刑辩书院：李海东 著《刑法原理入门（犯罪论基础）》

李海东 著《刑法原理入门（犯罪论基础）》，法律出版社，1998年

我们这个时代的人与刑法理论

——《刑法原理入门（犯罪论基础）》代自序

文|李海东

一

自1979年7月1日第一部刑法典公布，已经快十七个年头过去 。今年10月1日，进行了大范围技术性修改的新刑法典生效。在这十七年里，中国社会已经发生了巨大的变化。回顾1949年以来中国刑法的发展，也许只有以此为专业者才会体会到个中的感慨。

这个感受带来冲击最大的，应该是生活在承前启后之中的我们这一代刑法学者。这并不仅仅因为张志新这样两代人的遭遇是这一些高考生当时选择法律专业甚至刑法学的一个动机；更是因为，对文化大革命有亲身体验或直接感受的刑法学者，是应当最能够切身体会到刑法的实质含义的。对于今天年轻一代的刑法学者来说，尽管他们能用比我们更熟悉的文革语言妙语连珠地讥讽当年的荒唐，但其中的代价与艰难，还不是那么直接和切身的。从这种意义上讲，面对发展中的中国社会，我们比任何一代刑法学者更有反思的责任：到底是什么原因导致了那一切？我们在今天的刑法理论中应当怎样说明那一切？我们是不是有责任，在我们的理论认识范围与能力内为防止这一切作出努力？对于我们无法改变 的过去，我们这一代刑法学者也许没有直接的责任，但是，在今天的刑法理论中说明这一切的原因并在理论上彻底排除可能使这一切再一次发生的合理性基础或者理论根据，却是我们当然的工作内容。这是中国历史给予我们刑法理论研究的一个自然出发点。这个出发点恰恰是与现代刑法的本质与核心一致的。其实，这是我国刑法学的一个幸运。

在今天学者们相聚，谈起刑事司法的问题时，我们不难听到这样的认识，即刑法理论不应对司法实践 的误差承担责任。因为，理论上已经把一切都说清楚了，问题是实权者与实施者没有理解或根本充耳不闻而已。当然，司法实践不完全接受刑法理论不是一个中国特有的现象，因为理论家可能并不比实践得的认识更深刻或者更高明。

刑法学者们曾在一段时间内对于“刑法学的研究已经到头，没有新的东西了”这种提法提出了许多批评。这些批评即使不从事物的内容而仅从事物的逻辑发展角度来看，也无疑 正确的。但是，这个提法是不是也从一个角度点出了刑法理论研究中的一个实质性的问题：转换论述或者重新切块组织并不是刑法理论的发展。这一提法之所以引起广泛批评的原因是，它以一种易于为人所接受的方式指出子刑法理论研究可能面临的危机：我们的刑法理论研究是不是总体上存在着某些根本性的偏差，才会出现这种刚刚起步就已经到达了理论终点的感觉？司法实践 什么会对如此发达的刑法理论充耳不闻？难道我们在实际工作中的同事的责任感和理解力就与我们会有这么大的区别？

敢冒天下之大不讳的某公一语激起公愤：“中国法学研究处于幼稚状态。为此刑法理论界出现了一些类似“成果展”式的出版物，从数量（尤其是字数）到研究范围，以铁的事实说明十几年来我国刑法理论研究与发展的巨大成就和驳斥这种论调。十几年来刑法学研究的发表物数量巨大是一个不争的事实，可它与研究的质量没有关系。其实，我们刑法学者这里也许真可以把这可评价当作一个善意的尖锐批评。

今天的中国刑法理论，本质上还自我们上一代刑法学者们的认识框架中。这个框架是以本身就尚处于摸索阶段、完全不成熟的三十年代苏联刑法理论为基础的。但是，维辛斯基式的刑法理论结构与基础本身，从今天的角度来看，不仅在实践中是失败的，而且在理论上也是行不通的。它只是特定历史条件下的一个政治产物，很大程度上与民主国家所要求的宪政与法律秩序并没有必然的联系。因此，可能不是匀们今天的刑法理论研究到头了，而是这个理论的观念、基础、方式与结构已经失去了它存在与民展的实践民理论基础。换言之，它可能基本上已经不是我们今天所要研究的刑法学了。一个在理论基础上偏离规范学原理的刑法学研究，不论它在数量上是多么浩瀚，也不论它覆盖的范围多么广泛，它就不可能是成熟的，更不能有效地服务于深刻变迁中的中国社会的时代与实践 求。这会不会就是刑法学研究刚刚起步就有人“到头了”感觉，或者司法实践地此时而充耳不闻的一个原因？

