北大法宝为三张施政“清单”画好路线图

北大是中国法律信息化的开创者。1983年，北京大学法律系龚祥瑞教授和刚从北大法律系本科毕业的李克强发表了《法律工作的计算机化》（←点击文字查看全文），被视为中国法律信息化的发端；1985年，在芮沐先生的支持下，张力行教授创办Chinalaw计算机辅助法律研究中心，用PC-XT计算机启动了中国法律信息化的列车，“北大法宝”就此诞生于北大法律系。

多年后，党中央、国务院在全国政府部门推行的权责清单制度，李克强总理以三张施政“清单”阐明了政府角色定位。北京大学法律人工智能实验室、北京北大英华科技有限公司（北大法宝）正在用法律工作计算机化的进阶方式，为这三张施政“清单”画好路线图。

政策背景

十八届三中全会提出，“推行地方各级政府及其工作部门权力清单制度，依法公开权力运行流程。”推行地方各级政府工作部门权力清单制度，是党中央、国务院部署的重要改革任务，是国家治理体系和治理能力现代化建设的重要举措，对于深化行政体制改革，建设法治政府、创新政府、廉洁政府具有重要意义。2015年 3月24日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于推行地方各级政府工作部门权力清单制度的指导意见》，并发出通知，要求各地区各部门结合实际认真贯彻执行。2018年2月28日，中国共产党第十九届中央委员会第三次全体会议通过《关于深化党和国家机构改革的决定》，要求“全面推行政府部门权责清单制度，实现权责清单同‘三定’规定有机衔接，规范和约束履职行为，让权力在阳光下运行”。

关于政府的角色，国务院总理李克强提出三张施政“清单”并详细阐述。他指出：

一方面，要拿出完整的“权力清单”，政府应该干什么，“法无授权不可为”，这样才能防止公权滥用，减少寻租现象，使政府真正履行为人民、为大众服务的职责。

另一方面，要给出“负面清单”，政府要让企业明了不该干什么，可以干什么，“法无禁止皆可为”，以形成公开透明、预期稳定的制度安排，促进企业创新活力充分迸发。

还有一方面，就是要理出“责任清单”，政府该怎么管市场，“法定职责必须为”，以建立诚信经营、公平竞争的市场环境，激发企业动力，鼓励创新创造。

法宝探索

针对“权力清单”、“责任清单”，北大法宝不断升级的权责清单平台为“法无授权不可为、法定职责必须为”加上科技化的注脚，打破“信息孤岛”，保障权力在阳光下运行。针对“负面清单”，北大法宝全新研发的智能合规管理平台不仅向公众示明“法无禁止皆可为”，更为企业划定经营边界，应当做的事必须做，不该做的事坚决不做，充满自信挺进新的市场，全方位提升市场竞争力。

权责清单平台

根据各省公布的权责清单现状，北大法宝研究团队在对各省市权责数据进行处理的过程中，发现目前各省市公布的权责数据存在结构零散、内容模糊、标准不统一的问题。

北大法宝深挖权责清单制度落实部门的现实工作需求，结合先进的大数据分析和人工智能技术，并根据中央、国务院文件要求，正在构建规范化、数据化、智能化的权责清单平台，主体包括三个部分：全国规范化权责清单平台、权责清单大数据分析系统、智能化权责清单动态更新系统。

规范化

从国家治理的角度来说，权责清单的意义不仅仅止于政务信息公开，还应着重挖掘权责清单的行政执法指引、权力运行监督、绩效考核评估价值、权力分配分析、权力比对等。清单的制定只是第一步，更为关键是清单的有效运行，将其价值发挥到最大。

在汇聚全国各省、市、县权责清单数据的基础上，北大法宝制定了全国统一的权责清单编码规则，建设了全国权责清单标准规范平台。从不同维度统计标注数据，包括实施部门、职权类型、职权领域、职权层级、时效性、阶段性等，实现权责事项的精细化归类。

数据化

采用政务数据化分析技术，利用权责清单事项与行政执法之间的信息关联属性，建立权责清单与行政执法、执法监督、立法效果评估的数据化分析手段，多维度、多视角去分析权责清单落实过程中反映的执法环节、监督环节、立法环节可能存在的问题并及时予以反馈，便于政府部门、法制监督部门、立法部门通过数据化的分析、管理实现政府治理手段的科学和便捷。

智能化

权责清单的动态调整包括行政职权变动清单调整、法律法规变动清单调整、机构和职能变动清单调整等模块，涵盖影响权责清单更新变化因素的方方面面，保证权责清单调整因素监测的全方位覆盖。今后，北大法宝还将利用人工智能的自然语言处理技术，在监测到法律法规变化后，自动完成法律语言到权责事项表述的转化，并按照职权配置的要求及时推送给各级政府部门。

智能合规管理平台

在经济全球化的背景下，企业经营的法律环境日益复杂，合规管理与业务活动融合的趋势愈加明显，强化合规管理信息化建设，成为当前合规管理体系建设的基础性工作。北大法宝结合企业合规管理需求，提出“智能合规管理平台”开发项目。该平台覆盖了合规管理的相关要素，促进企业遵纪守法、审慎经营、维护良好声誉、提升自身品牌价值、提升信息化管理水平，增强企业核心竞争力。

体系化

智能合规管理平台是以北大法宝法律大数据为基础的信息系统，根据《中央企业合规管理指引（试行）》、《企业境外经营合规管理指引》等国家法规，参考《合规管理体系指南》及有关国际合规规则，以国家法规所规定的合规管理框架为基础，以内外部合规义务清单为线索，以领导者合规责任为核心，以规章制度全周期管理为重点，包括13个经典栏目内容，全面覆盖合规管理要求，通过信息化手段优化管理流程，记录和保存相关信息。

智能化

智能合规管理平台利用大数据技术，基于语义理解进行内容匹配，将文本的深度分析技术，例如关键词抽取、关系和事件抽取、摘要生成适配，自动抽取内外部合规义务清单，提示相关使用者预防风险。一是降低梳理内外部合规义务劳动强度，提高工作效率，使合规人员从重复性的手工劳动中解放出来；二是方便将合规义务嵌入制度内容，有利于员工学习和执行，保障企业持续健康发展；三是各级管理人员可以随时方便的了解内外部合规义务统计数据、准确可靠，为经营决策提供依据。

流程化

遵循“PDCA”全面质量管理理念，对规章制度全生命周期各环节管理，平台形成标准化的管理流程，包括：立项管理、编制计划、调查研究、制度编写、征求意见、修改与调整、评价管理、解释管理、修订管理、废止管理、清理管理等11个流程。其中，利用内外部合规义务清单以及制度模板库实现智能化的提示、推荐、对比等功能，实现数据共享、信息存储、文件审批等功能，持续改进制度的质量。

此外，该平台在内外部合规义务、领导者合规责任、行政处罚统计等方面大量运用图示方式呈现数据，便于使用者阅读与理解。

实行权力清单、责任清单、负面清单制度，有利于建设法治政府，为有限政府划定边界，为有为政府精准服务；还有利于建设法治社会，培育公民法治意识，减轻公民对行政规范的认知负荷，保护公民的知情权。

近年来，全国一些地方在推行清单建设的过程中进行了有益探索，取得了积极成效。北大法宝愿与各级政府部门、大型公司企业协作，为法治国家、法治政府、法治社会一体建设共同奋进。

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来源 | 智慧执法产品线、智能合规产品线

责编 | 杨芳

排版丨孙静

审核丨张轶辰、张大雷 

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