大型国企旗下财务公司弃购新股，被“拉黑”半年！2020年打新违规账户猛增

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离126个账户“上榜”仅一周之隔，日前又有知名国企财务公司被列入打新限制名单。

12月29日，中国证券业协会（下称“协会”）在官网公布2020年第10号首次公开发行股票配售对象限制名单，国家电投集团财务有限公司因弃购科创板新股被限制参与打新半年，时间为2020年12月30日至2021年6月29日。

图片来源：协会官网

回顾全年情况看，截至12月30日中证君发稿，2020年已有837个账户因在上市新股及新三板精选层公开发行网下申购中存违规行为，被协会列入限制名单或黑名单，被限主体既包括个人投资者，也包括国有属性企业、券商、知名外资机构、私募基金等。

弃购1000万股新股

根据协会官网，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，协会决定对在科创板“通源环境”新股发行项目网下申购过程中，存在违反有关规定的股票配售对象列入限制名单，列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

此次“上榜”对象仅有1名，即国家电投集团财务有限公司，其被限时间为2020年12月30日至2021年6月29日。从原因来看，其被限是因在参与上述新股申购过程中存弃购行为。

根据通源环境公告，经核查确认，329家网下投资者管理的7535个有效报价配售对象中，有1家投资者管理的1个有效报价配售对象未参与网下申购，即国家电投集团财务有限公司，该公司初步询价时拟以12.20元/股价格申购1000万股。

图片来源：通源环境公告

据国家电投集团财务有限公司官网，公司是经原银监会批准，于2005年2月改制成立的全国性非银行金融机构，由国家电力投资集团有限公司（即国家电投）控股。公司具备《企业集团财务公司管理办法》规定的全部经营资质，是全国银行业同业拆借市场会员、银行间外汇市场会员、银行间交易商协会会员，中国财务公司协会第八届监事长单位。

从披露财务数据看，截至2017年末，国家电投集团财务有限公司业务分布全国32个省、市、自治区。2017年公司实现利润10.38亿元，资产规模367.96亿元。

资料显示，国家电投成立于2015年5月，是中央直接管理的特大型国有重要骨干企业，业务涵盖电力、热力、煤炭、铝业、物流、金融、环保、光伏、电站服务等领域，注册资本金450亿元。国家电投是世界500强企业，全球最大光伏发电企业，我国三大核电开发建设运营商之一。

全年打新被限账户同比增近三成

就2020年全年整体情况而言，截至12月30日中证君发稿，协会年内累计发布10份首次公开发行股票配售对象限制名单以及6份首次公开发行股票配售对象黑名单，算上在参与新三板精选层项目网下询价申购中违规的账户，年内打新被限账户数量合计达837户，较2019年全年652户的规模增长超28%。

从限制时间来看，前述账户被限制参与打新时间为半年至1年不等，被限时间最长的部分账户直到2022年12月22日才被允许重新参与打新。从账户性质看，前述837个账户中，个人投资者账户累计达637户，占比达76.11%；机构账户中既包括私募基金、民营企业，也包括类似国家电投集团财务有限公司这样的国有属性企业，以及券商、知名外资机构等。

例如，12月22日，协会公布2020年第6号首次公开发行股票配售对象黑名单，西藏自治区投资有限公司自营投资账户自2020年12月23日至2021年12月22日被限制参与打新，限制时间为1年。天眼查数据显示，该公司由西藏自治区财政厅100%控股。

11月20日，协会发布2020年第9号首次公开发行股票配售对象限制名单，中山证券自营账户现身其中，该账户在2020年11月23日至2021年5月22日期间被限制参与打新。除中山证券外，红塔证券、申港证券两家券商自营账户年内也因打新违规被限制参与打新半年。

7月27日，协会公布2020年第6号首次公开发行股票配售对象限制名单，巴克莱银行被限制参与打新半年，时间为2020年7月28日至 2021年1月27日。资料显示，巴克莱银行是全球规模最大的银行及金融机构之一，总部设于英国伦敦，其成立于1690年，也是英国最古老的银行。

牢记打新16条红线

根据协会此前发布《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：

使用他人账户报价

投资者之间协商报价

同一投资者使用多个账户报价

网上网下同时申购

与发行人或承销商串通报价

委托他人报价

无真实申购意图进行人情报价

故意压低或抬高价格

提供有效报价但未参与申购

不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价

机构投资者未建立估值模型

其他不独立、不客观、不诚信的情形

不符合配售资格

未按时足额缴付认购资金

获配后未恪守持有期等相关承诺的

协会规定的其他情形

协会明确，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现上述违规情形的，协会将其列入黑名单6个月；一个自然年度内出现上述情形两次（含）以上的，协会将其列入黑名单12个月。对于网下投资者同一交易日的未申购行为或同一交易日的未缴款行为，视为一次违规行为。对网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现未申购或未缴款行为，未造成明显不良后果，且及时整改并主动提交整改报告的，免予处罚。

编辑：王朱莹

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