中国刑法学的建立与初步发展是我们这一代刑法学者基本工作。我们上一代刑法学者为我们奠定了一个可供批判与发展的基础，而我们所在的这个时代和这个时代的人给了我们这个可能与条件。如果我们迄今为止可能一直在为某些根本性的偏差提供选择的任何其他理论方案，那么，对立法与实践中不如人意的地方，立法者与司法机关当然负有责任，但应当承担主要责任的，恐怕是我们刑法学者。所以，上面那些或委婉或尖锐的批评，可能是针对我国刑法学研究现状的一剂苦口的良药。

二

一个国家对付犯罪并不需要刑事法律，没有刑法也并不妨碍国家对犯罪的有效镇压和打击，而且，没有立法的犯罪打击可能是更加及时、有效、灵活与便利的。如果从这个角度讲，刑法本岙是多余和伪善的，它除了在宣传与标榜上有美化国家权力的作用外，起的主要是束缚国家机器面对犯罪的反应速度和灵敏度。

那么，人类为什么要有刑法？

这个 问题在三百年前的欧洲启蒙思想家们作出了回答：刑事法律要遏制的不是犯罪人，而是国家。也就是说，尽管刑法规范的是犯罪及其刑罚，但它针对的对象却是国家。这就是罪刑法定主义的实质，也是它的全部内容。当作者读到近一百年前李斯特“刑法是犯罪人的人权宣言”的话时，心情久久难以平静。这不是一个用以宣传或者表现发展或文明程度的刑法理论或者规范原则，它是刑法的灵魂与核心。离开了它，刑法就是一纸空文，它与没有刑法典的区别就在于多了几十或者几百个书面的条款。在这个灵魂基础上进行的对于犯罪及其刑罚的研究，是刑法学。不能这个灵魂为基础的刑事规范研究，尽管我们同样可以看到所有的刑法术语和浩瀚的论述，它可以是任何东西，但不是刑法学。二者形式上的区别可能并不在，但实质就象“琵琶”与“枇杷”不同一样，完全是两回事。“若此琵琶能结籽，通城管弦尽开花”。这一观念对于刑示规范研究内容、方法、意义、理论结构等发生了全面的决定性影响。

离开了刑法的对象是国家这一认识，刑法自然就成了国家对付犯罪（实际上碍手碍脚）的工具。刑事规范就从根本上失去 自己的目的性，因为对于镇压或打击犯罪而言，有没有一张被称为刑法典的纸实际上并不重要，对于执行机构的控制也完全可以通过其他方式来进行。基于这一出发点对于犯罪与刑罚的理论研究，就自然偏离作为规范学的刑法学范畴。既然刑法本岙只是国家实现目的的手段而不具有自己的目的，其合理性就完全取决于刑法服务于上述目的的有效性。用经常被阐述的一句话来讲是：“绝不允许形式主我地使工具凌驾于目的之上”。当它与目的一致时，有利形象，何乐而不用；一旦有不一致，不是让位，就是“辩证统一”或“有机结合”。这时候的所谓“刑法学”的基本特点是，它不是规范性，而是政治性的。因此，公民在刑法理论中不是作为法秩序的主体，而是作为刑法的对象，即“犯罪主体”来处理的。刑法学就自然而然地在符合目的的前提下作政策性乃至政治性的展开，而不是规范性的认识。

