0510合规早报 7券商向重庆发改委一处级官员及其情人行贿2亿元

“小官巨腐”，原重庆发改委官员伙同情人受贿2.6亿元

据21世纪经济报道消息，日前，重庆市四中法院审理了原重庆市发展和改革委员会资金平衡处、高技术产业处、统筹城乡综合配套改革办公室改革试点处处长刘旗、熊玮、杨阳涉嫌共同、单独受贿2.6149亿元案。

公诉机关指控：2008年5月至2013年10月，被告人刘旗担任重庆市发改委资金平衡处处长，具有对全市企业债券的发行、监管、审核、转报的职权。刘旗与被告人熊玮系情人关系。被告人杨阳系熊玮丈夫杨某之弟，同时系重庆瑞栋投资咨询有限公司法定代表人。

2009年以来，刘旗利用其职务之便，单独或伙同熊玮、杨阳收受贿赂共计26149万余元。

其中：1、刘旗、熊玮、杨阳共同受贿25709万余元。分别是：（1）三被告人以熊玮出资成立的5家投资咨询公司、财务咨询公司名义，为国信证股份有限公司、广州证券股份有限公司、华林证券股份有限公司等7家证券公司承揽企业债券承销业务提供帮助，共同非法收受前述证券公司贿赂20979万余元；（2）三被告人以熊玮出资成立的3家投资咨询公司名义，为重庆大足国有资产经营管理集团有限公司、重庆双桥经济技术开发投资集团有限公司、重庆万盛经济技术开发区开发投资集团有限公司等5家发债企业在提升信用评级和发行企业债券提供帮助，共同非法收受贿赂4730万元。

2、刘旗单独受贿440万元。刘旗利用职务之便，为邓某在证券公司承揽企业债券承销业务上提供帮助，非法收受其贿赂440万元。

公诉机关指控认为，三被告人的行为已触犯刑法，应当以受贿罪追究刑事责任。在共同犯罪中，刘旗、熊玮起主要作用，系主犯；杨阳起次要作用，系从犯。

最高检反贪总局三局与阿里巴巴、蚂蚁金服协同遏制商业贿赂

据报道，最高人民检察院反贪总局三局日前与阿里巴巴(中国)有限公司(下称阿里巴巴)、浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司(下称蚂蚁金服)就开展行贿犯罪档案查询与应用协作签署备忘录。

根据备忘录，最高检反贪总局三局将为阿里巴巴、蚂蚁金服依法提供快速、便捷的行贿犯罪档案查询服务，并根据需要提供防治商业贿赂、防范公司经营刑事法律风险等协助；阿里巴巴、蚂蚁金服将在招标和采购、淘宝卖家审核、参与反洗钱、金融风险控制等方面开展行贿犯罪档案查询，依法对经查询有行贿犯罪记录的单位、个人予以必要处置。

这次查询与应用协作，是检察机关在非公领域开展预防工作的一次实践探索。阿里巴巴是国内首家与最高检反贪总局三局全面协作开展查询与应用的非公有制企业，表示将在遏制贿赂和诚信建设方面有所作为。

据反贪总局三局有关负责人介绍，开展此次协作，对引导、鼓励、推动非公有制企业积极参与预防腐败犯罪，促进非公企业树立“不行贿”理念，培育廉正、诚信品牌，更好地参与市场竞争和进入国际市场都具有积极意义。

毕马威遭英监管机构调查，疑涉罗尔斯罗伊斯行贿丑闻

毕马威正受到英国会计监管机构的调查，原因是在罗尔斯罗伊斯公司承认犯下一系列贿赂和腐败违法行为期间，毕马威曾负责审计这家英国工程公司的报表。

据英国《金融时报》5日报道，英国财务报告委员会正在调查毕马威对罗尔斯罗伊斯公司2010年至2013年财务报表的审计，这是对这家全球四大专业服务机构之一声誉的最新打击。

不久前，毕马威在美国解雇6名员工，包括其美国审计业务主管，原因是他们不正当地提前接到了有关美国会计监管机构即将展开调查的警告。

毕马威正协助调查，该公司表示：“对我们为罗尔斯罗伊斯公司完成的审计工作的质量具有信心，包括英国财务报告委员会正考虑的2010年至2013年这段时期。”自1990年以来，毕马威一直是罗尔斯罗伊斯公司的审计师，明年将由普华永道取代，因为新的法律规定公司每20年必须更换审计机构。

引发英国财务报告委员会调查的是1月曝出的消息，即罗尔斯罗伊斯公司向英美监管机构认罚创纪录的6.71亿英镑，以避免被提起公诉。该公司承认账户造假，目的是隐瞒非法利用当地中间人的做法，试图挫败腐败调查，并行贿数千万美元，以在印尼和中国等新兴市场赢得交易。据估计，这些违法行为给该公司带来超过2.5亿英镑的毛利润。

瑞士信贷配置机器人，帮助回答合规问题

瑞士信贷全球市场主管Brian Chin日前表示称，该行已配置20台机器人，其中部分用来帮助雇员回答基本的合规问题。

Chin在加州贝弗利希尔斯参加米尔肯研究院(Milken Institute)全球会议时表示，该科技可以帮助将该行合规呼叫中心的呼入电话数量减少至多50%。

消息来源：除署名外，综合新华网、21世纪经济报道及网络消息

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