在券商转型与技术发展过程中，其运维人才有四种转型方向 | 基于证券系统运维岗谈岗位趋势
【作者】徐天誉，南京邮电工程硕士，南京大学MBA在读，14年就职南京证券信息技术总部，系统运维工程师，任项目经理，负责集中交易系统，融资融券系统等等。
面对中国经济发展状况，结合自身行业发展，以及现在技术方面突破三方面因素考虑，我们对证券系统运维岗的发展进行一些推测。笔者目前已经在证券系统运维岗工作五年多，见证过很多技术上的发展，也参与了基本所有证券市场上的发展，从深圳新一代到科创，从熔断到IPO改革，目前将结合自己对证券公司这个行业进行分析，结合自己所在的公司，阐述证券公司的分析和问题总结，对公司转型提出发展预测和建议，从而延伸到技术中来，看看证券公司运维岗位的变化。
过去状况
在早期，系统比现在少许多，但是因为没有引入自动化开关机，监控不如现在这么完善，所以对运维人员的要求和责任心十分高。当时的现状不仅要每天早上很早到岗，确保开机流程正确完整，对同事的复合需要更加的细致，这导致一般系统运维人员压力大，并且核心系统运维人员也要做好及时回复、系统及时操作等要求。同时，在盘中也要经常进行细致的检验。闭市之后，还要做好闭市流程，虽然闭市处理没有开市前处理那么急迫，但是也有一些细致的工作需要检查，做好交接等。
目前状况
随着自动化的部署和监控系统的更加完善，由于手工操作部分变少，对系统运维开关机部分的处理的难度降低了很多。这意味着操作人员不需要很早进行操作，运维压力大大减少，并且新人培养更为简单。但是因为除了核心运维人员系统以外，一般运维人员对系统的理解和实操能力、问题排查能力逐渐弱化，对系统的理解也逐渐模糊。
并且随着业务需求和开展更多，公司的服务种类变多，系统数目变得越来越多，虽然有着自动化的帮助，但是在系统上线前期都是由相关系统运维人员手动操作，而且有一些操作是临时的任务，还需要运维人员根据手册进行直接的手工操作。系统数目变多，也会导致复核时间紧张，而且自动化出现问题的概率也会变多，如果运维人员进行手工操作或者重新启动自动化操作，都会占用很长时间，这可能会间接影响到开机操作，从而有着影响到后面集合竞价的影响。
近几年在核心运维人员手中，系统的升级、测试环境准备等工作上并没有明显进步，这是因为核心运维人员还是稀缺的，升级等操作还是基本功，而且开发商研发能力有限，主要还是因为业务需要和新业务的拓展，在升级操作上并没有过于出色的突破。作为核心运维人员，升级部分如果要进行提升，更希望在升级后检查，迅捷式升级，测试环境准备简洁化等方面进行提高。
短期挑战与机遇
系统越来越多，压力越来越大，但是自动化的进入让一般运维人员的技能熟练程度下降，如果一旦自动化出现问题，会暴露出较大的问题，因为系统过于复杂，并且处理的事情需要判断和经验，甚至紧急的事情需要直觉处理，那么完全使用先进技术处理还是不太合适的。而核心运维工程师确实是券商最宝贵的人才之一，如果用来处理处理普通的运维系统，价值含量不高，所以最好的方式可以使用外包，在成本上进行很大的节约，同时外包运维团队也更加的负责、专业，这样让一般运维工程师可以处理自己手头的事情，也可以让核心系统运维工程师做更多的有价值的事情。
同时，证券公司信息技术总部发展会越来越壮大，从运维为核心，逐渐转变靠近以研发能力、服务能力、咨询能力等方向的转变，这种接地气的转变，是市场的要求，也是围绕着价值发展的要求。
未来券商转型建议
一个传统的证券公司是以经纪业务的佣金为主，如果发展规模还可以，会发展信用业务类，比如质押回购和融资融券，并且投行、固收业务也会成为公司的实力之一，但是并不是每一家券商都有实力达到帮助公司上市、收购并购等业务。所以，经纪业务是证券公司的基础，是主营业务，是发展的根基。所以，如果一家证券公司要招技术人员，肯定运维工程师是最重要和核心的岗位。
而随着时代变迁，券商竞赛越来越激励，又有着更多券商的进入，增量客户获取困难，而投行业务的发展并非朝夕之事，经纪业务的转型是趋势，财富管理也是券商发展的重点。所以券商应该围绕着两点，进行深耕：一个是产品，一个是服务。
以财富管理为核心的券商，围绕“降低服务成本”“提高研发能力”“优化服务体验”，从佣金思路变成理财思路从佣金思路变成理财思路，加大产品研究能力，丰富产品线种类，理解并且可以找寻理财市场复杂和优质的产品 ；可以建设专门的零售业务总部，并存于经纪业务部，并可以与研究所、资管和自营部门进行高效沟通交流，同时加强合规避免利益冲突，建立有效防火墙，从而研究的成果变成服务和产品；通过内部培养和外部招募建设，内部培养需要注重质量和专业性，建立激励制度、比赛制度、考核机制；外部招募注重专业和经验，可以带动内部人员发展，提供更 多管理方式；拥抱金融科技，变成转型的利器，利用互联网，大数据，云计算，人工智能技术提供高效、精准服务，降低人工成本，提升更多专门服务。
其中，零售业务总部的建立可以减少沟通成本，提高研发能力建设智能投顾技术降低人工服务成本，可以先外包后研发，有助个性化发展 人才招募的内外兼修模式，加强公司自有力量，避免闭门造车，提供新思想部门重塑可以让研究所、经纪业务、资管、自营部门联合研发能力的提升和人才的培养务必会带来优质的体验金融科技技术助力及时、全面、多方位、
专业的建议