从整体上看，在大多数国内刑法论著中，刑法自岙的目的性实际上是被实体刑法中完全排除了出去的。但是，犯罪人作为公民所具有的法秩序主体地们，即国家刑罚权不得规范外地介入行为人的利益、刑罚的适用不得超出已经证明了的规范责任范围、任何规范的适用都不应偏离预防再犯并使违法的公民尽可能心理健康地重新返回社会、实现这一目的的根本途径在于通过适当地刑罚唤醒其作为法秩序主体的法意识与责任感、而不在于将他置于法秩序的对立面而作为其对象来加以打击和改造，这些问题的解决与回答，恰恰是实体刑法理论研究的目的，也就是我们研究的刑法学本身。

为了使刑法的工具性不那么强烈，刑法学者常常以社会整体利益来描述国家利益，关于这一点，我们应该注意以下两个问题：一是无论是现代宪法中“法律面前人人平等”抑或“罪刑法定”原则，即使我们暂不争论刑法的意志内容，也表明，刑法的意志形成、表现及其内容均至少已经完成于立法阶段。在刑法的适用解释与执行中，这不是也不应该是应予考虑或者判断的问题。在刑事司法中，除了法律外，法官不得在任何情况下以法律外的理由判断一个行为是否构成犯罪或者犯罪的轻重。

另一方面，所谓“社会的”、“集体的”、“大多数人的”利益不是也不应该是刑法的适用解释与执行的标准，它只是立法阶段所要解决的问题。而且，离开了每一个具体的权利和利益，不可能存在“多数人”或“集体”的利益，也谈不上法秩序或社会的利益。因为，法秩序目的的本身就在于保护每一个公民（包括犯了罪的公民）的合法权益。每一个公民具体的、个别的利益保护同时也是法秩序赖以自下而上 合理或合法性根据。在刑法的解释与适用上，以一个抽象的、离开了每一个公民的具体的合法权益的“集体的”或“多数人的利益或权利”来抹煞具体的、个人的权利，对于所有公民来讲，其危险都是巨大并绝对的：因为任何公民的个体的、具体的合法权利和利益永远是个别的和少数的。这种理论本身对于法秩序的致命危害在于，当每一个具体的、个别的（包括犯罪人的）合法权益在理论解释或司法执行中可能因为抽象的“集体的”或“多数人的权益或权利”而被牺牲时，法秩序本身就已经不复存在了。

对于犯罪与刑罚的解释在作为规范科学的刑法学框架内进行研究并对司法实践与刑事立法提供比较正确的理论根据，是刑法学者的工作。而本质上偏离现代刑法本质与灵魂的研究，导致实践 可以任意解释和出入人罪的理论结论——如果这些认识也可以称之为结论的话——恐怕并不是偶然的。

三

社会危害性被国内刑法学界理解为犯罪的实质，即认定一个行为是否构成犯罪的根本标准。

对犯罪进行实质定义，在历史发展上要远远早于对犯罪形式定义，后者基本上是罪刑法定时代才出现的产物。几乎在刑法产生的同进，就有了对犯罪进行超规范的“本质”解释现象，因为任何刑罚权的行使，哪怕是在奴隶社会或者中世纪的专制国家里，都需要其合理性根据。我们打开十九世纪前的刑法或法律书籍，几乎在每一本书里，都可以找到对犯罪进行的政治的、社会的、道德的、宗教的等等所谓“实质性”的评价。这类对犯罪的“实质评价”所导致的是，由此而建立起来的刑法理论成为完全形式化的思辨刑法理论。这是早期社会科学学科分工尚不发达、规范科学尚未形成时代的产物。在人类法律文化的发展史上，对于这类纯形式的、形而上学的刑法理论方式的批判与否定，至少在一百多年前，随着近代社会科学的进一步分工与发展，尤其是实证主义刑法理论的贡献与刑事社会学派卓越的理论建权，已经从根本上完成了。我们今天仍要面临这个问题，实在是一项不幸的重复运动。

