好书推荐·赠书|保险资管业协会“保险问道”系列丛书
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“保险问道”系列丛书由中国保险资产管理业协会编著，目前已出版的丛书有《保险问道之困境资产投资》《保险问道之保险资管数字化探索》《保险问道之养老金融体系建设》《保险问道之债券投资风险管理》《保险问道之新形势配置探索》《保险问道之公司治理研究》《保险问道之行业战略布局》。
“保险问道”系列丛书
中国保险资产管理业协会 编著
中国财政经济出版社 出版
作者简介
中国保险资产管理业协会
中国保险资产管理业协会（以下简称“协会”）成立于2014年9月，是经国务院同意、民政部批准，中国银保监会直接领导，保险资产管理行业自愿结成，专门履行保险资产管理自律职能的全国性金融自律组织。目前，协会会员涵盖中国金融市场所有细分领域。协会立足于市场需要和行业发展，履行自律、服务、创新、维权四大职能，依托市场平台、凝聚行业力量、整合行业资源、形成行业合力，以建设市场化、专业化、国际化和科技化的金融自律组织为目标，致力于成为提升行业能力、引导行业创新、推动行业发展的重要力量。
01
《保险问道之困境资产投资》内容简介
《保险问道之困境资产投资》由协会组织、中再资产牵头、多家保险机构和业外投资管理人共同编写的困境资产投资专著。该书从困境资产行业发展的角度，全面梳理了国内外困境资产的发展历程现状、投资策略、典型案例，以及新特点新趋势，深入分析了当前国内保险资金参与困境资产投资的机遇、现状、路径与困难，详细梳理、总结了保险资金、保险资管机构的参与模式、组织决策、管理人选择、风险识别与管控、资产处置、投后管理等九大能力建设。
目录
第一章 引言
第一节 困境资产投资的概念界定
第二节 困境资产投资的研究背景和意义
第三节 困境资产投资研究的框架和内容
第二章 国外困境资产市场发展及经验借鉴
第一节 国外困境资产市场的发展历程
第二节 国外困境资产投资主要策略和案例简析
第三节 国外困境资产市场的发展现状
第三章 国内困境资产投资市场的发展概况
第一节 国内困境资产投资发展历史及趋势
第二节 国内困境资产投资发展现状
第四章 保险资金参与困境资产投资的实践与思考
第一节 保险资金参与困境资产投资的战略机遇
第二节 保险资金参与困境资产投资的现状
第三节 保险资金参与困境资产投资的路径分析
第四节 保险资金参与困境资产投资的能力建设
第五节 保险资金参与困境资产投资的问题与建议
第五章 保险资金参与困境资产私募股权基金实务分析
第一节 投前阶段
第二节 投中阶段
第三节 投后阶段
第六章 保险资管机构（作为管理人）开展困境投资业务的探索与思考
第一节 保险资管机构作为管理人参与困境投资业务现状
第二节 保险资管机构开展困境投资业务的全流程分析
第三节 保险资管机构开展困境投资业务的优势及难点
第四节 保险资管机构开展困境投资业务的下一步探索
第七章 结语
附录一 困境资产政策梳理
附录二 国内困境资产投资典型案例综述
附录三 保险资金参与低效资产运营管理研究
附录四 保险资金参与小微企业不良贷款投资研究
附录五 保险资金参与高收益债投资研究
参考文献
后记
02
《保险问道之保险资管数字化探索》
内容简介
本书首次对保险资产管理领域的数字化情况进行专题研究，通过线上和线下多种形式的交流研讨、调研座谈，并面向30余家保险资产管理公司和业内机构开展了专项问卷调查，收集了大量 一手资料。
全书共分八个章节，从保险资管数字化的理论框架、国际经验以及我国的历程、现状、转型挑战等角度，深入探讨了数字化的本质、数字化转型对金融体系的影响等问题，并围绕我国保险资管行业数字化转型，提出了宏观、中观、微观三个层次的路线图，从顶层设计、行业政策、机构执行方面都提出了务实详尽的可行建议。此外，全书还收录了业内外8家优秀机构的典型案例，展现了行业前沿实践成果。
目录
我国保险资产管理业数字化：理论、实践到路线图——基于国际经验对比和行业实践
绪论
第一章 保险资产管理数字化的理论框架
第一节 保险资产管理数字化的基本概念
第二节 保险资产管理数字化的内容发展
