合规管理实践｜某央企携手慧点科技建设法治合规信息化系统

目前，国务院国资委发布《中央企业合规管理办法》（以下简称《办法》）已正式施行，各中央企业将深入贯彻落实《办法》强化企业合规管理。某企业作为国务院国资委监管的中央企业，早前已与慧点科技携手，建成法治合规信息化系统。

某央企

该企业是国务院国资委监管的中央企业，是国资委首批建设规范董事会试点企业、首家国有资产经营公司试点企业和中央企业国有资本运营公司试点单位。连续两年进入国资委党建考核和经营业绩考核“双A”行列、连续多年列入中国企业500强、中国服务业500强。

合规建设需求

从公司内部管理角度，总部法律事务部与集团总部其他各部门之间缺少纠纷案件外的其他法律事务管理信息化系统，不能满足日益增多的法律事务日常管理需求；从总部与所出资企业管理角度，总部与所出资企业之间法律事务管理沟通方面信息化程度不高，目前仅公文报送有信息化渠道，导致总部不能及时指导、监督所出资企业法律事务的需要。在上述背景下，该央企建立法治合规信息化系统。

强化合规管理

一、法治央企建设

通过部署和发布法治工作，对法治专项工作进行下发并回收反馈，有效了解企业内部法治建设情况。再通过普法宣传教育、考核等方式实现企业內法治内容的宣传与学习，建设法治央企。

二、纠纷案件管理

纠纷案件管理实现公司所有案件（包括诉讼、仲裁、劳动争议等）、纠纷的整体查询和掌控，通过系统实现公司纠纷案件管理人员对下级企业案件的全程监督监控，纵向可实现每个案件、纠纷的全程可视，了解各个案件的来龙去脉；横向可掌握各个案件、纠纷的发展阶段，所处时间节点等信息。通过不同条件和维度对纠纷案件进行查询统计功能，实现纠纷案件管理信息化和规范化。

三、合同管理

从合同起草到归档，实现合同的全流程管理。在合同进行中：系统提供差异化的工作看板，满足不同角色数字化工作体验；提供合同范本、审批补录、风险预警等功能，满足企业合同签订与监管需求，提升员工工作效率及企业合同管理能力。

四、法治合规审查

实现集团、全级次企业的合规审查，参照集团本部合规管理功能，完成全级次企业对本部的合规管理及下属企业的管理成果备案。

01

内外规管理

（1）外规管理

通过汇编后的外部法律法规库，实现外部法律法规的分类、关键字检索、模糊检索等功能。

（2）内规管理

将公司内部合规管理规章制度，以电子化的形式展示，及时有效的共享、发布，方便公司员工了解、学习合规依据。

02

合规检查

实现在计划下创建合规检查项目，一个项目对应一个被检查单位，对项目中的控制措施进行检查。并在合规系统中进行合规的后续管理工作，可生成合规检查报告及对合规检查发现的后续整改跟踪。

03

问题整改

包括问题管理和整改管理两个子模块。

问题管理模块：记录并管理内外部合规检查和审计发现的问题。

整改管理模块：对问题管理中发起整改的问题，需编写整改跟踪单，下发至整改单位（部门）执行及反馈报告给合规部人员。

04

合规考核

通过建立不同维度的考核模版来确定合规考核的要点以及评分标准。管理员可以对考核模版的内容进行灵活的维护。支持考核线上打分与结果汇总，实现对已有考核结果数据的查询。

05

违规举报

企业人员发现违法违规事件，可通过法治合规平台向管理法务合规部门进行投诉举报。

06

合规文化

发布相关的合规合规培训、教育材料等知识，并对公司相关的合规工作进行动态的发布、介绍。

五、合同相关事务

此外，本次系统还对知识产权管理、证照与工商管理、律师库管理、法治队伍管理、法治合规宣传、制度等模块进行了建设，实现公司合同相关业务的数字化管理，使企业管理人员能实时掌握相关事务的最新情况，从而可针对内外部监管要求及时作出调整。

应用价值

该央企携手慧点科技建设的法治合规信息化系统，一方面可以在集团总部法律事务部与总部其他各部门之间，通过信息化手段处理日常法律事务；另一方面，所出资企业可通过信息系统定期填报其法律事务管理进展情况，公司可随时掌握各所出资企业法律事务管理动态，并通过发布相关指令要求，检查、指导所出资企业法律事务工作。

防范化解重大风险，建设法治企业

慧点科技在GRC领域深耕20多年，近年来成功实施了“中国诚通法治合规信息系统”、“华侨城四位一体风险信息系统”、“中国中车全面风险管理系统”等大风控、数字法治、大监督等多位一体的信息系统，帮助企业落实党中央、国务院关于防范化解重大风险和推动高质量发展的决策部署，进一步提升企业防范化解重大风险能力，加快企业建设全球竞争力的世界一流企业，提供重要的信息化支撑。

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