“社会危害性”这类对犯罪规范外的实质定义的至命弱点在于，在这个基础上建立起来的犯罪体系完全依赖于行为的规范属性，因而，它又从本质上放弃了犯罪的实质概念。如果我们宣称犯罪的本质在于和为的社会危害性，显然，危害社会的并不都是犯罪，那么区别犯罪与其他危害社会和为的唯一标准就不可避免地只能决定于刑法是否禁止这个和为，也就是和为的形式违法性。这种所谓裨认识由此也就成了一种文字游戏般的东西，其裨变成了由法律形式所决定的，因此也就是形式犯罪而已。换言之，社会危害性的认定在这种理论中完全依赖于行为的形式违法性。至于到底什么是违法的本质，即到底什么叫危害社会、什么算是危害了社会、以怎样的客观具体标准来认定是不是危害了社会等裨违法的问题，在社会危害性理论中，都是不用回答的，因为它们全部都是规范的，即只要看这个和为是不是形式违法就可以了。

这个问题在于，和为的社会危害性与危害社会的和为两者之间存在着根本的不同。一个具有社会危害性的行为，描述的是行为的属性，是对行为属性所下的判断；而行为的社会危害性，指的是行为所导致的社会生活中某些变异状态的属性。是否发生了这种变导师状态，是一个尚要在客观上进行证明的东西。我们只有首先证明了社会受到了某种客观的、具体的危害，然后证明了这种危害是由该行为引起的，我们才能断定，这是一个危害社会或者具有社会危害性的行为。而行为是不是危害了社会，是不能在规范中或者在行为属性尚未确定以前的行为中去寻找的，而只能到行为所导致的客观状态中去工。 41 37540 41 15535 0 0 2004 0 0:00:18 0:00:07 0:00:11 3330此，所谓社会危害性不仅在思维过程中是诡辩的，而且，论理上也不符合基本的形式逻辑。

对于犯罪本质做社会危害性说的认识，无论它受到怎样言辞至极的赞扬与称颂，社会危害性并不具有基本的规范质量，更不具有规范性。它只是对于犯罪的政治的或者社会道义的否定评价。这一评价当然不能说是错的，问题在于它不具有实体的刑法意义。当然没有人会宣称所有危害社会的和为都是犯罪和都应处罚。但是，如果要处罚一个行为，社会危害性说就可以在任何时候为此提供超越法律规范的根据，因为它是犯罪的本质，在需要的情况下是可以决定规范形式的。社会危害说不仅通过其“犯罪本质”的外衣为突破罪刑法定原则的刑罚处罚提供一种貌似具有刑法色彩的理论根据，而且也在实践 对于国家法治起着反作用。

由于这种规范学上根本性的认识偏差，社会危害说常常会得出一些让人忧心忡忡的结论：在中国目前经济改革和高速度经济增长的情况下，与世界其他处于相同发展阶段时一样，被不断增长的经济犯罪问题困扰着。经济不法活动的罪与非罪问题自然成为刑法学界讨论的热题。社会危害性说的结论是：区分经济犯罪中罪与非罪的根本依据是看行为是否具有社会危害性；而认定社会危害性的关键在于该经济活动是否有利于生产力的发展；而认定是否有利于生产力的发展要以长远的发展、而不是短期的发展为根据。我们暂且不论一个经济活动是否有利于生产力的长期发展是不是或者是不是可能成为刑法学中区分罪与非罪的课题，也不论法学家们有没有可能回答这一问题，而只从实践 角度来看：在中国目前这种市场经济的转轨与起步时期，即使我们把全国第一流的经济学家全部调任各级法院担任审判员，恐怕他们也无法断然结论，某个和为在几十年甚至更长的时间后对中国的经济发展具体产生什么影响或什么结果。这是一个经济学本岙没有也不可能完全解决的问题，它如何能够成为刑法中区分罪与非罪的标准？这个标准是否或者如何由各级法院审判员掌握？这种“绝对正确”、但根本无法具体适用的理论结论，只会导致一个实际结果，那就是“官大的表准”（民国初年，某大人物专列三点发车。此公表慢了半个小时：“才两点半嘛。”全线列车为之迟发三十分钟，是为“官大的表准”）。因为没有一个审判员敢或者能够承担这个责任，而别无选择地导致甚至请求领导的党政干预。而这种干预是通过“刀把子”进行的，我们这么一个理论结论会给刑法的执行、司法的独立产生什么效果？我们刑法学者是不是至少没有拆毁法治的任务？到底什么是刑法学？

