“券商一哥”员工，收警示函

周璐璐中国证券报

2024-12-17

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12月13日，江苏证监局披露了关于对闫珍采取出具警示函行政监管措施的决定。理由是，闫珍在中信证券徐州建国西路证券营业部（曾用名：中信证券徐州解放南路证券营业部）任职期间，存在私下接受客户委托买卖证券的行为。

值得注意的是，江苏证监局11月27日发布了关于对中信证券江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定提到，中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券。

中信证券员工收警示函

12月13日，江苏证监局披露文件称，闫珍在中信证券徐州建国西路证券营业部任职期间，存在私下接受客户委托买卖证券的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第一项的规定。

江苏证监局决定对闫珍采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

来源：江苏证监局官网

据中国证券业协会公开信息显示，闫珍于2012年8月14日起在中信证券担任证券投资咨询（投资顾问）工作，目前登记状态为“正常”。

值得注意的是，江苏证监局11月27日发布了关于对中信证券江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。彼时的警示函提及，中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时报告。

各地证监局密集出手

今年以来，“两强两严”监管基调下，证监会及各地证监局密集出手，对违规的券商、券商分支机构及相关从业人员进行处罚或警示。其中，对营业部开具的罚单中，不少均属于“私下接受客户委托买卖证券”类违规情形。

中证协在今年7月向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”，其中包括违规炒股案例七起，相关责任人包括某证券公司时任执行董事兼总裁熊某涛，某证券公司永州某证券营业部总经理周某杰，某证券公司研究所助理、助理研究员、高级分析师朱某等。

从处罚力度来看，有从业人员被终身禁入市场；从处罚金额来看，有从业人员被合计罚没近千万元；还有券商投顾因代客理财被“没一罚三”。

业内人士称，严监管能更好地正本清源，督促券商回归本源。各业务条线展业更加强化合规风控，从而优化服务质量，夯实高质量发展根基。