【独家】@34万证券从业人员！中证协新规蓄势待发，这项评价测试事关“饭碗”

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12月15日，中国证券报记者独家获悉，中国证券业协会向会员单位下发《关于就<证券公司从业人员管理办法（征求意见稿）>征求意见的函》（下称《征求意见稿》），正式向行业征求意见，会员单位需于12月23日17：00前提交书面反馈。

来源：中国证券业协会

《征求意见稿》显示，《证券公司从业人员管理办法》共九章五十五条，其中对从业人员的专业能力水平评价测试和持续培训给出了细致规定。对于拟从业人员不参加一般业务水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，给出了其他适用条款。

据中国证券业协会公布的最新数据显示，2019年证券行业登记从业人员33.87万人。

来源：《征求意见稿》

不参加测试或者测试结果

未达到基本要求怎么办？

关于从业人员的专业能力要求，《征求意见稿》第二章《执业要求》第七条规定了对从业人员的专业能力要求：

来源：《征求意见稿》

在第三章详细给出了《专业能力水平评价测试与持续培训》条款。

专业能力水平评价测试方面，协会将组织从业人员专业能力水平评价测试（以下简称水平评价测试）。水平评价测试分为一般业务水平评价测试、专项业务水平评价测试和管理人员水平评价测试三类。

来源：《征求意见稿》

《征求意见稿》规定，证券公司可以要求拟聘用从业人员参加水平评价测试，验证其是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平；不参加水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，应当符合本办法第十条、第十一条、第十二条等的条件：

第十条，拟聘用从业人员不参加一般业务水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，应当符合下列条件之一：

来源：《征求意见稿》

第十一条，拟任证券投资顾问不参加证券投资顾问专业能力水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，应当符合下列条件之一：

来源：《征求意见稿》

第十二条，拟任证券分析师不参加证券分析师专业能力水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，应当符合下列条件之一：

来源：《征求意见稿》

拟任保荐代表人，不参加保荐代表人专业能力水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，应当符合《证券公司保荐业务规则》有关规定。

来源：《证券公司保荐业务规则》

拟任高级管理人员，不参加管理人员水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，应当符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《监督管理办法》有关规定。

来源：《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》

建立名单分类机制和差异化管理机制

《征求意见稿》在第八章给出了《自律管理》条款。

其中，第第四十一条【名单分类机制】显示，证券业协会建立从业人员名单分类机制，根据从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信信息等，建立并公布受过中国证监会或者行业自律组织处罚处分措施的从业人员名单、保荐代表人等专项业务人员综合执业信息分类名单及协会认为有必要的其他名单，强化从业人员分类管理和声誉约束。

第四十二条【案例示范警示机制】显示，协会建立从业人员执业案例示范、警示机制，根据从业人员执业情况、处罚处分措施情况等，推广从业人员执业正面典型、通报从业人员执业负面案例等。

第四十三条【差异化管理机制】显示，协会建立从业人员差异化管理机制，根据从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、诚信信息、处罚处分措施情况等对从业人员实施差异化管理，措施包括但不限于有针对性地安排检查对象、频率和内容，对从业人员持续培训给予不同学时减免安排等。

此外，协会对证券公司及从业人员执行本办法情况进行监督检查，也可以根据投诉、举报等对证券公司及从业人员违反本办法情况进行调查。检查内容包括：

来源：《征求意见稿》

值得注意的是，《证券公司从业人员管理办法》实施后，《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》《证券业从业人员执业行为准则》《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》将即时废止。

从业资格考试调整为

非准入型水平评价测试

证券业协会表示，随着证券行业发展、国务院“放管服”改革持续推进、新《证券法》颁布实施，证券从业资格被取消，现行以资格管理为基础的从业人员自律管理制度已明显滞后于形势变化，部分规定已不适应行业发展与自律管理的需要，亟需进行相应调整和完善。

《从业人员管理办法》明确了从业人员执业要求，细化了执业条件。具体来看，明确从业人员须具有良好的道德品行和从事业务所需的专业能力。一是着重强调从业人员的道德品行要求。要求证券公司在为存在效力期限内不良诚信信息的从业人员进行登记时须提交诚信情况说明，针对其不良诚信相关情况制定实施监督管理措施。

二是明确从业人员专业能力要求。要求从事不同类别业务的从业人员应当掌握相应的专业知识，具备从事相应业务的专业能力。

三是将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试。丰富从业人员专业能力水平评价方式。

四是规定了从业人员持续培训要求及减免学时总体安排。

此外，《从业人员管理办法》规范了从业人员登记和信息管理；完善了从业人员执业行为规范要求，约束执业行为；强化了证券公司管理责任，加强了内部管控要求；建立健全了从业人员自律管理机制。

编辑：曹帅

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