四

与“社会危害性说”异曲同工的是刑法理论研究中在方法论上对于规范科学的基本背离。其中最典型的是可以以不变应万变的“辩证统一”说。辩证统一说与所谓“主客观一致”、“原则性与灵活性的结合”诸如引类的“原则”，在基本思维的形式逻辑上是典型的是似而非的诡辩。

在一次国际刑法会议中国学者关于刑法基本原则的报告后，一位外国学者迷惑地问我：“这么多对立的事物怎么有机结合，谁业决定它怎样结合呢？”这种完全背离理论研究基本规则的方法对于刑法秩序最大的危害在于，它为刑法脱离自身的规范性和做任意出入人罪的需要性解释提供了广泛的理论基础。要用时便是原则性，不用时便是灵活性，一通辩证论述后导致的结果只有三个：一是显示了刑法学者的理论思辨能力；二是对于司法实践毫无意义；三是给行政与法外介入提供了充分的理论根据。至于对于实现刑法的本身，不仅没有正面的理论作用，起的主要是反作用。

这类理论逻辑至今仍是我们刑法理论研究的论理主干。在科学地证明犯罪的实质是行为的社会危害性时，其基本论理结构是：犯罪为什么可罚？因为它具有社会危害性；为什么这个行为具有社会危害性？因为它主观如何，客观如何——也就是具有形式违法性（在我们的刑法理论中构成要件该当性与违法性是一回事）；为什么这个行为是具备构成要件（违法）的？因为它具有社会危害性，开始“辩证”循环。对于一个做司法实际工作的人来讲，这类关于罪与非罪的是似而非的“本质”论述毫无意义，对于刑事立法更是不知所云。我们是不是应该在使用辩证法这一哲学范畴的时候认真和严肃一些？

在方法论上，这类“原则”构成了刑法理论中的数个偏安之隅。它们的共同特点是，用哲学的、政治的、经济的、社会的或者偷的抽象展开来代替法律学本岙的规范逻辑与论证以及刑事法律认定中的实际规则。说它“偏”，是因为脱离了规范与实践 目的，以思辨自身为目的，乐在论述其中，寻找新的立法契机者不知所云，司法机关更是无从下手适用；说它“安”，是因为它可以用在任何地方，出现在任何理论阶段，而且永远正确，绝对保险。凡是说不清的地方，只要往这些“隅”中一站，不仅可以“任凭风浪起”，而且思辨谁上的余地也是无限的。其实这是十分明显的，这些概念、原则出现的地方，基本都是理论上说不清或者自相矛盾的时候。用这类口号、原则来代替法律学中的规范定量研究是目前刑法研究中形式上繁荣、以数量代质量和刑法理论与司法实践脱节的一个根本原因，是中国刑法理论发展的重大障碍。如果这些东西可以代替规范的论证，那么我们刑法学者就应当退出这一讲坛，而让位于哲学家、政治家或者经济学家，因为他们对于这些问题的掌握要比我们高明得多。

五

犯罪作为一种社会现象，不仅仅是刑法学研究的对象；它同时也是许多其他社会科学研究中涉及的问题。不同的学科，在对于犯罪现象认识与定义中，从本学科的目的与方式出发，对于犯罪会有不同角度与雠的结论。这是科学研究与学科分工中的正常现象。可是，这个任务只能由本学科自己完成，它是其他学科所不能替代的。苹果从树上掉下来是任何人都可以描述的，可只有万有引力才是力学。

我们的刑法理论在这一点上至少是懒惰的，奉“犯罪”是“孤立的个人反对统治关系的斗争”为刑法中犯罪的经典定义，并被贯彻在远远超出犯罪客体论的几乎所有刑法犯罪论的范畴中。我们除了应当注意这一论述的历史时代、社会背景与论述者本人的理论出发点以外，首先应当注意的是，这是一个政治性而不是规范性的定义。至于它是否正确，应由相关学科去作结论，而不是我们刑法学的问题。可它现在却成了刑法中的犯罪定义。如果我们硬要从阶级斗争的角度来扭转刑法的规范实质，那么我们是不是应当将纽约监狱中的所有在押犯作为反对资本主义统治关系的无产阶级英雄来欢呼？