公司战略转型中，智能投顾和智能风控最有发展潜力。但是智能投顾更加依存于投顾人才的服务和研究的产品，在有产品、有服务、有人才的情况下，智能投顾发展后智能风控的意义更为重要。反之，如果公司并没有这方面的转移升级，那么运维人员的工作变化会转向系统越来越多，但是自动化运维系统会解决一部分运维压力，除了核心运维人员，一般运维人员会对系统的操作、判断、检查越来越依赖于现有监控程序等运维系统。
在未来，除了把普通运维部分外包给其他公司，还可以引荐更多的外部专家，因为这些专家有着更多的经验和不同的思维，能够提出新的建议。同时，也会对内部员工有所刺激，会让内部员工更多的审视自己行为，更为努力工作。
为了更好的激励核心运维人员，建议证券公司以横纵的思维处理好后台运维的人员关系，比如除了把后台员工按照工作类似程度小组化，也可以将后台人员和前端人员链条化。同时，可以把后台员工的薪酬绩效和链条前端效果挂钩，将链条上的员工利益趋于一致，这样可以促使成为学习组织的诞生，让每个员工从护士变身医生，进行事情的解决而非应对。同时，链条型组织的包含，会越来越丰富，比如包含研究人员，咨询人员，技术人员，风控人员等，虽然减少了沟通成本，能够及时快速反应需求，解决问题，但是也需要考虑到防火墙设置进行隔离，对风控的要求也大大加强了。
几点思考
1、智能投顾的模块化建设
智能投顾的模块化建设就像打造盖饭思想一样，将米饭先准备好，根据不同的客户要求和价值，再进行浇头的制作，不仅速度处理快，人力成本较低，还能增加特色服务，融入了品牌特色，更能够创造价值。
因为金融的理财产品繁多，末端附加值价值高，定制成本不大，需求量不确定性大，使用周期短等特点，可以将模块化产品的制造融入投顾建设之中，通过模块化产品加人工调整，能够节约成本，快速响应，个性定制，品牌特色，效率提升。而模块化产品能够处理复杂的系统创新，通过精细分离模块，归纳模块，替代模块，新增模块和更新模块外壳进行有效调整。
客户画像，大数据分析和智能图谱可以有效的提供模型支持。模块化产品可以有效应对复杂的系统，打造即时、柔性、快速、个性的产品，这种模式也可以有效应对普通客户和高净值客户的要求
智能投顾的产品可以做成两个部分，是“智能模型产品”和“个性化定制产品”与从而，收费的方式可以包含策略付费，账户管理费，交易佣金，销售提成等方向进行发展和挖掘。
同时需要注意建立全能人才和合规专家，用激励机制和服务增加价值挂钩，打造智能风控系统监控的全流程。
2、证券公司的“人”，“货”，“场”角度的理解
人货场理论是零售行业经典的理论之一，这个理论可以洞察商业变化本质，为新时代的商业升级提供方法论和实操指导，随着零售的技术的升级和转型，新零售也正式到来。而金融也是正在经历着转变，虽然金融本质不变，但是也可以通过人货场理论进行不同角度的思考与解读。
在证券行业中，其实也是有着人货场的理论依据的，比如人货场这几个基本因素，人：客户期望与需求，员工与部门，外包公司；货：理财产品，服务与建议，数据、模型、算法；场：技术平台与风控系统，客户操作系统，服务场景与模式，服务的流程与体验。
这让传统企业的经营者和管理者的“人货场理论”利用不同角度，来重新思考证券公司的未来——用人论：重构对用户和自己的认知；货论：重拾产品和服务创新；场论：持续优化和提升运营。从而，以客户体验为中心，建立深刻的金融人货场概念；围绕金融多种品种，催生更多服务形态，创造更多的价值。
写在最后
无论券商技术怎么发展，参考依据在宏观上看，都会围绕技术、业务和监管三个方面。技术上：需要关注金融科技研究的主要技术领域；业务上：持续追踪公司和行业内业务应用重点的分布；监管上：始终关注监管导向与关注的焦点，和业务部门做好灵活沟通。
中小型券商不应该盲目模仿行业龙头做法， 应该结合自身战略和情况，更应该思考金融和科技本质，在了解技术和行业的动态的同时，也要了解监管思路，做好最好的选择。
所以，一家券商的运维岗位发展，要结合公司在这个行业的位置，并且结合行业变革趋势来判断，在面对科技变革的同时，我们更应该回归本质问题，而不是盲目跟从。如果公司有转型的战略考虑，对运维人员成本降低的考虑，那么运维岗位很可能会被外包，而原来券商的运维人才会有几种转型方向：围绕产品服务，成为技术、业务、风控都会懂的通才；会转型到更加贴合公司转型战略中，作为和业务交流更为密切，懂产品懂客户的咨询专家；转型为公司研发系统的运维工程师；也可能以风控为主成为合规专家。
金融科技未来？运维岗位是否面临转变？答案是肯定的。
我们都或多或少的捕捉到了浪潮的到来，它对证券行业所产生影响的广度、深度和持久性，远远超过前几年的互联网金融，我们必须更加谨慎，也不应该被抛在时代之后。证券行业技术运维工作的核心，为业务提供支持和保障为主要内容的传统IT，将会逐渐升华成为业务发展发挥引领和赋能作用的金融科技,显然，技术对于业务发展的支持和影响的效果越来越明显，而技术和业务的通才也会成为市场稀缺的人才。
原题：券商转型与技术发展过程中，证券系统运维岗的变化与重要性思考 如有任何问题，可点击文末阅读原文，到社区原文下评论交流 觉得本文有用，请转发或点击“在看”，让更多同行看到
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