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开年第一罚!剑指网下打新违规
2023年首批针对打新违规的罚单日前出炉。
此次协会一共发布了2份黑名单,合计102个对象“上榜”。从账户性质看,占到多数的仍然是个人投资者账户,合计90户;机构账户合计12户,包括公司自营投资账户和私募证券投资基金两类。
协会明确,列入黑名单时限自黑名单公告发布之次日(工作日)起计算。因前期发生违规情形已被列入黑名单,本期再次发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象,其时限自本公告规定的日期起计算。从黑名单公布的具体限制时间看,多数账户被限制参与打新的时间从半年到一年不等,最久的将被限制至2024年2月16日。
除了打新黑名单,同日协会还发布了2023年第1批网下投资者异常名单,对存在异常情形的网下投资者采取列入异常名单的措施。此次“上榜”的对象为武汉昭融汇利投资管理有限责任公司,被列入名单的起始时间为2023年2月17日至4月16日,合计2个月时间。
(四)协会规定的其他情形。
《首次公开发行股票网下投资者管理细则》明确,网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现上述规定的一种情形的,协会将其列入黑名单六个月;在一个自然年度内出现规定的单种情形两次(含)以上或两种情形以上,协会将其列入黑名单十二个月。
编辑:郑雅烁
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