我们不应该忘记，我们的刑法典中有双重犯罪的明确法律规定，双重犯罪的认定是以间接适用外国法为根据的。这类犯罪侵犯的所谓“客体”很可能是资本主义的“统治关系”，我们也应该注意，中国是一系列国际刑事公约的成员国，这些公约中的犯罪构成是我们国内刑法的组成部分。对这种认识即使不在规范学上进行评价，它至少也根本是违反现行刑法规定的。

这种认识的危害更多地体现在司法实践 。首先，它在结论上势必将犯罪人政治性地视为敌人，从而违反宪法中公民政治平等的基本要求；其次，它也是完全背离刑罚的特殊预防目的的；最后，它全直接司法实践造成对“罪刑法定”的偏离，因为这种允许政治判断的论述无疑会对刑事司法中的每一个具体参与人发生下面影响。

六

作者在另一篇文章中，曾有所指地说过：“法律学者社会良心和责任的体现绝不在于通过法律实现社会正义，也不在于提示规范学的绝对趔，而在于寻找出在特定历史条件下可以导致问题较为公正与理想的现实解决的具体方案与途径。”

我们刑法论著中对于自己的理论研究充满了自豪。这并不要紧。要紧的是这种自豪不能违反学术研究的基本规则与道德。在我们的刑法论述中，动辄便宣称只有自己的理论才是提示了事物的本质，才具有科学性。对于并没有弄懂的前人与他人的理论研究结论，扣上一顶面成的帽子便彻底予以否定。作者实在弄不懂，“因为是我们，所以就能找到绝对真理或者本质”这种论断，怎么就在理论逻辑上是可以成立的。这种理论方式，很容易让人联想起昨天的“假大空”。但是，即使为了中国法治的尽快健全与发展，我们也不应该满足于理论上的持续“拨乱反正”吧？

犯罪是一个人类社会普遍的社会现象，对于犯罪以及刑罚的研究，根据各个国家不同的社会文化背景与历史发展程度，理论上有区别是正常的。但是，作为规范科学的刑法学的基本原理却是共通的。今天的刑法理论发展，是在全世界各国刑法学者长期的共同努力下人类对于刑法规范理论认识的结晶，它也应该是我们今后刑法理论发展的基础。请心平气静地想一想，今天我们刑法理论中，有多少最基本的概念或者范畴是我们在这十几年中发展或者创造出来的？为什么我们一来，就把刑法的终极真理提示了，别人都是傻瓜？说中国人不比外国人愚蠢需要热血沸腾的豪气，而认识到中国人也不比外国人聪明却需要科学的自信与勇气。对于立足于阶级斗争的刑法学者，也许应当清楚的是，共产主义并不发源于高家庄，马克思等人也不是出生在马家壑，他们者是来自西方，来自于资本主义社会。我们不能那么不顾及所谓“实事求是”的基本要求，不能把自己的骄傲就认作事实本身。这既不能给中国或者中国人民增光，也不会改变我们刑法理论研究水平。它只会使我们的理论研究毫无理由地固步自封。而且，这种论理方式本身，是不是根本就不是学术研究所可以接受的？

这种理论上的夜郎自大不仅导致对于前人或者外国刑法理论或者观点违反基本学术道德的武断批判和简单否定-因为我们可能根本就没有弄清批判者的论述本意是什么；不仅会导致理论上的食而不化、知其然而不知其所以然；它也导致了一些比本文作者理论素质好得多、有学者责任感的学者，仍在做一些可能效果并不好的重复或者无效理论研究。

中国的国情是和外国不一样，也和过去不一样，但这并不是我们的刑法理论研究停留在昨天和闭关自大的理由。为此，作者写了这本小册子。刑法学者由引至少可以从一个侧面比较具体地看到，这些人类刑法理论研究与发展中的成果，为什么发现不了刑法与犯罪的本质，为什么是不符合中国国情的。我们至少应该知其所以然。

七

不知道能不能认为中国社会是一个泛道德主义的社会，但是，至少在刑法理论中，这种倾向是十分明显并理直气壮的。“是非分明”、“泾渭分明”、“从善如流，嫉恶如仇”、“爱憎分明”，等等观念，在刑法学者的观念中都是强烈的。刑事司法实践不可能不由此而受到影响乃至鼓励。

