陈瑞华：企业法律风险与刑事合规业务 | 法宝推荐
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非常荣幸受邀参加“第三届国浩民商事争议解决论坛”。今天论坛的主题是民商事争议解决，在座的各位几乎都是做民商事诉讼或非诉业务的律师，而我作为一个刑事诉讼领域的教授，想和大家谈一谈刑事合规的问题。
一、企业法律风险
中国的律师业发展到今天，宏观上看，可谓百花齐放、百家争鸣，涌现了许多实力不凡的律师机构。但大家是否知道一个企业老总内心深处最大的忧虑是什么？是刑事诉讼。可以说，企业从诞生、发展，到破产，每一步都可能触犯一系列的罪名。通常而言，一个企业做到了一定程度，积累了一定财富，拥有了一定地位，一般的民事诉讼乃至行政处罚都不至于使其伤筋动骨。但是，一场刑事诉讼，却可能使其事业归零、企业彻底消亡，乃至家庭悲剧的发生。
在最近发生的一起案件中，当事人创业二十多年，鼎盛时期有三十多个企业，但因为涉嫌黑社会犯罪，相关资产被查处。虽然最终得到了国家赔偿，但这个企业还是垮掉了。如果说对于自然人是通过死刑剥夺其生命，那么对于企业而言一场刑事诉讼就足以判处其死刑。所以现在许多企业家，包括国企、民企、外资企业，甚至是世界五百强驻华办事处的负责人，普遍的担忧是，什么时候因触犯法律而受到刑事指控。
简单罗列一下近两年接触的案例，公司可能涉及的罪名，有单位行贿，污染环境，骗取贷款，非法经营，国有公司、企业、事业单 44 32243 44 14307 0 0 9098 0 0:00:03 0:00:01 0:00:02 9095人员失职，生产销售伪劣产品，虚报注册资本，合同诈骗，集资诈骗等等。刑法分则第三章破坏社会主义市场经济秩序罪，一共有八节，每一节都超过十个罪名，加在一起一百个以上的罪名，几乎都涉及单位犯罪。这几年还出现了大量的商业贿赂犯罪，包括非国家工作人员受贿、对非国家工作人员行贿、单位受贿、单位行贿等。
坦率地说，中国的刑事辩护律师在为自然人辩护时可以说是超一流的。但当企业涉嫌犯罪或遇到法律风险时，普通的刑辩律师就会显现出三方面的局限性：一是知识体系欠缺；二是人才储备不够；三是他们没有律所品牌支撑。所以单位涉嫌犯罪时，为自然人辩护的刑辩律师往往没有能力接盘，而许多品牌律所却并未把刑事辩护放在足够重要的位置上，致使大量相关业务流失。
二、刑事合规业务的兴起
刑事业务最大的优势不是诉讼，而是非诉业务——合规业务。下面我给各位大体说一说合规的脉络。
合规业务是什么？很多人对此存在误会，认为仅是内部合规，而我要谈的合规是外部合规。所谓外部合规就是为企业提供一项法律服务，帮助企业发现、诊断法律风险，提供防范风险的方案，遇到风险时提供化解风险的途径、方法。
每个企业都有法务部或合规部，他们也能做合规，但长期以来，公司内部的合规部门并不独立，它受制于董事会，在公司中的地位不高。所以我们今天讲的合规，是律师事务所为公司提供的合规法律服务。
什么叫合规？第一，合乎国家法律规定；第二，合乎公司内部的章程规则；第三，符合公司经营中的商业伦理。
合规从哪里来？合规来自西方，是一个舶来品。一般认为，1977年美国颁布《反海外腐败法》是合规产生的标志。美国对企业海外投资中商业受贿的规定非常严格，动辄达上百亿的罚款，所以在上个世纪70年代末，美国到海外投资的企业纷纷建立起了合规部门。目前美国的合规不是解决美国本国的问题，主要是解决美国企业到海外投资有没有向当地行贿的问题。在美国的推动下，联合国制定了反腐败国际公约，把合规作为反腐败的一项重要内容。2010年，英国颁布了有史以来最严厉的《反贿赂法》，加强对英国到海外投资企业商业合规行为的监查。