第三节 保险资产管理行业数字化的逻辑主线
第二章 保险资产管理数字化和科技转型的国际经验
第一节 政策层面：提升保险资产管理公司数字化转型的政策
第二节 机构层面：全球大型保险公司投资端科技能力建设的主要思路
第三节 市场层面：科技公司和基金管理公司共舞
第四节 中外对比和经验启示
第三章 我国保险资产管理数字化的历程和现状
第一节 我国保险资产管理数字化的发展历程
第二节 保险资产管理所处的数字化环境和监管环境
第三节 保险资产管理核心业务环节的数字化实践梳理
第四节 市场和科技服务商的情况
第四章 我国保险资产管理业数字化转型的挑战
第一节 法律环境及监管政策仍有空间
第二节 行业基础设施建设有待提升
第三节 保险资产管理公司数字化基础薄弱
第四节 保险资产管理科技市场有待规范
第五章 我国保险资产管理业数字化转型
第一节 把握我国数字经济战略机遇，全面提升保险资产管理行业数字化水平
第二节 依托行业力量和资源，夯实标准建设，进一步壮大行业力量
第三节 推动数字化工作的资源化、场景化、价值化、技术化、标准化、良性化
第四节 结语
保险资管科技实践案例
第一章 中国保险资产管理行业数字化转型的调查分析报告
第二章 中国保险资产管理行业金融科技应用的行业实践
第三章 保险资管科技实践案例
第一节 平安资管数字化转型实践
第二节 泰康资产财富业务数字化转型之路
第三节 国寿资产一一恒生电子联合创新实验室另类投资管理平台数字化实践
第四节 大数据实时流计算技术在新华资产的应用实践
第五节 国寿投资“保险资产投资业务管理生态”建设实践案例
第六节 面向服务的计算引擎在资产管理中的应用
第七节 智能投顾与普惠财富管理
第八节 实现数字化转型下的数据中台生态解决方案
后记
03
《保险问道之养老金融体系建设》
内容简介
为深入探讨保险资金、保险机构参与养老金融体系建设的有效模式和最佳实践，协会依托养老金管理专业委员会及高校智库专家，开展了《人口老龄化背景下的中国养老金融体系建设》课题研究，并结合银行保险业、基金业、信托业等金融机构的最新实践探索，共同编写了《保险问道之养老金融体系建设》一书。
全书分为理论研究篇、业务探索篇。其中，理论研究篇主要从中国人口老龄化的趋势特征及影响、中国养老金融体系建设现状与问题、养老金融体系建设的国际经验等三方面进行深入分析，在制度层面、金融机构层面、居民层面就我国养老金融体系建设提出各项建议。业务探索篇主要围绕资产管理行业参与养老金融体系建设模式化、科技化、国际化探索三大专题，全面分享资产管理行业的实践经验。
目录
理论研究篇
绪论
第一章 中国人口老龄化的趋势特征及影晌
第一节 中国人口老龄化的趋势特征
第二节 中国人口老龄化的主要影响
第二章 中国养老金融体系建设现状与问题
第一节 养老金体系现状评估
第二节 金融机构参与养老业务现状评估
第三节 存在问题
第三章 养老金融体系建设的国际经验
第一节 美国经验
第二节 英国经验
第三节 日本经验
第四节 启示
第四章 小结
业务探索篇
专题一 银行保险业推动养老保险体系建设
第一节 第三支柱个人养老产品与服务
第二节 保险资产管理公司养老金市场发展定位
第三节 我国个人养老金制度的思考和建议
第四节 我国第三支柱养老金融产品的创新发展
第五节 保险资管产品特色优势与第三支柱建设
第六节 商业银行探索推动养老金金融业务高质量发展
第七节 商业银行开展养老金融的模式和路径
专题二 基金信托业推动养老保险体系建设
第一节 养老金产品的演进历程与发展建议
第二节 公募基金助力养老金投资
第三节 养老目标基金发展及中美市场比较
第四节 老龄化下养老信托发展定位与模式创新
专题三 养老保险体系建设的国际化、科技化探索
第一节 养老金的国际化、专业化道路
第二节 金融科技服务新时代第三支柱体系建设
后记
04
《保险问道之债券投资风险管理》
内容简介
债券始终是保险资金最重要的投资品种之一，配置占比持续稳 定在 35%左右。截至 2021 年末，保险资金的债券投资占比更是高达 39.04%，为保险资金提供了安全、稳健的投资收益。与此同时，随着我国利率市场化的推进，利率对经济环境变化的敏感性增加，债券市场的波动和市场风险逐步增加。在国际形势复杂动荡、国内增长压力持续加大的背景下，如何定价评估、有效应对、科学管理债券投资风险，对于保险资金运用而言至关重要。
