证监会回应一利空传闻！刘士余再度发声……

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昨日，证监会发言人就近期叫停券商资金池业务的传闻进行了回应，同时，刘士余在福建主持召开清理整顿各类交易场所“回头看”工作交流会上表示：对交易场所分类处置，该关闭的坚决关闭。

证监会回应叫停券商资金池业务传闻

最近有媒体报道，证监会叫停券商资金池业务，是否属实？

证监会新闻发言人邓舸5日表示，资金池业务是市场中借新还旧进行分离定价非公平交易等各类资管产品的通称，上述产品容易积累流动性风险，实质上损害了投资者利益。2016年7月，证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》予以规范。

规定发布后，证监会分步有序的规范证券资金经营机构存在的问题。截至目前，相关规范行为有序进行，未对市场造成影响。近日，有关证监局开展的工作是对前期要求的延续，并非新增要求。

邓舸表示，证监会将会继续督促相关机构符合要求，平稳有序的推进工作。

证监会：对券商资管资金池业务监管并非新增要求

种种迹象表明，近期，监管层针对券商行业的监管不断加码。从重申延续券商资管业务监管要求，到对多家券商信披违法、尽调核查关键程序缺失开出罚单，再到酝酿修改券商分类监管规定以及对券商智能投顾业务展开现场检查，多项举措均直指券商业务潜在风险。

一、资管业务监管延续：多次开展机构自查及专项检查

近日，有媒体报道称，证监会约谈了多家大型证券公司，已明确要求清理资金池类债券产品。而深圳辖区的证券公司对资金池的清理扩大到了全部资金池产品，券商资管业务中资金池产品全面叫停，存量也被要求限期整改。

二、分类监管酿变：评价体系强化风险管理

据媒体报道，监管部门4月中旬向券商围绕“证券公司分类监管”的修订内容征求意见，近期将发布正式分类监管内容。

有接近监管层人士分析指出，此次围绕“证券公司分类监管规定”修订的总体思路共有五个方面。

1、维持分类监管制度总体框架不变，集中解决实践中遇到的突出问题。

2、完善合规状况评价指标体系，落实依法从严全面监管要求。

3、完善风险管理能力评价指标体系，促进行业提升全面风险管理能力。

4、强化监管导向，提升行业核心竞争力。

5、为持续完善评价体系留出空间，增强制度的适应性和有效性。

从修订内容来看，能对券商起到“约束”作用的主要体现在合规评价指标体系和风险管理能力评价指标体系。

完善持续合规状况评价指标，就是要完善日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则，引导一线监管部门用好和用足监管措施。

此外，修订内容还增加公司被立案调查或发生重大风险事件的扣分处理措施，针对公司存在问题按照资本充足、公司治理与合规管理等6类评价指标对应的具体评价标准扣分。

刘士余：对交易场所分类处置 该关闭的坚决关闭

据证监会网站消息，5月5日，刘士余主席在福建主持召开清理整顿各类交易场所“回头看”工作交流会。会议要求，各地区各部门既要“回头看”，又要“扎实干”，对交易场所分类处置，该关闭的坚决关闭，该规范的切实规范，该整合的限期整合，该转型的及时转型，坚决打击违法违规交易。对于“微盘”交易平台、严重违法违规的交易场所等要下决心取缔关闭。

专家认为，刘主席在这个时间点讲话，可能容易引起情绪反弹。地方交易所的乱象，可以说是顽疾，“微盘”交易等各种非法平台（当然也有合法的），一年吞噬几千亿，这都是百姓的血汗钱。如果这些钱一部分能进入A股（必须说，A股还是相对合规的），也许可以算作好事。

不过，整顿的初衷是好的，但整顿如此频繁，对市场造成了巨大的影响，显然有些用力过猛。

来源：证券时报网、中国证券报、证券之星、今日股市头条等

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