国元证券党委书记、董事长沈和付：言行合一贯彻荣辱观 促进文化助力高质量发展

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编者按

立志宜思真品格。为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，持续推进形成“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，中国证券业协会日前发布树立证券行业荣辱观的倡议书。值此之际，中国证券报联合中国证券业协会推出“高管谈证券行业荣辱观”专栏，拟邀请部分有代表性的证券公司主要负责人，分享公司在进一步强化从业人员道德水平建设，形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求，并以此推动公司高质量发展方面的积极探索和先进经验，旨在帮助营造风清气正的市场环境，为行业高质量发展提供强大的精神动力，努力为建设中国特色现代资本市场作出应有的贡献。本文为专栏文章之四。

“证券行业荣辱观内涵深刻，精辟透彻。”谈及日前在业内“刷屏”的证券行业荣辱观，国元证券党委书记、董事长、执委会主任、总裁、文化建设领导小组组长沈和付如是说。

中国证券业协会日前发布《树立证券行业荣辱观的倡议书》，提出“十个坚持”和“十个反对”，为中国特色证券行业文化建设再添“座右铭”。沈和付在接受中国证券报记者专访时表示，荣辱观是证券行业建设好发展好中国特色中国资本市场的行动指南，同时对持续形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化共识，进一步提高全体从业人员思想道德建设水平，规范行业机构及从业人员行为起到了重要指导作用。

对于如何践行证券行业荣辱观，沈和付表示，国元证券将宣传贯彻行业荣辱观作为文化建设工作重点，加强党建引领，制定专项行动方案，打造文化系统工程和监督体系，真正让文化成为公司高质量发展的深层动力。

荣辱观是证券从业人员的根本道德遵循

自2019年证券行业正式启动文化建设工作以来，行业机构认真履行行业文化建设主体责任，不断增强文化自觉，文化建设取得初步成效。

“证券行业文化建设三年来取得了丰硕成果，制度体系更加完善，行业文化更加自信。”沈和付表示，此次行业荣辱观的发布，既是行业紧扣证券行业高质量发展的初心使命，也是顺应时代之变、人民之呼、行业之进的现实需求，更是针对行业存在的一些乱象，主动回应社会关切的务实举措，因此其发布恰逢其时。

证监会主席易会满此前在中国金融论坛年会上指出，制约当前资本市场功能发挥的诸多因素里，既有对“中国特色”理解不深刻、把握不到位、落实有偏差，简单搞“拿来主义”的问题，也有对“资本市场一般规律”认识不全面、不能透过现象看本质的问题。沈和付认为，这其中既有市场的问题，也有行业发展自身问题，还有更深层次的文化问题，而证券行业荣辱观的发布，为的就是有效解决掣肘行业发展的深层次文化问题。”

证券行业荣辱观精简凝练、内涵深刻，全文共10句120字，提出了“十个坚持”和“十个反对”。在沈和付看来，荣辱观针对当前证券行业肩负的服务实体、深化改革、防控风险三大任务，在新的历史阶段旗帜鲜明提出行业应坚持什么、反对什么，对证券从业人员的道德行为和规范作出了更加聚相、聚化、聚焦的要求，是证券从业人员的根本道德遵循。

每一家机构、每一位从业人员，都代表着行业的形象，因此规范从业人员行为尤为重要。“个体的不良行为会导致整个行业‘一荣俱荣，一辱俱辱’。”沈和付说道。

谈及践行证券行业荣辱观的重要意义，沈和付表示，树立明确的证券行业荣辱观，形成统一的行业道德准则，才能规范从业人员的行为，明是非、辨善恶、知廉耻、担责任，从而进一步统一思想、振奋精神、凝聚力量、营造氛围，在行业中打造高尚价值追求，为行业高质量发展提供强大的精神动力。

荣辱观是对行业文化道德体系的精炼解读

证券行业荣辱观不仅仅来源于社会主义荣辱观，还包含了“合规、诚信、专业、稳健”的行业核心价值观要求。

《中国共产党章程》要求党员“发扬社会主义新风尚，带头实践社会主义核心价值观和社会主义荣辱观”。在沈和付看来，证券行业荣辱观从属于社会主义荣辱观，是行业凝聚人心、形成合力、促进发展的坚强纽带，是行业核心价值观的集中体现，也是行业精神的鲜明表达和衡量标尺。

沈和付还将证券行业荣辱观与社会主义荣辱观结合起来进行了深入解读。他认为，“坚持金融报国”“坚持服务实体”是社会主义荣辱观中“以热爱祖国为荣”的延伸，明确了服务实体经济是证券行业的根本使命和发展方向；“坚持守法合规，反对违法乱纪”“坚持诚实守信，反对背信弃义”对应了社会主义荣辱观中的“以诚实守信为荣，以见利忘义为耻”“以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻”，是对从业人员道德水平的具体要求；“坚持专业精进，反对不思进取”“坚持廉洁自律，反对拜金享乐”对应“以辛勤劳动为荣，以好逸恶劳为耻”“以艰苦奋斗为荣，以骄奢淫逸为耻”，是对专业能力和行为方式的规范准绳。