《保险问道之债券投资风险管理》精选了六项 “2021IAMAC年度课题”最新成果，展现了业内外在保险资金债券投资风险管理的模型应用、信用风险溢价获取、风险评级预警以及城投债、产业债风险管理领域的最新思考，为保险资金更好应对利率下行风险挑战提供理论参考和现实借鉴。
目录
专题一 多因子模型在固定收益前瞻性市场风险监控中的研究与实践
第一章 绪论
第一节 研究背景和意义
第二节 研究方法和内容
第三节 研究创新与难点
第二章 中国固收市场因子体系构建
第一节 多因子定价模型的必要性
第二节 ＫＹＺ 中国固收因子体系构建
第三节 ＫＹＺ 中国固收因子体系归因验证
第三章 前瞻性风险计量
第一节 评价指标和实验设计
第二节 回测结果
第四章 组合管理中的运用
第一节 组合构建和优化
第二节 组合风险分析
第三节 组合压力测试
第五章 模型在平安资管 ＫＹＺ 系统工程化实践
第一节 ＫＹＺ 系统结构介绍
第二节 模型的工程化实现
第六章 总结与建议
第一节 总结
第二节 建议
第二节 展望
专题二 保险机构信用风险管理体系建设与溢价获取能力研究
第一章 引言
第一节 选题背景及意义
第二节 研究方法
第二节 本文框架
第二章 量化信用评级模型的构建及效果
第一节 量化信用评级模型的构建背景
第二节 量化信用评级模型的构建
第三节 模型效果和优势
第三章 信用债量化定价模型的构建及效果
第一节 信用债量化定价模型的构建背景
第二节 信用债量化定价模型的构建
第三节 模型效果和优势
第四章 构建信用策略及提升溢价获取能力的设想
第一节 保险机构资产配置现状
第二节 利用量化方法构建信用策略模型
第三节 模型设想的可行性和主要优势
第五章 总结与建议
第一节 主要工作与创新点
第二节 不足与局限
专题三 城投债风险定价模型在保险资金投资中的应用研究
第一章 引言
第一节 国内外研究现状及分析
第二节 研究方向及创新点
第二章 我国城投债定价概况
第一节 城投债市场
第二节 城投债定价概况
第三节 城投债流动性
第三章 城投债定价实证分析
第一节 分析框架描述
第二节 实证分析
第三节 经济解释
第四章 城投债定价经验估计
第一节 定价方法
第二节 箱线图方法
第三节 模型估计
第五章 回顾与总结
专题四 我国城投债信用风险分级预警系统研究
第一章 城投债的信用风险特征
第一节 城投债发展轨迹
第二节 城投债的信用特征
第三节 城投债的信用风险城投政策周期视角
第四节 城投债信用风险事件及特征
第二章 城投债信用风险预警系统相关研究及本文总体框架
第一节 城投债信用风险预警系统相关研究
第二节 建立城投债信用风险预警体系的总体框架
第三章 城投债信用风险分级预警系统指标体系设置
第一节 城投债信用风险分级预警系统指标框架
第二节 政府支持指标选择与阈值设置
第三节 城投平台指标选择与阈值设置
第四节 融资环境指标选择与阈值设置
第四章 城投债信用风险分级预警系统实证研究——以山东省为例
第一节 样本选取与样本数据处理
第二节 实证结果分析
第五章 研究结论
专题五 基于神经网络的城投债信用风险分级预警系统的研究与应用
第一章 研究背景
第一节 城投公司的定义
第二节 近年来城投债市场发展状况
第三节 ＢＰ神经网络
第四节 文献综述
第五节 本文研究意义
第二章 确定城投公司信用风险影响因素
第一节 地方政府对城投公司的支持能力
第二节 地方政府对城投公司的支持意愿
第三节 城投公司个体信用状况
第三章 基于神经网络的城投债信用风险分级预警系统的搭建和测试
第一节 城投债信用风险分级预警系统基本架构
第二节 预警系统搭建、模型训练与测试
第四章 信用风险分级预警系统测试结果评价
第一节 六种场景下的模型训练结果横向比较
第二节 采用不同分级模式的输出变量所得到的模型训练结果比较
第三节 模型测试结果小结
第五章 总结
第一节 主要工作和创新点
