请回答2020：除了合并，券业今年还有这些关键词！

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2020年接近尾声，证券行业在这一年中规范稳健发展，行业中除了高频出现的“合并”关键词，还有基金投顾、注册制、金融科技、外资券商等行业大事。

关键词一：合并

资本市场改革倒逼券商不断提高服务能力，国内打造航母级券商亟待“破冰”。

从2020年4月份开始，中信证券与中信建投多次传出合并传闻，但无一例外地被公司官方辟谣。此后多家券商也被推上合并传闻的风口浪尖，包括华安证券与国元证券、第一创业与首创证券等。传闻终究是传闻，股价却往往先涨为敬。

直到9月份，国金证券与国联证券官宣确认合并事宜，但10月12日，国联证券与国金证券双方称，未能就合并方案中的部分核心条款达成一致，终止吸收合并事宜。国联证券还因重大资产重组违规，收到证监会警示函。

关键词二：基金投顾

券商财富管理转型在即，在2020年迎来重要的契机。2020年3月份，证监会批复首批7家券商基金投顾业务试点资格，相关业务已全部展业落地。此外，不少券商也在筹备申请试点资格。

基金投顾来了，距离买方投顾时代究竟还有多远？

关键词三：注册制

在注册制大背景下，券商投行业务迎来爆发。Wind数据显示，截至12月25日，年内券商承销的股债规模已超过10万亿元，创历史新高。其中，IPO融资额超过4500亿元，创下2011年以来的新高。

未来可期！有券商分析称，2021年仍为投行大年，未来十年券商大投行收入将达1.2万亿规模。

关键词四：外资券商

2020年4月1日起，证监会取消证券公司外资股比限制，外资券商加速进入中国。公开信息显示，证监会核准批复的外资控股券商数量有8家。高盛12月8日表示，已启动收购合资公司高盛高华100％股权的程序，首家外商独资券商或将诞生。

内外资券商同台竞技，将产生多大的“鲶鱼效应”？

关键词五：中金回A

2020年11月份，A股市场再迎来券业“老将”，第40家上市券商中金公司成功上市，“A+H”股上市券商也增至14家。

根据证券业2019年度总资产排名显示，中金公司排名第10位，而前9位券商均已在A股上市，至此，A股终于“集齐”总资产前十的所有券商。

关键词六：接管

2020年7月份，证监会公告称，鉴于新时代证券、国盛证券隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡，对这两家券商依法实行接管，接管后，公司正常经营，客户交易不受影响，资金转入转出等均正常进行。

而此前被证监会撤销全部业务许可、被托管的华信证券，则在2020年黯然离场，甬兴证券接替了华信证券的全部资产。

关键词七：金融科技

金融科技不断赋能证券行业，券商线上服务将迎最新抓手。2020年8月份，证监会就《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定（试行）》公开征求意见，厘清证券公司与第三方网络平台的合作边界，建立适应互联网特点的风险防范机制。

此外，证监会科技监管局公布了首批第三方证券信息服务机构名单，共计40家，金融科技监管也正在加速构建之中。

关键词八：分类评级

券商最关心的年度大考结果公布！2020年8月份，证监会公布2020年证券公司分类结果，98家券商中，共有15家券商被评为AA级，32家券商评为A级，23家券商获评BBB级，10家券商获评BB级，6家券商获评B级，6家券商获评CCC级，4家券商获评CC级，1家券商获评C级，1家券商获评D级。

声誉风险管理首次纳入扣分指标中，而“证券公司支持引入中长期资金情况”、“服务民企纾困、支持民企发展情况”、“支持春节后平稳开市和应对新冠疫情工作情况”则在加分项中。

关键词九：行业文化建设

此前2019年11月，证券基金行业文化建设动员大会召开，为证券行业文化建设指明了方向。

截至目前，共有106家证券公司在中证协网站公布了《文化建设工作推进与落实情况》，各证券公司在形成文化理念、完善工作机制、提升员工素质、履行社会责任等方面取得积极进展。 

关键词十：高质量发展

中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松此前在接受专访时表示，没有高质量发展的投资银行，就没有成熟发达的资本市场。截至2020年11月底，证券行业共有137家证券公司，总资产、净资产、资产管理规模分别达到8.99万亿元、2.28万亿元和10.97万亿元。

在服务实体经济的同时，证券行业也在积极履行社会责任。目前证券行业结对帮扶的274个贫困县已实现脱贫摘帽。疫情期间，证券行业第一时间捐赠物资超过5.3亿元，累计承销疫情防控公司债券104只，融资1057亿元。

编辑：王朱莹

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