中国政府也意识到了这个问题，并于2013年对葛兰素史克（中国）投资有限公司启动了第一次合规调查，由公安部领导，证监会介入，最后交由湖南省公安厅办理。2014年长沙中院开庭审理，最后以单位行贿罪认定该单位及相关被告人构成犯罪，并给予了刑事处罚。
合规的内容是什么？狭义的合规是反商业贿赂合规，也就是为公司在反商业贿赂方面提供合规的法律服务。广义的合规是对法律风险的合规。
广义的合规也有两种分类方法，一种是根据公司运营的营业范围进行合规。另一种分类，就是根据国家法律的分类将其分解成合规的咨询和日常的合规管理，这其中包括合同合规、公司规章制度合规、行政合规和刑事合规等等。这里的刑事合规，就是防范企业刑事诉讼的法律风险，规范其经营活动，以避免受到刑事追究，最大限度地减少损失。
三、刑事合规业务的内容
刑事合规业务中的内容很多，目前它主要包括一般刑事合规、特定问题刑事合规和刑事调查的应对。值得注意的是，这三项都发生在立案侦查启动之前，我们把合规称之为体检业务，把辩护叫治疗服务。医疗行业发展的一个必然规律是体检先于治疗、诊断重于手术，法律服务业中的合规业务也如此。
（一）一般刑事合规
首先来看刑事合规的第一个要素——一般性刑事合规。一般性刑事合规是什么？就是在没有遇到具体法律风险的前提下，律师为企业提供常态化的日常性合规法律服务。
一般意义上的刑事合规，包括以下几个方面：一是重大决策交易行为的审查把关。这就等于企业每一步的经营、投资、并购都得有律师的身影，每一步都得看有没有刑事法律风险；二是完善规章制度，堵塞漏洞，防止出现商业贿赂、偷税、侵犯知识产权等常见的法律风险。建章立制是合规的一项日常性的服务；三是提供合规咨询、报告和授课服务，建立合规文化。
（二）特定问题的合规
特定问题的刑事合规，是指风险即将到来，有大量的迹象表明公司或者公司的高管即将面临刑事风险，包括公司的高管被限制出境、公司内部中层或者一般员工被立案侦查、公司高级管理人员开始配合调查等等。这都是风险来临的标志，预示着特定案件、特定罪名、特定问题的刑事风险即将爆发。
特定问题的刑事合规，包括以下三方面内容：一是刑事法律风险的诊断；二是提供防范风险的方案；三是提出进一步完善规章制度，堵塞漏洞的建议。
（三）刑事调查的应对
刑事合规到了最后一步，就是刑事调查的应对。在此过程中，面临调查的公司高管，由于缺乏对相关政策法规以及有关调查程序的了解，难免会出现一些不良情绪，这就需要律师引导他们如何配合相关国家机关的调查。
刑事调查的应对主要有以下几个要素：一是帮助当事人了解涉嫌罪名的构成要件、罪与非罪的界限；二是充分讲解诉讼流程、证据规则；三是告诉他们如何面对违法调查。最后，在接受调查时，一定要把证明自己无罪的证据进行充分的收集保全。
四、刑事合规业务的扩展
目前在我国，无论是刑事合规，还是普通合规，大都局限在跨国企业。因为这些跨国企业在本国有合规的文化、合规的惯例。而在我国，合规业务之所以开展缓慢，无外乎以下三个因素：一是人情，事情发生后，许多人宁愿找关系，不愿意找律师；二是对律师不信任；三是我们律师本身存在的执业和专业短板。
未来的合规，除了要面临本土公司，还要面临外国到中国投资的企业和中国到外国投资的企业。此外还有许多中间地带有待开发，比如中国的国有企业、民营企业、合资企业等等。可以断言，未来的合规业务将是前途无量的。