第二节 风险预警系统在保险资管机构的应用
第三节 课题的局限性和未来可进行的研究
附表 用于模型测试的２１０家城投公司样本
专题六 我国信用风险评价体系构建与产业债信用风险分级预警系统研究
第一章 国内外研究现状述评及研究意义
第一节 研究背景及意义
第二节 国内外相关研究
第三节 信用风险评价体系在投融资中的角色与作用
第二章 信用风险评价体系的现状分析
第一节 我国外部信用评级服务现状
第二节 我国外部信用评级的局限性和改革进展
第三节 传统信用风险建模方法及其局限
第四节 国外信用债违约预警建模经验
第三章 大数据与人工智能在信用风险预警中的价值和优势
第一节 大数据技术的发展历史和现状
第二节 人工智能技术的发展历程
第三节 大数据与人工智能在信用风险分级预警中的价值和优势
第四章 基于大数据与人工智能的分级预警系统的架构设计
第一节 分级预警系统的五维标签体系的构建
第二节 分级预警系统的主模型与子模块架构
第三节 分级预警系统的实证分析
第五章 预警模型主要模块具体建模方法
第一节 多模块融合构建预警系统
第二节 预警系统的主预测模型
第三节 综合舆情评分模型
第四节 财务造假检测模型的构建
第五节 风险传导模型的构建
第六章 基于智能分级预警系统的风险管控体系
第一节 投资业务线的分级预警管控方法体系
第二节 另类业务线的分级预警管控方法体系
第三节 人机结合的风险控制合作体系
第七章 结论与展望
05
《保险问道之新形势配置探索》
内容简介
在服务国民经济发展过程中，保险资金的投资管理需要积极应对时代与行业发展中的新情况、新矛盾、新问题，将前沿、趋势、发展、全局更早更快地体现在资负管理、资产配置以及风险控制上，在业务发展与战略布局中不懈思考、积极探索。
《保险问道之新形势配置探索》精选了六项“2021IAMAC年度课题”最新成果，展现了业内外在运用利率衍生品对冲风险、多资产投资与配置指数开发、ESG投资管理模式探索以及偿二代二期工程、新金融工具准则下的应对等领域最新思考，为保险资金在新形势下业务发展与战略布局提供了理论参考和现实借鉴。
目录
专题一 偿二代二期穿透监管对保险公司资产配置与资负管理的影响
第一章 绪论
第一节 研究背景与意义
第二节 国内外文献综述
第三节 国际偿付能力监管体系综述
第四节 创新与不足
第二章 中国人口老龄化的趋势特征及影晌
第一节 中国人口老龄化的趋势特征
第二节 中国人口老龄化的主要影响
第二章 偿二代二期工程穿透式监管框架
第一节 保险行业偿付能力监管体系及实践
第二节 二期工程主要修订内容及其影响
第三章 偿二代穿透计量规则下的保险业资产风险
第一节 行业实证分析
第二节 不同投资策略公司的资产风险
第四章 穿透式监管对投资管理的影响与挑战
第一节 各类非基础资产的穿透难度及穿透后风险状况
第二节 数据与系统方面的困难与挑战
第三节 其他方面的影响与挑战
第五章 保险公司资产配置策略和资产负债管理实践探索
第一节 保险资金运用面临的新形势
第二节 穿透管理下保险大类资产配置策略分析
第三节 对政策监管的两点建议
第六章 结语
参考文献
专题二 新金融工具准则应用对保险资管行业的影响及应对研究
第一章 引言
第一节 研究背景
第二节 研究问题和研究意义
第三节 研究方法和研究创新之处
第二章 文献综述
第一节 新金融工具准则的实施对金融行业会计信息质量所产生的影响
第二节 新金融工具准则的实施所产生的经济后果
第三节 关于采用问卷分析法对准则应用情况进行研究的相关文献
第四节 文献评述
第三章 新金融工具准则概述以及监管政策分析
第一节 新金融工具准则概述
第二节 金融资产减值
第三节 资管产品监管规定以及新准则下会计计量要求
第四章 保险资管行业新准则应用情况和影响因素的研究设计
第一节 调查问卷设计
第二节 调查问卷设计存在的不足
第五章 新准则在保险资管行业实际应用的现状分析
第一节 新准则下保险资管行业应用现状
第二节 应用现状小结
第六章 新准则应用后保险资管行业稳健发展的关键影响因素分析
第一节 问卷数据因子分析
第二节 基于因子分析法的回归方程搭建
第七章 对保险资管行业新准则应用后的相关建议
