道琼斯风险合规 | 制裁所有权调查

制裁合规高屋建瓴

道琼斯数据警报

––10%及以上被欧盟和/或OFAC

制裁对象持有或控制的公司

––具体行业债务、资产净值或特定

商业交易限制的公司

美国、英国、欧盟、加拿大和澳大利亚加拿大和澳大利亚对乌克兰政府及民兵组织，以及俄罗斯政府官员、企业家和公司的制裁名单远远超过公开发布的个人及机构名单数量。上述国家特别指出，被制裁目标所“持有及控制”的机构也会被制裁。欧盟将这些机构定义为绝大多数所有权被欧盟制裁个人所持有的公司。美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)的指南定义更为严格，还包括了被多个官方鉴定的个人或公司所持有，累计所有权至少达50%的机构，条件是其所有者被同一个项目所制裁。

道琼斯风险与合规在“制裁所有权调查数据”领先一步。我们的数据包括所有被美国、英国或欧盟制裁的公司，这些公司中的制裁目标（例如，在与乌克兰相关的制裁项目中，被美国、英国或欧盟指定的对象）都持有超过10%的公司股份。我们认识到，捕捉所有权股份能为风险管理和合规专业人士提供最大的灵活性。虽然公司必须停止与符合严格监管所有权定义的公司交易，但是他们也应避开那些被制裁个人或公司持有少量股份的企业。

此外，道琼斯风险与合规还通过所有权以外的其他方式追踪公司控制权。我

们同时收录了在高级管理层或董事会中存在被OFAC或欧盟制裁个人的所

有公司。

合理利用行业制裁名单

欧盟和OFAC与乌克兰相关的制裁项目包含了新的要求，通过一套单独的制裁名单，来阻止大多数新的债务或资产交易。由OFAC发布的行业制裁名单（以及欧盟的类似名单）包括了俄罗斯金融服务、能源和国防行业的公司，与此类公司的某些交易必须被限制。为了帮助公司运用行业制裁名单合规，道琼斯追踪这些公司的最新债务或资产抵押，及其新的现有证券抵押，并在与乌克兰相关的制裁调查数据中包含了这些公司的ISIN抵押码。

（本文版权归道琼斯公司所有，未经许可不得翻译或转载。）

道琼斯公司创建于1882年，拥有道琼斯指数、Factiva、巴伦周刊、华尔街日报等众多品牌。“道琼斯风险合规”是道琼斯公司旗下专业的全球风险合规资讯服务品牌。获取更多信息，欢迎关注微信公众号或联系咨询：[e-mail]