沈和付还指出，证券行业荣辱观是对《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》《证券行业文化建设十要素》《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》等行业文化建设指导文件和《证券从业人员职业道德准则》《证券行业诚信准则》等自律规则的高度凝练。

证券行业荣辱观还兼顾行业实际，明确规定了从业人员在国家、社会、行业、客户等方面的道德担当。从行业价值观层面来说，证券行业荣辱观提出“坚持守法合规，反对违法乱纪”“坚持诚实守信，反对背信弃义”“坚持专业精进，反对不思进取”“坚持审慎稳健，反对盲目扩张”。沈和付表示：“这四句主要体现的是‘合规、诚信、专业、稳健’的行业核心价值观要求，是对现有行业文化建设成果的再次巩固，从而使从业人员敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，从文化层面积极消除资本的负面属性影响，最终让行业核心价值观成为从业人员自觉遵循的根本规范。”

从个人层面来说，证券行业荣辱观提出“坚持长期理念，反对急功冒进”“坚持勤勉尽责，反对玩忽职守”“坚持廉洁自律，反对拜金享乐”“坚持珍惜声誉，反对损害形象”。沈和付表示，这四句体现了《证券行业文化建设十要素》的要求和《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》的工作目标，要求从业人员坚守职业道德、珍惜职业声誉，正确认识和把握资本的特性和行为规律，进而引导资本规范有序健康发展，最终形成证券从业人员的共同优良气质和行动自觉，为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场奠定坚实的思想基础。

从宏观层面来说，证券行业荣辱观提出“坚持服务实体，反对脱实向虚”“坚持金融报国，反对自私自利”。对此，沈和付指出，这四句体现了党的二十大精神，弘扬了社会主义核心价值观，要求机构和从业人员切实增强大局意识，主动服务国家战略，发挥证券行业专业优势，促进资本规范健康发展，切实把发展的着力点放在服务实体经济上，是对证券行业及其从业人员宏观层面上的根本要求。

打造系统文化工程细化落实荣辱观

证券公司是推动资本市场发展的关键一环，肩负着金融报国、服务实体、推动资本市场高质量发展的重要使命。作为中国证券行业的一份子，国元证券始终遵循行业文化建设要求，紧跟行业文化建设步伐，高度重视文化建设工作。

“证券行业荣辱观体现了行业文化的先进性和高质量发展的时代要求，为证券行业履行好自身职责使命、厚积声誉资本、规范从业人员行为提供了切实可行的实施路径。”沈和付说道。

在谈及如何落实证券行业荣辱观时，沈和付表示：“加强证券公司文化建设，提升行业形象和从业人员道德水平，需要证券公司打造系统文化工程，从观念层和执行层上综合施策，细化落实证券行业荣辱观。”

在观念层面上，证券公司高管应身先士卒、发挥示范带头作用，向全员进行证券行业荣辱观宣讲。沈和付表示：“证券公司应注重高层引领，推动证券行业荣辱观与文化理念、公司治理、发展战略深度融合，强化全员‘主动服务国家战略、服务实体经济’的思想意识，在经营管理工作中时刻践行‘以人民为中心’的发展观，强化珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉的道德理念。”

具体到执行层面，沈和付表示，可以从五方面进行发力。具体来看，其一，通过各类舆论宣传主阵地宣讲解读证券行业荣辱观，对内着力提升从业人员职业道德素养，对外树立好证券行业的良好形象；其二，建立完善以执业质量为导向的绩效考评机制和稳健薪酬制度，形成符合证券行业道德准则的人员管理体系和人才选拔体系；其三，建立执业声誉激励与约束机制，树立先进典型，强化对声誉事件的问责处置工作，开展全员警示教育；其四，打造专业能力和职业道德并重的培训体系，促进员工德才兼修、全面发展；其五，强化对行业思想道德工作的理论研究工作，凝聚思想道德和文化理念共识。

沈和付表示，下一步，国元证券将在监管机构和行业协会指导下，与行业共同努力，将宣传贯彻《树立证券行业荣辱观的倡议书》作为文化建设工作重点，加强党建引领，制定专项行动方案，打造文化系统工程和监督体系，通过舆论宣传、声誉管理、警示教育等具体举措，与经营发展同部署、同落实、同考核，形成严的发展氛围，久久为功、落实落细。通过上述活动的开展，将思想和行为统一到荣辱观的要求上来，努力推动“合规、诚信、专业、稳健”在公司落地生根，真正让文化成为公司高质量发展的深层动力。（本专栏由中国证券报与中国证券业协会联合推出）

2022年度全国公募基金投资者状况调查问卷（面向个人投资者）

为全面掌握2022年我国公募基金投资者的投资行为、风险偏好、心理预期等状况，有针对性地加强基金投资者教育工作，中国证券投资基金业协会在中国证监会的指导下开展2022年度全国公募基金投资者调查工作。

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中国证券投资基金业协会

编辑：亚文辉

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