第一节 基于实证分析结果的新准则下保险资管行业所受影响
第二节 对未来保险资管机构稳健发展的相关建议
参考文献
专题三 低利率环境下保险资产负债管理与资产配置指数研究
第一章 课题研究背景
第一节 新经济形势下保险资金运用需求
第二节 公司业务发展带来的需求
第三节 公司打造投资能力的内生需求
第二章 资产配置理念的发展与资产配置类指数现状
第一节 资产配置理念和应用场景
第二节 国内现有资产配置类指数的特征分析
第三章 课题研究目的、重点难点及创新之处
第一节 课题研究的目的
第二节 课题研究的重点难点
第三节 课题研究的创新之处
第四章 光大永明资产配置指数搭建
第一节 指数基本特征
第二节 指数搭建过程
第三节 指数运行情景分析
第五章 指数搭建的可行性分析
第一节 理论完善
第二节 系统支持
第三节 机遇和挑战
第六章 光大永明资产配置指数的完善与实践计划
第一节 利用资产配置指数，开展多资产投资业务
第二节 通过成立指数增强型产品，进行指数初步实践
第三节 运用行业数据平台，获取资产配置一致预期数据
参考文献
专题四 后疫情时期保险资金运用的挑战与应对——基于ESG投资的视角
第一章 课题研究背景及研究思路
第一节 课题研究背景
第二节 课题研究思路
第二章 后疫情时期保险资金运用面临的挑战
第一节 后疫情时期的宏观背景
第二节 保险资金运用面临的挑战
第三章 国内外ESG投资研究梳理
第一节 ESG投资演进
第二节 ESG研究现状
第四章 ESG投资在保险资金运用领域的可行性分析
第一节 保险资金运用现状
第二节 ESG评分结果与投资绩效表现
第三节 保险资金的ESG投资偏好
第五章 保险资金ESG投资管理模式探索
第一节 保险资金ESG投资管理基础层
第二节 保险资金ESG投资管理工具层
第三节 保险资金ESG投资管理应用层
第六章 结论与展望
参考文献
专题五 基于因子理论运用衍生品提高保险资金投资效率与利率风险控制的研究与实践
第一章 绪论
第一节 研究背景和意义
第二节 研究方法和内容
第三节 研究创新与难点
第二章 债券市场和利率衍生品市场
第一节 中国债券市场
第二节 利率衍生品市场
第三章 市场风险因子体系构建
第一节 固收资产风险收益特征
第二节 KYZ固收因子体系
第四章 运用利率衍生品提高投资效率和管理风险
第一节 国债期货
第二节 利率互换对冲效果分析和回测
第三节 衍生品对冲效果评价
第五章 模型在平安资管KYZ系统工程化实践
第一节 整体平台介绍
第二节 模型的工程化实现
第六章 总结与建议
第一节 总结
第二节 建议
第三节 展望
参考文献
专题六 基于经济情景生成引擎的衍生品信息提取与风险管理
第一章 保险资金投资的风险约束和挑战
第一节 会计准则对投资计量的影响
第二节 资产负债管理要求
第三节 多目标投资
第四节 经济情景生成引擎概述
第二章 衍生品对于保险资金的信息价值
第一节 衍生品市场现状
第二节 衍生品定价理论
第三节 隐含分布
第四节 衍生品在经济情景生成引擎架构中的作用
第三章 基于经济情景生成引擎的保险战略资产配置
第一节 引言
第二节 保险资产配置概述
第三节 经济情景生成引擎概述
第四节 基于正态假设与ESG假设的配置对比
第五节 主要结论
第四章 基于期权市场信息的资产配置
第一节 前言
第二节 保险资产配置概述
第三节 期权定价模型
第四节 资产配置回测对比
第五节 主要结论
第五章 总结
参考文献
06
《保险问道之公司治理研究》
内容简介
近年来，银保监会深入贯彻落实党中央、国务院关于打好防范化解重大金融风险攻坚战的决策部署，持续开展银行保险机构股权和关联交易专项整治，取得积极成效。2022年1月，银保监会印发《银行保险机构关联交易管理办法》，实现监管标准一致性基础上的差异化监管，既立足于银行保险资金运用实际情况，又坚决地打击用复杂交易结构掩盖不当关联交易等违规行为；2022年6月，发布了《关于加强保险机构资金运用关联交易监管工作的通知》，对遏制资金运用违法违规关联交易，防范资金运用风险，维护市场运行秩序具有重要意义。
