近期，上海警方成功侦破一起非法经营场外配资、操纵证券市场、非国家工作人员受贿的复合型案件。捣毁操盘交易、配合锁仓、场外配资、软件开发犯罪团伙4个，抓获犯罪嫌疑人50余名。
经查，犯罪嫌疑人租借500余个证券账户，集中资金优势、持股优势连续买卖3只个股，诱导投资人入场投资，由此抬高股票交易价格，非法获利账面浮盈超2亿元。
上海警方透露，2020年12月在侦办一起诈骗案时发现犯罪嫌疑人李某为牟取非法利益，注册成立了一家资产管理公司，并用群发广告信息等方式大肆招揽投资人，利用一款未经批准私自开发的，具备证券交易、分仓管理、清算提成等功能的证券交易软件，以3至10倍不等的杠杆比例非法提供证券配资服务，并收取配资利息和手续费，非法获利200余万元。
上海市公安局浦东分局经侦支队民警 毛欣：总的配资金额是三个亿，累计证券交易量达到九个亿。
警方发现，从2019年开始，李某就已不满足于场外配资服务手续费带来的不法利益，萌生了使用大量证券账户，依靠其资金和持股优势操纵证券市场牟利的念头。李某组建了一个10余人的操盘交易团队，在上海租借多处房屋，又向他人租借了500余个证券账户。2年时间，李某团伙的交易量达60亿元，账面浮盈超2亿元。
上海市公安局经侦总队九支队支队长 王峥：李某把相关的资金通过租借的账户进入二级市场，对特定几只股票进行买卖，把股票交易量放大，吸引投资者跟风，从而达到获利的目的。
为了提高所操纵股票的盈利概率，降低自己所需的资金成本，李某等人通过他人的介绍勾连，结识了某资管产品经理杨某，商议以支付190余万元好处费的方式，由杨某利用职务便利，用控制的资产管理产品证券账户，按照事先与李某的约定，帮助李某锁仓该股票。
目前，公安机关已对李某等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操纵证券市场罪、非法经营罪依法移送检察机关审查起诉，对杨某以非国家工作人员受贿罪依法移送检察机关审查起诉。
来源：央视交易时间、上海市公安局微信公众号
监制：柯成韵
本文编辑：郭甜甜