我们暂且不评价这些价值观念是否正确，而只从人类认识能力与认识方法的局限上来指出它可能带来的社会副作用：抛开人在社会行为中的利益因素不论，如果我们承认人的认识能力是不断发展因而也是有限的，对是和非、泾和渭、善与恶的判断和理解能力也是有限的，那么在这种情况下，“分明”与“如仇”就可能会成为一种强大的社会破坏力。这完全不是理论上的抽象假设，我们中国人对此付出了惨痛的代价的。曾几何时，多少出色的政治家和经济学家声称找到了社会经济发展的终极真理--计划经济，而不遗余力地用国家机器从善如流，而刑法也嫉恶如仇地致力于消灭市场，这一切至少是以几十年的经济落后和两代人的青春为代价的。刑法消灭过多少是今天可能为经济发展作出了卓越贡献的、具有天赋的企业家和商业家？为了什么？

一次陪同一个日本刑法代表团参观某市一个监狱，主人飨之以全部由囚犯组成的交响乐团音乐会。节目结束后，一位代表团成员向监狱当局微笑致以祝贺：“把我们全国的在押犯合起来，也组织不起这样一支乐队。”主人充满自豪。作为刑法学者的作者心里感觉被狠狠地刺疼痛一下：“是不是这支乐队的所有成员都必须在监狱里表现他们的天赋？”

卢浮宫里来自世界各国的钦慕者聚集在专设深廊“蒙娜丽莎”原件前，刑法学者下意识地又想到了专业：如果达·芬奇晚生几百年在中国，可能人类就没有这一划时代的作品了。作为公开的同性恋者，他可能被视为社会渣滓和流氓罪犯而在监狱里。

一百多年前，一位新闻记者问一位维也纳著名的医生：“父亲生活极不检点而患有性病，母亲患晚期肺病，一个孩子早殇，一个孩子残废，还有一个孩子有严惩 肺炎。可母亲又怀孕 ，怎么办？”“随胎。”医生回答说。记者告诉医生：“你刚才杀死的是贝多芬。”

作者的上述表述不应被理解为作者对泛道德主义社会本身进行了任何性质的批评。泛道德主义社会可能同样是一种具有肯定意义的社会结构。这不是刑法学的课题，也不是刑法学能够回答的问题。作者的意思是，刑法学本岙应当如何防止泛道德认识或者对于刑法理论和实践民可能带来的影响，并指出这种影响有时候可能是与法制国家的宪法与刑法本身的任务和功能不相符的。而刑法学者的这种道德是非感对于司法实践 有害的。因为，刑法规范的目的本身就在于设立一个区别或者中立于社会道德观念的单独判断体系与标准。借助于道德判断的论理形式，不仅违悖规范学的目的，而且同进也在否定法规范自身的正义价值。其结果只能是对法秩序本身的理论削弱。

社会危害性理论为刑法的泛道德解释与执行大开了方便之门，因为社会危害无需任何过渡就可是以一种道德评价，从而为刑法泛道德 的介入提供了充分的理论根据。而我们的刑法学者在理论研究中，却常常如此地义正词严并感情用事。对于犯罪行为，任何夫都可以义愤填膺，可是，我们法律工作者的工作性质决定了，只有我们不能。我们必须理性地分析和面对这个现象，并作出理性的结论。这不仅仅是因为我们刑法学者的道德意识并不高于任何一个常人，更因为国家行为只能遵循理性的轨道，刑法理论更不能用道德判断来代替或者掺杂规范判断。我们不应该忘记，我们正义满腔的每一句话，都可能成为实践 违悖罪刑法定原则与出入人罪的理论根据，甚至可以成为误导立法的原因：新版刑法中关于地于严重刑事犯罪进行正当防卫致行为人伤死法定不负刑事责任的规定，较明显地反映了这一点：这一规定不仅背离了正当防卫的一般原理，请认真想一想，我们这是不是同时也在支持群众专政？对它承担责任的，可能只能是我们刑法学者。

