东方证券董事长金文忠：积极践行行业荣辱观，打好高质量发展内功根基

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近期中国证券业协会发布了《树立证券行业荣辱观的倡议书》，树立证券行业荣辱观，规范行业机构及从业人员行为。东方证券董事长金文忠在接受中国证券报记者专访时表示，荣辱是一种价值判断与导向，将从文化源头指导证券行业的发展方向。《倡议书》充分诠释了行业荣辱观的完整内涵，有的放矢、寓意深远，为证券行业、为证券从业人员的道德建设树立了明确的价值目标和道德标杆。

金文忠认为，《倡议书》提出的“十个坚持”和“十个反对”是价值追求的具体化，具有鲜明的现实意义和实践价值，也是行业自我审视的量度指标，这与东方证券所坚持的发展道路也有诸多共通之处。未来，公司将进一步对《倡议书》内容进行内化与推行，在公司和行业积极践行证券行业荣辱观，以文化建设助推公司的高质量发展，也为行业的高质量发展提供源源不断的精神动力。

坚持政治引领

确保各项决策部署落实落地

“国有企业是中国特色社会主义的重要物质基础和政治基础，证券公司是资本市场的重要参与者和建设者。作为国有证券公司，我们肩负双重职责，必须坚持党的领导，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，建设成为坚决贯彻执行党中央各项决策部署的重要力量。”金文忠如是表示。

积极服务国家战略是国有企业的重要使命，金文忠表示，《证券行业文化建设十要素》倡导证券公司围绕“落实责任担当”“坚持可持续发展”等要素向心发力、深耕细作。《倡议书》进一步提出“坚持服务实体，坚持金融报国，坚持审慎稳健”等要求。

在谈到具体做法时，金文忠介绍称，东方证券坚持“党建和企业文化就是生产力”的发展理念，有效发挥党委领导作用，推进公司发展与文化建设的深度融合，并通过完善公司治理和构建长效激励机制，确保各利益相关者的合法权益，保障公司的稳健经营。同时，东方证券始终主动服务国家战略，以自身的高质量发展助力资本市场的高质量发展。

2022年，东方证券明确把迎接党的二十大召开和学习宣传贯彻党的二十大精神作为首要政治任务贯穿全年，通过“我学我讲二十大”等12个项目，加强对员工的政治和思想教育，引导干部员工深刻认识行业发展的初心使命。公司还通过修订章程，进一步明确党的领导地位，充分发挥“把方向、管大局、保落实”作用。

加强人员管理

筑牢恪守职业道德的思想防线

金文忠表示，证券行业始终强化从业人员道德建设，随着证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》和中证协《证券从业人员职业道德准则》等要求的发布，证券行业道德建设的重要性得到进一步提升。中证协近期发布的《倡议书》，则将进一步强化从业人员道德水平建设，形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求。

道德建设关键在人、成败在人。金文忠说道：“人才是证券行业最宝贵的资源，《倡议书》抓住了‘人’这个核心，确定了从业人员要遵循的一套行为准则。‘十个坚持’‘十个反对’，全文120个字，深刻精准、切中要害，在当前稳中求进、创新发展的行业背景下，具有鲜明的时代特征和行业特色，体现了证券业共有的精神家园和价值追求。同时还将道德核心转化为从业人员日常工作中可操作可遵守的具体规范，更易于融入个人工作生活的方方面面。”

“多年来，东方证券坚持‘德才兼备、以德为先’的选人用人导向，形成了兼顾专业能力与职业操守的人才培育机制，着力规范人员执业行为，建立健全长效激励机制。”金文忠表示，2022年公司发布新版《员工手册》，及时向员工传递出核心文化理念与薪酬管理相融合的导向，并修订了绩效管理制度，加强正向引导激励和反向惩戒约束，将廉洁从业及合规情况作为重要的考核维度。

关于未来如何进一步加强道德建设，金文忠表示，东方证券已于3月发布《行业文化建设规划》，明确“力争用3年左右时间，使敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险、坚守职业道德、珍惜职业声誉成为员工的共同气质和行动自觉”的目标，并在《贯彻落实〈进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排〉的行动计划》中，明确了“加强职业道德培训、宣贯及管理、道德风险管理”等任务，相关细化工作达20余项。

推进文化宣导

打好高质量发展的内功根基

“2019年11月证券基金行业文化建设动员大会以来，证监会、中证协带领行业机构认真履行行业文化建设主体责任，厚植‘合规、诚信、专业、稳健’的行业文化核心价值观，不断增强文化自觉，取得了丰硕成果。”金文忠表示，一直以来，东方证券积极按照证监会、中证协的要求，大力推进文化建设工作，将行业文化核心价值观贯彻到公司经营管理的全过程。东方证券已组织制定《行业文化建设管理办法》《行业文化建设规划》以及《贯彻落实〈进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排〉的行动计划》，为文化建设工作保驾护航，奠定了坚实的制度基础。

金文忠介绍，东方证券会在监管机构和行业协会指导下，将践行证券行业荣辱观和强化从业人员道德水平建设作为今后一段时期的重要任务，持续推进文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合。事实上，近年来东方证券不断探索符合新时代需求的宣传方式，如在办公APP中打造“东方悦享城”，创建沉浸式云端体验平台“东证空间”，对内传递文化，对外强化认同。

金文忠介绍，下一阶段，公司将制定专项方案，着重根据《十要素》《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》《倡议书》的各项要求，组织开展面向全员的系列宣导活动和警示教育活动，引导员工树立证券行业荣辱观，促进广大从业人员自觉成为行业荣辱观的宣传者和践行者。此前，东方证券举办过两届行业文化创建评优活动，取得了很好的行业文化典型示范效果。未来，结合本次《倡议书》的最新要求，东方证券将借助评优评先活动的丰富经验，组织评选优秀从业团队和项目等正面典型。

“2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，在推进中国式现代化的伟大进程中，金融机构肩负着重要的责任。”金文忠表示，东方证券将与行业同仁一道，主动担负起时代赋予的使命，坚持金融服务实体经济的根本宗旨，履行金融国企担当，以证券行业荣辱观为重要抓手，营造风清气正的市场环境，让文化成为高质量发展的深层动力，努力为中国特色现代资本市场建设作出应有贡献。

编辑：亚文辉

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