全书共分五大专题，集合了金融业反腐败问题研究、公司治理研究、关联交易管理研究等多项协会及业内最新研究成果，为当前形势下的保险及保险资管机构发展提供理论参考与经验借鉴。
目录
专题一 新形势下金融创新与金融业反腐败问题研究
绪论
第一章 金融创新的基本概念和相关理论
一、创新与金融创新概念的提出
二、对金融创新不同层面的理解
三、我国金融创新的主要类型
第二章 当前金融创新的主要特点与趋势
一、金融业务创新的新特征
二、金融产品创新的新趋势
三、金融科技创新对行业发展的新影响
四、金融创新变化对金融机构的新要求
第三章 金融创新对金融监管产生的重要影响
一、金融创新对金融市场的基本影响
二、金融创新中一些值得关注的问题
三、以投资业务为例看创新对监管的风险挑战
四、金融创新对金融监管的几点启示
第四章 金融创新给反腐败工作带来的主要挑战
一、金融产品创新中的潜在风险因素
二、金融产品创新中的腐败易发领域
三、金融创新领域腐败现象的主要特点
第五章 金融创新监督工作的基本内容
第六章 进一步推动金融业反腐败的几点思考
一、金融业反腐败形势严峻而复杂
二、金融创新领域的反腐败任重而道远
三、金融业反腐败必须坚持标本兼治、综合治理
专题二 保险资管机构公司治理研究
绪论
第一章 国内外公司治理理论
一、国外理论
二、国内理论
第二章 国内外公司治理规则
一、国外规则
二、国内规则
第三章 保险资管机构公司治理现状
一、整体情况
二、关联交易
第四章 保险资管机构公司治理特殊性及相关建议
一、保险资管机构公司治理的特殊性
二、保险资管机构关联交易特殊性
三、保险资管机构公司治理相关建议
专题三 防范不当关联交易风险的监管制度与行业建设
专题3.1 防范不当关联交易风险 促进保险资产管理行业高质量发展
一、明确区分关联交易和不当关联交易
二、坚决落实保险资产管理关联交易监管要求
三、深刻认识保险资金运用相关不当关联交易的危害
四、共同加强保险资金运用关联交易风险防范
专题3.2 加强穿透管理 防范不当关联交易风险
一、深刻理解保险资金运用关联交易穿透管理的必要性
二、充分认识保险资金运用关联交易穿透管理的可行性
三、逐步强化保险资金运用关联交易穿透管理的实践性
四、持续提升保险资金运用关联交易穿透管理的效益性
专题3.3 加强关联交易管理 促进保险资金运用稳健发展
一、坚持底线思维，穿透管理关联交易
二、明确管理红线，加强重点领域监控
三、加强边线管理，控制总量以及规模
四、突破协同界线，统筹规范关联交易
五、专注稳健发展，持续提升管理水平
专题3.4 保险关联交易最新监管规定解读
一、保险机构关联交易的监管趋势
二、保险机构关联交易的最新政策
三、加强保险机构关联交易的有效管理
专题3.5 《银行保险机构关联交易管理办法》对保险资金运用关联交易管理的影响
一、关联交易的类型
二、关联交易金额的计算
三、关联交易比例限制
四、免予按照关联交易的方式进行审议和披露的情形
专题3.6 借力新监管：保险资管机构关联交易管理及不当风险防范
一、国内资管行业关联交易管理经验
二、国外对于保险关联交易的监管要求
三、对保险资管机构规范关联交易的建议
四、不当关联交易的风险防范
专题3.7 新规视角下的保险资金运用关联交易管理
一、关于保险资管产品的关联交易审查
二、关于共同投资关联交易
三、关于银行存款关联交易
四、结语
专题3.8 保险公司关联交易监管制度变化及风险应对
一、保险公司关联交易监管制度的发展变化
二、《银行保险机构关联交易管理办法》修订要点分析
三、新规下保险公司关联交易管理的风险应对
专题3.9 强监管背景下保险公司对关联交易规范管理的思考
一、保险公司关联交易政策发展沿革
二、当前保险公司关联交易管理面对的困难与问题
三、对于保险公司关联交易管理的优化完善建议
专题四 保险及保险资管行业关联交易管理实践
专题4.1 加强保险集团关联交易穿透管理
一、深刻理解保险集团的关联交易穿透管理
二、认真开展保险集团的关联交易穿透管理
三、逐步优化保险集团的关联交易穿透管理
专题4.2 建立有效内控体系是关联交易风险防范的保障——对落实《银行保险机构关联交易管理办法》的思考
