金融圈最惨员工！离职了还被索赔3亿多，奖金178万统统要回！法院说…

动不动就找离职员工来赔3亿，这家券商还有人敢去吗？

文｜金融八卦女作者：文刀

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最近，券商圈传出了一则离奇诉讼。

九州证券将离职员工王某告上了法庭，直接追偿3.36亿元损失，并要求退还已发项目奖金178.64万元，共计高达3.37亿元。

在金融圈，风控出岔子见得不少，资产管理项目“踩雷”见得也不少，但直接把锅甩给员工并要求巨额赔偿，算是“活久见”了。

1.

 / 九州证券直接追偿 

 离职员工3.36亿 / 

去年，“九州瀚海集合资产管理计划”暴雷，导致九州证券损失了5亿。

随后，九州证券就把矛头直接指向了离职员工王某，把他告上了法庭。

2019年10月16日，中国裁判文书网公布了九州证券和王某劳动争议的一审民事判决书。

九州证券声称，因王某严重工作失职，公司被监管部门采取停业整顿的监管措施，给公司造成巨大不良影响、巨额经济损失。

因此，九州证券要求王某赔偿3.36亿元经济损失，还要退还当时的项目奖金178.64万元，两项加起来高达3.37亿元。

让一个离职员工来承担超过3亿的损失，九州证券可以说是狮子大张口。

为了打赢官司，九州证券提供了《劳动合同书》、网页截图、一般项目立项申请表、奖金分配明细截图、《九州公司内部重大风险事项处置管理办法》、公司内部制度、付款明细等相关证据。

随后，北京市朝阳区人民法院在调查中发现，在管理九州瀚海系列资产管理计划过程中，九州证券存在很多问题，包括个别客户经理宣传保本保收益；产品管理不到位，尽职调查、资金管控不到位；对投后资产管控不到位；风控措施的履约担保不到位；信息披露不及时等。

经查，法院认为从这些问题可以看出：

1、九州公司有些工作存在需要改进的地方，但未能体现这些问题的产生均与王某工作存在直接关系，且该项目在实施过程中包含领导决策、销售推广、制度落实等各方面，若仅由个体员工承担全部公司风险和责任，法院认为显失公平，公司的运营过程系各个机构集体共同决策、实施，不能简单推卸为由某员工独自承担。

2、九州公司未能提交有力证据证明其公司被监管部门采取停业整顿的监管措施以及公司经济损失是由王某工作失误直接导致，即未能证明公司损失与王某之间存在直接的因果关系。

3、九州公司未能证明王某为公司主要决策人或负责人，亦未能提交双方约定或向王某送达并公示的制度规定，即项目出现问题应当解除劳动关系或退还已发放项目奖金的依据。

最后，北京市朝阳区人民法院判定，驳回原告九州证券的全部诉讼请求。

一审败诉后，九州证券并没有甘心，而是再次提起诉讼，请求撤销一审判决，依法改判。

今年10月，北京市第三中级人民法院二审，驳回了九州证券的诉讼请求，维持原判，这也是该案的终审判决。

另外，在二次诉讼的过程中，九州证券还提出，王某的职务行为涉嫌刑事犯罪。

对此，北京市第三中级人民法院指出，“九州公司并未提交证据证明王某的职务行为涉嫌刑事犯罪，亦未就此向公安机关报案，故对九州公司的该项申请，本院不予准许。

2.

 / 九州证券两资管计划踩雷 

 “金银岛”，规模达2.9亿 / 

到底是多大的项目，能引发一家券商和一个员工出现巨额损失的纠纷呢？

这事儿还得从九州证券的两个资产管理计划聊起。

2017年7月，九州证券成立了“九州瀚海集合资产管理计划”，项目规模为1.9亿元；9月，九州证券又成立了“九州瀚海明珠集合资产管理计划”，项目规模1亿元。

这两个资产管理计划，投资方向都是集合资金信托计划的优先级份额，而信托资金主要用于为金银岛提供融资。

去年，金银岛资金流动性出现问题，没想到一环扣着一环，成了波及多个金融机构的连环雷。

紧跟着，九州证券的两个资产管理计划无法按时清算，造成了违约。

祸不单行，在兑付问题爆发之后，投资人才大梦初醒，发现九州证券的“九州瀚海”系列产品存在着很多不合规的地方，比如“供应链金融”投资变成了“信用贷”……

但在此前每个季度的“资产管理报告”中，九州证券都宣称这两个资管计划合法合规、风控极严。

▲图片来源：券业观察

说好的风控极严，最后却变成了投资人在买单。关于九州证券资管计划违约的事儿，监管部门也出手了。

2018年11月8日，九州证券收到青海监管局的监管决定，并被采取了暂停开展新的资产管理业务六个月（资产证券化业务除外）的措施。

3.

 / 九州证券违约，九鼎集团兜底？/ 

金银岛人去楼空，但欠投资人的钱还得想办法偿还，九州证券怎么办呢？

其实，九州证券背后还有一个大老板，即称为“新三板私募第一股”的九鼎集团。

财报显示，2018年上半年，九州证券的营业收入为4亿元，净利润为1.7亿元。

从九州证券的业绩水平来看，想凭借一己之力承担起2个“九州瀚海系列”资管计划的兑付，大抵是做不到了。

作为九州证券的大老板，据21世纪经济报道的报道，在2018年的一次投资者沟通会上，九鼎集团表示将会兜底兑付部分债务，并出具了所谓的“136兑付计划”，即2018年9月1日前兑付10%，2019年9月1日前兑付30%，2020年9月1日前兑付60%。

但是，九鼎集团的财务情况，似乎也并不乐观。

今年3月，九鼎集团宣布将一年前的增持计划延期一年执行，对此，监管层火速下发了问询函。

在2018年的年报中，九鼎集团的营业收入为8.77亿，相比去年同期减少了19.81%；净利润为亏损1.97亿，相比去年同期锐减了117.11%。

在营收水平大幅滑坡、总负债达到633亿的情况下，九鼎集团却对全资子公司JDI公司提供了一笔无息借款。

对此，5月24日，交易所又对九鼎集团的年报下发问询函，要求解释对外借款、质押比居高不下、坏账等多个问题。

因此，九鼎集团虽然承诺了要帮九州证券的部分债务兜底，但从它自身的财务情况来看，或许是“心有余而力不足”。

 / 结束语 / 

除了“躺枪”的王某之外，另外一名离职员工罗某，也因为同样的原因被九州证券告上了法庭，并要求赔偿经济损失3.36亿元，同时退还已发项目奖金25万元。

今年7月，该案已终审裁定，九州证券最终败诉。

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