法机关的案件侦办，坚决落实“零容忍”的工作要求，着力构建行政处罚与刑事惩戒、民事赔偿有机衔接的全方位立体式追责体系，全力维护资本市场平稳健康发展。

常德鹏表示，下一步，证监会将协同公安机关，坚决贯彻落实党中央国务院关于严厉打击资本市场欺诈、造假等恶性违法犯罪的总体要求，多措并举，切实加大违法成本，提升执法威慑，净化市场生态，为促进资本市场更好服务实体经济发展，切实保护投资者合法权益，提供坚强法治保障。

编辑：王朱莹

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