一、落实大股东行为管理，为关联交易内部控制体系建立提供良好的内外环境，有利于“治本”
二、董事会设立关联交易控制委员会、管理层面设立跨部门的关联交易管理办公室是内部控制程序中的关键连接纽带
三、设计内嵌于公司业务活动的关联交易关键控制流程
四、内建责任追究制度，外鉴法律责任体系
专题4.3 上市保险公司关联交易管理体系建设
一、关联交易监管形势日趋严格
二、关联交易管理重点
三、关联交易管理机制
四、关联交易重难点问题探讨
五、关联交易管理建议
专题4.4 规范保险机构关联交易 加强资金运用风险管理
一、厘清不当关联交易的管控难点
二、抓住不当关联交易的管控重点
三、落实保险机构关联交易监管措施
四、加强保险机构关联交易管理
专题4.5 保险公司关联交易风险管理困境与创新
一、准确认识关联交易风险管理的意义
二、保险公司关联交易风险管理的困境
三、创新关联交易风险管理的几点思考
四、保障关联交易外部审计的独立性
五、持续加强关联交易外部监管
六、结语
专题4.6 保险资产管理公司视角下的穿透识别原则在保险资管产品关联交易管理中的适用
一、关联交易新规对保险资管产品穿透识别的总体要求
二、穿透识别原则在保险资管产品关联交易管理中的具体实践
三、穿透识别原则在保险资管产品关联交易管理中面临的挑战
四、对保险资管产品关联交易管理中适用穿透原则的思考和建议
专题4.7 保险资管公司关联交易管理的“道·法·器”
一、研究背景
二、保险资管公司关联交易管理之“道”
三、保险资管公司关联交易管理之“法”
四、保险资管公司关联交易管理之“器”
五、监管趋势
六、相关建议
专题4.8 共同投资型关联交易之探究
一、共同投资的源起
二、共同投资型关联交易的规则变迁
三、关联交易新规对共同投资型关联交易的影响分析
四、合规管理建议
专题4.9 保险私募基金关联交易常见问题初探
一、保险私募基金的关联方身份
二、保险私募基金发起设立过程的关联交易管理
三、基金投资的关联方及关联交易认定
专题4.10 从高风险机构看保险资金运用关联交易的风险防控
一、保险资金运用违规关联交易是形成高风险机构的重要原因
二、保险资金运用关联交易存在的主要问题
三、强化保险资金运用关联交易的建议
专题五 金融机构关联交易管理的借鉴
专题5.1 利益冲突视角下的金融机构关联交易浅析
一、以利益冲突为视角的关联交易
二、金融机构关联交易的规制机制
三、关于金融机构关联交易规制机制相关问题的探讨
四、结语
专题5.2 浅析关联交易新规监管思路及对资管业务的影响——以保险机构、信托公司为视角
一、《新规》的监管思路
二、对资管业务的影响
专题5.3 证券公司、公募基金公司关联交易管理对保险机构的借鉴
一、经典案例解析
二、资管产品的关联交易不同于公司的关联交易
三、借鉴与思考
07
《保险问道之行业战略布局》
内容简介
保险资金发挥长期资金积极作用的多重成效越来越显著，但保险资金发挥长期投资和价值投资的优势尚未充分体现。在世界百年未有之大变局的背景下，在共同富裕这一科学社会主义的价值追求下，保险资金作为长期资金，更要思考如何在新格局、新环境、新经济的背景下，通过行业前瞻战略布局更深度融入促进国家战略、实体经济、民生建设及金融市场改革的进程与发展之中。
《保险问道之行业战略布局》精选了六项“2021IAMAC年度课题”最新成果，展现了业内外在加快数字化转型探索、第三方业务布局以及行业声誉风险领域的最新思考，为保险资管行业战略布局提供理论参考和现实借鉴。
目录
专题一 保险资管机构第三方业务战略布局与国际经验借鉴
第一章 我国保险资管机构第三方业务发展情况
第一节 第三方业务的现状
第二节 发展第三方业务的必要性
第三节 发展第三方业务面临的机遇与挑战
第二章 国外保险资管机构第三方业务发展的经验与启示
第一节 全球资管市场及业务发展情况
第二节 全球领先保险资产管理机构第三方业务发展模式与路径比较
第三节 全球保险资管行业发展特点与经验借鉴
第三章 国内保险资管机构第三方业务的发展模式分析
第一节 保险资管机构的发展策略
第二节 第三方业务的目标客户及营销模式
第三节 第三方业务产品策略布局
