突发！这家券商投行总经理被调查，长期负责固收业务

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据黑龙江省纪委监委网站11月17日披露，光大证券股份有限公司债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监察委员会监察调查。

任职光大证券近9年

据公开资料，杜雄飞2013年6月从中信证券债务资本市场部总监任上跳槽至光大证券，任固定收益总部董事、总经理，历任固定收益总部总经理、债务融资总部总经理，今年1月至今任光大证券债务融资总部总经理、投资银行总部总经理。

来源：黑龙江省纪委监委网站

有证券界人士表示，杜雄飞的业务能力很强，他在担任光大证券债务融资部总经理的时候，带领光大证券的债券承销规模跻身业内前5名。

据披露，今年9月，十九届中央第八轮巡视对25家金融单位党组织开展巡视，其中就包括光大证券控股股东光大集团。

来源：中华人民共和国中央人民政府网站

营业部员工

因“引流”不合规被警示

11月16日，广东证监局披露一则处罚信息，经查，周琴在光大证券广州广州大道中证券营业部从业期间，存在委托他人代理从事客户招揽活动等行为。

来源：广东证监局网站

广东证监局指出，上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，以下简称《合规管理办法》）第十条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条规定，广东证监局决定对周琴采取出具警示函的行政监管措施。

《证券经纪人管理暂行规定》明令禁止替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动等九大扰乱市场秩序的相关行为。

即便如此，从近期各地证监局通报的情况来看，不少券商营业部因引流开户不合规被重点监管。上海证监局此前就曾披露，恒泰证券上海九江路营业部在2020年2月至5月的银行渠道引流开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩，未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容，不符合相关规定，决定对其采取责令改正的监督管理措施。

上述业内人士认为，相关问题的出现，反映出部分券商对当下业务发展的认识不清晰，同时也暴露出内部管控的缺位。

三季报显示，今年前三季度，光大证券净利润为32.57亿元，同比下降1.6%。其中第三季度实现净利润9.95亿元，同比下降14.09%。

编辑：徐效鸿

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