上期所实名制处罚两起对敲案件！监管更高效，市场违约成本提升，切勿铤而走险

近期，上期所处理了两起在期货合约上通过对敲转移资金的违规行为。在品种不断丰富的基础之上，作为重要的一线监管主体，上期所不断丰富监管手段、完善监管依据，以保证市场安全、高效运行，保证正常交易秩序。

两起案件：王少波为在某期货公司举办的期货大赛中获奖，于2019年10月9日交易日操作其账户与岳小花账户在沥青、线材两个品种三个合约上通过对敲手段转移资金。

上期所对其处罚结果为：1. 给予王少波通报批评处分。2. 责令改正，给予王少波自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易3个月的处分。3. 给予岳小花警告处分，并要求其加强对自身账户的管理，防范类似事件再次发生。另：相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

2019年8月8日、8月9日交易日，郭振衡操作其账户与郭建亭账户在黄金、锡两个品种三个合约上通过对敲手段转移资金。

上期所对其处罚结果为：1. 给予郭振衡通报批评处分。2. 责令改正，给予郭振衡自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易2个月的处分。3. 给予郭建亭警告处分，并要求其加强对自身账户的管理，防范类似事件再次发生。相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

为实现利益输送、转移财产等目的，不乏有投资者妄图通过期货品种进行对敲交易，近年来上期所已经查处多起相关案件。所谓对敲交易指的是按照事先约定的时间、价格和方式进行的互为对手交易，是期货市场典型的违规交易行为。“委托理财”导致的对敲转移他人资金，是指受托人替委托人操作期货账户时，在委托人不知情的情况下，通过实施对敲交易转移委托人资金的行为，这种行为属于违法违规行为。

在业内人士看来，由于大数据监管手段更加先进，再加上穿透式监管的诸多要求，对期货市场相关违规操作的监管更加高效，而从处罚结果来看，市场违规成本正在不断提升。

有市场人士向期货日报记者反映，从去年开始，上期所对违规交易客户采取“实名制”公布。据了解，这表明其严抓狠打违规交易的决心，同时借此提升对市场潜在违规交易行为的警示作用，“警示违规客户、提升违规成本，能更加有效的遏制违规交易”。

去年，证监会主席易会满在9月11日人民日报《努力建设规范透明开放有活力有韧性的资本市场》署名文章中指出，持续强化监管执法和投资者合法权益保护。他表示，保护好投资者尤其是中小投资者合法权益，必须坚持法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护的大投保理念，进一步完善投资者保护的法律制度体系，加强投资者教育与服务，积极倡导理性健康的投资文化。

一位大型券商系期货公司高管向期货日报记者表示，交易所肩负着保护会员单位和投资者利益的责任，如果有投资者进行违规操作，会扰乱市场正常秩序并且损害普通投资者利益，期货市场在壮大发展的过程中，对于各类违规行为，上期所进行严肃查处代表正在进一步加强监管力度，和证监会监管思路一脉相承，能够有效防范市场操纵行为。而从市场中介机构的期货公司来看，也应积极配合监管层，切实履行一线监管职责，加强对客户的合规教育，积极倡导理性投资文化，有效地保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

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责任编辑：孙亚宁  主管：李靖琴

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