刑法的社会功能是有限的，通过刑罚我们既达不到大同世界，更创造不出亿万个雷锋；甚至在控制犯罪方面，我们还有漫长的理论与实践道路要走。我们刑法学者更不是万有的，消灭资产阶级、改天换地与扭转乾坤不是我们刑法学者的理论任务，在法制的基础上为我们这个社会更有效、更准确、更科学地为贯彻罪刑法定原则、保护每一个公民的利益、控制犯罪和刑事立法的改进和完善提供尽量准确并可以实际操作的理论基础和根据，才是我们的远未完成的家庭作业才是我们以科学的精神应予认真完成的本份工作。

八

刑罚是国家对于公民权利和利益可能造成损害的最激烈的方式，也是个人与社会发生冲突时可能产生的最严重的后果。因此，刑法在一个社会中最敏锐地体现着国家与公民的关系，以及社会的现实价值观念和社会对于源于本身的弊病的责任感与态度。对此，耶赛克有一句很贴切的话：“刑法在某种意义上是我们文化状态最忠实 的反映并表现着我们国爱占主导地位的精神状态。”

今天我们这个朝代的人，已经和过去的几代人在价值观念与精神面貌上都发生了很大的变化。如果历经变乱的中国人在社会与经济发展上保持今天这样的走势，我们是有理由乐观的。这一切，从社会科学的角度讲，从真理标准的讨论到今天，许多理论和学术领域都作出了出色的贡献。而刑法学的发展却至今仍是十分不如人意的。我们总是跟在社会的后面，一个搞活经济，刑法教科书中投机倒把罪和相关论述全得手忙脚乱、前后不连贯地改写。这一切，只能通过我们使刑法学发展成为一门具有严格的内在逻辑的规范学理论才能改变，而不能靠公布发表了天文数字的学术研究“成果”来解决的。贝卡利亚几万了的一本小册子，影响了全世界的多少刑法学者。如在今天的中国，他是不是连评助教都有问题？

无论是“法学研究幼稚”的批评还是“刑法研究到头了”的认识，都是我们理论与时代要求与发展不相一致的某种危机信号，它应当引起懈们足够的重视。今天中国的法治，尽管远未完善，却是以许多烈士与遭遇者的血泪或者一生的青春年华为代价的。我们刑法学者有责任对于法治的科学性与理论完善做好自己的本份工作。我们不能忽视今天中国的发展步伐与觉醒的精神面貌，更不能忽视崭新市场经济对于刑法秩序、也是对于我们刑法学者提出的新的、更高的要求。我们研究中的每一句话，不仅要符合法律，不仅要遵循规范学的原理，更不能偏离法治国家的基本原则。摒弃假大空，要从我们理论研究中所说的每一句话着手。我们应该努力使本领域的研究跟上时代，克服体现为亡自尊大的自卑情绪结，不懂就学，有一种面对世界的胸怀。不是为了振国威，不是为了表现我们的优越，而只是为了使我们的刑法理论更好、更有效地为一个逐渐成型中的中国刑事立法与司法实践服务。

年轻的刑法学者，可以脚踏实地地写十万二十万字，切实解决一个规范理论上的难题，使今后十年甚至几十年中同行们还能在这本书中找到令人信服的结论、司法实践中可以直接援引作为认定或者判决成立的根据、立法机关因为理论的逻辑性与适用性（不是因为作者的社会地位或者职称）在立法中纳入逻辑体系。这是一个刑法学者最大的光荣与满足。如果我们没有弄懂，我们首先要学习、学习、再学习。在刑法理论中，还有许多理论问题，是近百年来各国刑法学家共同努力仍未能基本解决的。刑法研究和任何科学领域要取得一点成绩一样，需要辛勤与脚踏实地的劳动。中国刑法学界对于“到头论”的批评是正确，刑法理论的发展远未到头。在有的地方，我们也许还未入门；有的地方之所以有到头的感觉可以是因为，我们根本就还没有意识到，这是一个存大的问题。

中国有许多出色的刑法学者，但中国刑法理论却面临着观念上、方法上和内容上多方面的重建。我们的刑法理论，应该对我们这个时代和这个时代的人表现出足够的自知和社会责任感。

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