第四章 保险资管机构发展第三方业务的策略及政策建议
第一节 对保险资管机构发展第三方业务的策略建议
第二节 对发展第三方业务的行业政策建议
本专题参考文献
专题二 保险资管机构第三方资管业务战略布局与国际经验借鉴
第一章 我国保险资管机构第三方资管业务发展现状
第一节 保险资管机构第三方资管业务发展概况
第二节 保险资管产品分类与发展情况
第三节 保险资管产品市场表现情况
第二章 保险资管第三方资管业务面临的发展机遇与环境
第一节 保险资管第三方资管业务面临的发展机遇
第二节 保险资管第三资管方业务发展政策基础
第三节 保险资管第三资管方业务发展面临的市场环境
第三章 国际保险资管机构第三方业务发展经验
第一节 国际保险资管第三方资管业务发展特征
第二节 国际保险资管机构产品结构与资产配置特征
第三节 国际保险资管机构第三方业务发展经验
第四章 国际经验下保险资管第三方业务面临的优势与不足
第一节 我国保险资管机构第三方资管业务发展优势
第二节 我国保险资管发展第三方资管业务面临的问题与不足
第三节 买方投顾引导资产管理向财富管理转型
第五章 我国保险资管第三方资管业务发展策略与建议
第一节 保险资管第三方资管业务布局策略
第二节 保险资管第三方资管业务产品化发展策略
第三节 保险资管行业第三方资管业务发展建议
本专题参考文献
专题三 面向大规模多维度机构投资的数据中台建设方法与实务
第一章 国内外先进经验与探索
第一节 国外领先数据平台介绍
第二节 国内代表性数据平台介绍
第二章 投资数据中台建设方法论
第一节 行业通用方法与面临的挑战
第二节 数据中台与技术中台融合
第三节 数据中台与业务中台融合
第三章 投资数据中台建设实务
第一节 实务——技术篇
第二节 实务——需求篇: 如何平衡短期需求与长期需求，提升需求决策质量
第三节 实务——组织篇: 如何打造与之匹配的组织结构，实现中台价值
本专题参考文献
专题四 数据科技在宏观策略中的应用研究
第一章 数据科技对宏观策略的赋能
第一节 范式转变决定了数据科技的广泛应用
第二节 宏观策略在数据科技时代的转变
第三节 新冠疫情加速推动数据科技在宏观策略分析的应用
第二章 宏观策略中的数据科技实践
第一节 机器学习算法对传统数据的再挖掘
第二节 通过数据科技发掘另类数据
第三节 在数据技术下增强市场模式的识别
第三章 通过投资策略模型系统实现对传统投研体系的赋能
第一节 数据科技对传统投研体系的挑战
第二节 投资策略模型系统实现数据科技赋能
第三节 投资策略模型系统的具体实现
第四章 宏观策略中数据科技应用的未来展望
第一节 绿色金融投资中的数据科技
第二节 以人为中心的数据科技赋能
本专题参考文献
专题五 人工智能在养老金管理中的应用研究
第一章 养老金管理引入人工智能的必要性
第一节 养老金市场的数字化转型要求
第二节 管理难点催生新型技术需求
第三节 人工智能技术不断成熟为实现养老金智能化管理提供可能
第二章 国内外人工智能在金融领域的相关应用现状
第一节 在投资方面
第二节 在研究方面
第三节 在风险管理方面
第四节 在交易方面
第五节 在智能化报告方面
第三章 人工智能赋能养老金管理
第一节 在投资经理画像方面
第二节 在受托直投方面
第三节 养老金投研方面
第四节 风险管理方面
第五节 客户服务与运营方面
第四章 实现智能化养老金管理面临的主要限制因素与相关建议
第一节 实现智能化养老金管理面临的主要限制因素
第二节 相关建议
本专题参考文献
专题六 金融生态视角下的保险资产管理业声誉网络系统建构研究
第一节现代声誉的理论发展及解析
第二节保险资产管理行业 “ 低声誉” 现状与分析
第三节 公关生态学视角下的行业声誉建构
第四节 金融生态视角下保险资管行业声誉网络系统建构
第五节 金融生态视角下保险资管行业声誉关系网络价值分析
附表 １保险资产管理行业利益相关者调查问卷
附表 ２保险资产管理行业利益相关者各项属性得分调查问卷
附表 ３保险资管行业声誉测评问卷
本专题参考文献
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